名師名作惠及吾輩 讀李斯特《德國刑法教科書(shū)》 ——

陳興良 周光權 2001-3-7 20:42:59

　 教科書(shū)是一種不同于論文與專(zhuān)著(zhù)的學(xué)術(shù)成果的載體。它的功能在于系統性地敘述本學(xué)科的基本原理，因而最能體現一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)水平。這次翻譯過(guò)來(lái)的《德國刑法教科書(shū)》是刑法總論部分，也是刑法理論的精彩之所在。從《德國刑法教科書(shū)》中，我們可以窺視李斯特博大精深的刑法思想，尤其是其刑事社會(huì )學(xué)的思想。其中，給我們留下深刻印象的是以下幾點(diǎn)：第一，關(guān)于犯罪原因的科學(xué)闡釋以及由此建構的刑事政策思想。李斯特以犯罪原因的二元分析著(zhù)稱(chēng)，認為一個(gè)具體犯罪的產(chǎn)生均由兩個(gè)方面的因素共同使然，一個(gè)是犯罪人的個(gè)人因素，一個(gè)是犯罪人的外界的、社會(huì )的，尤其是經(jīng)濟的因素。在上述兩個(gè)因素中，李斯特關(guān)注的是社會(huì )因素。當然，李斯特也不是像迪爾凱姆為代表的社會(huì )構成學(xué)派那樣，把人放在一個(gè)可有可無(wú)的位置，將人消解在社會(huì )之中，而是強烈地關(guān)注個(gè)人，關(guān)注犯罪人，以此作為刑事政策的基礎。李斯特指出：刑事政策首先是通過(guò)對犯罪人個(gè)體的影響來(lái)與犯罪作斗爭的。一般來(lái)說(shuō)，刑事政策要求，社會(huì )防衛，尤其是作為目的刑的刑罰在刑種和刑度上均應適合犯罪人的特點(diǎn)，這樣才能防衛其將來(lái)繼續實(shí)施犯罪行為。從這個(gè)要求中我們一方面可以找到對現行法律進(jìn)行批判性評價(jià)的可靠標準，另一方面我們也可以找到未來(lái)立法綱領(lǐng)發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)。一種以犯罪人的特點(diǎn)為根據的刑事政策，是李斯特對刑事政策的最大貢獻。第二，關(guān)于犯罪構成的全面論述。在《德國刑法教科書(shū)》中，犯罪構成的理論占有重要篇幅。李斯特在犯罪特征的名目下，分別論述了作為行為的犯罪、作為違法行為的犯罪和作為有責行為的犯罪，這些論述都是經(jīng)典性的，是研究犯罪構成理論的重要參考資料。例如，關(guān)于行為的界定，李斯特以主張因果行為論而著(zhù)稱(chēng)。在《德國刑法教科書(shū)》中，我們看到李斯特對行為的如下界定：行為是相對于外部世界的任意舉止，具體地講：這一任意行為能夠改變外部世界，不論是造成某種改變的作為，還是造成某種改變的不作為。李斯特的犯罪構成理論，在一定程度上改變了我們對李斯特主觀(guān)主義刑法理論的看法。第三，關(guān)于刑罰理論的系統表述。在刑罰論上，李斯特以目的刑主義著(zhù)稱(chēng)，尤其是李斯特認為刑罰是有局限性的，對付犯罪，除刑罰以外還需創(chuàng )設保安處分制度。在《德國刑法教科書(shū)》中，李斯特設專(zhuān)章論述了保安處分并對刑罰與保安處分的關(guān)系作了界定。上述內容，對于我們今天仍然具有啟迪。

　 強調刑法對社會(huì )的意義，是貫穿于《德國刑法教科書(shū)》的一條中心線(xiàn)索，也是刑事社會(huì )學(xué)派的基本思想。李斯特認為，為了更好地保全社會(huì )，應當在運用刑罰手段懲罰犯罪的同時(shí)重視保安處分措施的社會(huì )價(jià)值。為了證實(shí)刑法對于社會(huì )存在的積極意義，李斯特在《德國刑法教科書(shū)》中用大量的篇幅討論了“刑法的歷史”問(wèn)題。這與他一貫重視利用刑法保衛社會(huì )并行不悖。通過(guò)一系列的“知識考古”，李斯特意在證明：刑法史的起點(diǎn)與人類(lèi)社會(huì )共同生活的起點(diǎn)是一致的。在每一個(gè)歷史時(shí)期，每個(gè)民族，我們都可以發(fā)現對破壞共同生活準則，因而危害了種族共同利益的社會(huì )成員的社會(huì )性的反映。他的歷史研究非常清楚地揭示了這樣一個(gè)命題：刑法在任何歷史階段，都是對犯罪的明確而有目

　 的的社會(huì )反應，是社會(huì )保全自身的基本手段，所以，任何一次刑罰的發(fā)動(dòng)，都蘊含著(zhù)特定的目的。刑罰是為了保全社會(huì )而對犯罪人所施加的教育，以促使其回歸社會(huì )，所以應當特別重視對于犯罪人本身的改造，以預防其再犯罪；同時(shí)由于各個(gè)犯罪人對于社會(huì )的危險性以及其對社會(huì )的適應性有很大的不同，所以應特別倡導“刑罰個(gè)別化”的觀(guān)念。今天，很多西方學(xué)者都認為，李斯特的目的刑論比報應刑論更加積極：刑罰從根本上講面對的是犯罪人而不是犯罪行為，刑罰著(zhù)眼于未來(lái)的犯罪預防而不是過(guò)去的事實(shí)清償。

　 通讀該書(shū)之后，我們反復思考的問(wèn)題也就是：我們今天應當如何將李斯特所闡發(fā)的“刑法對于社會(huì )的意義”這一命題繼續展開(kāi)？在中國刑法學(xué)界，近年來(lái)的理論興趣偏倚于討論個(gè)人權利的保障問(wèn)題，似乎有一種拒斥“通過(guò)刑法保全社會(huì )”這一命題的矯枉過(guò)正趨勢，刑法與社會(huì )的復雜關(guān)系在刑法教科書(shū)中也一般不予討論。所以，如何在利用刑法懲罰犯罪、保護社會(huì )整體利益的同時(shí)顧及個(gè)人（尤其是犯罪人）的權利，是中國刑法學(xué)上現在和未來(lái)都必須正視的永恒話(huà)題。

法制日報 2001年1月7日

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