阮品嘉 2006-11-16 12:22:40
在美國,幾乎所有的證券法研習者都拜讀過(guò)《證券法基礎》(《Fundamentals of Securities Regulation》)――一本由美國證券法權威路易斯·羅斯教授(LOUIS LOSS)和其學(xué)生賽利格曼(JOEL SELIGMAN,現為美國亞利桑那大學(xué)法學(xué)院院長(cháng))通力合作的證券法專(zhuān)著(zhù)。
1937年,躊躇滿(mǎn)志的路易斯·羅斯以?xún)?yōu)異成績(jì)從耶魯大學(xué)法學(xué)院畢業(yè),跨入剛成立不久的美國證券交易委員會(huì )(Securities Exchange Commission)。在那里,他一直工作到1952年,其中最后四年擔任副首席顧問(wèn)(Associate General Counsel),此后他應邀去哈佛大學(xué)任教,直到退休為止。在擔任教授期間,他還曾于七十年代出任美國法律協(xié)會(huì )(American Law Institute)聯(lián)邦證券法的牽頭起草人,并于1987年到1989年兼任紐約證券交易所法律顧問(wèn)委員會(huì )的主席。此外,羅斯還擔任過(guò)許多國家的顧問(wèn)。美國前總統肯尼迪曾邀請他出任證券交易委員會(huì )主席,但為他所婉拒。
以羅斯教授如此豐富的經(jīng)驗和學(xué)識來(lái)寫(xiě)證券法的書(shū),可稱(chēng)得上是得心應手。1951年他出版了第一本專(zhuān)著(zhù),定名為《證券法》,英文為Securities Regulation(該詞為羅斯教授發(fā)明,以后美國其他證券法的論著(zhù)一直沿用)。1955年該書(shū)的第二版問(wèn)世,內容擴充為三大本。1983年羅斯教授將上述的一套書(shū)濃縮為一本,并補充了一些新的資料,出版了《證券法基礎》(Fundamentals of Securities Regulation),也就是這里所介紹的書(shū)的第一版。
1988年羅斯教授出版了《證券法基礎》第二版。至于那套1955年出版的證券法專(zhuān)著(zhù),在羅斯教授與他的學(xué)生賽利格曼的合作之下,于1993年終于完成第三版的寫(xiě)作,總共有十一冊之多。1995年羅斯和賽利格曼教授協(xié)力合作將這十一本的《證券法》濃縮為《證券法基礎》第三版出版,即標題所要介紹的書(shū)。
本書(shū)幾乎涉及證券法的一切領(lǐng)域,例如立法背景、理念之爭、組織機構、專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)(例如“控制”)的解釋和分析、各種強制要求(例如信息披露)、程序、法律責任等,還包括一般論者極少涉足的法律沖突和管轄權方面的問(wèn)題。本書(shū)文筆精練,作者喜歡用文學(xué)性的字眼,許多文句相當優(yōu)美。分析法律常以歷史背景作為前導,探討法律如何演進(jìn)、理論如何發(fā)展,對影響重大的最高法院重要判例,往往以摘要的方式引出來(lái)。讀這一本書(shū)可以感受到證券法律不是死的東西,而是有生命力的;證券法的許多規范,常常是因為許多事件的不斷刺激,才變得更加嚴密。如果能把這本書(shū)從頭至尾精讀一遍,就差不多掌握了整個(gè)證券法的內容。但讀者應有思想準備:本書(shū)難度較大,精讀不易。也正因如此,有了這本書(shū)的“基礎”,再去看其他證券法的著(zhù)作就容易多了。
本書(shū)的隨頁(yè)注解把十一大冊中的相關(guān)頁(yè)數都引了出來(lái),對讀者來(lái)說(shuō)非常方便;如果讀者對本書(shū)的某一內容感興趣或想深入研究,便可以輕易地循著(zhù)線(xiàn)索找到相關(guān)的詳細內容。另外,《證券法基礎》這本書(shū)每年都會(huì )出版補充本,藉此讀者可以掌握證券法最新的資料和發(fā)展。
美國證券法、證券管理體制和經(jīng)驗強烈影響了幾乎每一個(gè)國家和地區的證券法制。例如,證券交易的老大哥英國也在1986年的《金融服務(wù)法》中吸納了許多美國的規定。隨著(zhù)美國證券法向外傳播,本書(shū)也跨出國界并日益成為世界各地證券法學(xué)習者研讀的對象。本書(shū)的前兩版已被翻譯成日文、法文、德文、意大利文、西班牙文和葡萄牙文,不過(guò)遺憾的是到目前為止尚未有中文譯本出現。我們期待這本書(shū)的中譯本能趕快問(wèn)世,讓對證券法有興趣的人們更容易接近這本書(shū)。
編者注:本文轉引自北京大學(xué)金融法研究中心網(wǎng)。
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