法學(xué)理性的魅力《德國民法通論》書(shū)評 ——
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袁巍 2006-11-20 9:44:36
一、拉倫茨與《德國民法通論》
二十世紀初出身于法律世家的卡爾·拉倫茨(Karl Larenz),年青時(shí)代即受學(xué)術(shù)導師尤利烏斯·賓德(Julius Binder)[1]的影響,認真研讀過(guò)黑格爾的許多著(zhù)作。黑格爾的法哲學(xué)思想對拉倫茨日后的法學(xué)研習、學(xué)作都產(chǎn)生了深遠影響。1927年,拉倫茨在歌廷根大學(xué)獲得了博士學(xué)位,第二年即取得大學(xué)教授資格。雖然到了中年,法學(xué)黑格爾主義因與納粹政權的關(guān)系而倍受譴責,拉倫茨也因此遭受牽連,但并未絲毫動(dòng)搖日后他在德國私法學(xué)界的崇高地位。甚至,其一生當中最為重要的幾部著(zhù)作都是在二戰后完成的。
提及拉倫茨的法學(xué)著(zhù)作,其中有四部的重要性是受到同仁公認的:《債法教科書(shū)卷Ⅰ:債法總論》(1953年第一版)、《債法教科書(shū)卷Ⅱ:債法各論》(1956年第一版)、《德國民法通論》(1967年第一版)和《法學(xué)方法論》(1960年第一版)。這四部著(zhù)作是他融畢生所學(xué)的傾心之作,奠定了他在德國私法學(xué)界的泰斗地位,至今仍對德國法學(xué)的發(fā)展起著(zhù)指引作用。表面上看來(lái),四部作品各自獨立,探討的范圍屬于法學(xué)的不同領(lǐng)域;然則這實(shí)在是一大誤解。受青年時(shí)代就刻意鉆研的黑格爾哲學(xué)的影響,再加上自己對于法學(xué)研究的獨特見(jiàn)解,構成了它們之間的內在聯(lián)系!秱ń炭茣(shū)》寫(xiě)作的年代較早,可以被認為是拉倫茨構筑自己法學(xué)方法的預演和醞釀;《法學(xué)方法論》的寫(xiě)作期間與《德國民法通論》相重疊并且早于后者面世,因此更可謂是相得益彰。
拉倫茨在《德國民法通論》上所耗費的精力可謂巨大。從1956年與出版社簽約到1967年第一版正式出版,前后經(jīng)歷了十余年的時(shí)間;光就此點(diǎn),著(zhù)者對該書(shū)的重視程度可窺見(jiàn)一斑,后輩對著(zhù)者的敬佩之心也油然而起。雖然該書(shū)第七版面世以后,著(zhù)者不幸逝世,但德國另外一位著(zhù)名的法學(xué)家沃爾夫接替了他的事業(yè),使得第八版得以繼續實(shí)現之前版本的學(xué)術(shù)宗旨。由此,《德國民法通論》在德國已經(jīng)超越了個(gè)人學(xué)術(shù)界限,成為構建德國私法體系的一座山峰。這次,通過(guò)國內諸多法學(xué)家和法律出版社的共同努力將該書(shū)第七版翻譯成中文,使國內研習民法的學(xué)子們得以擁有這份珍貴的學(xué)術(shù)資料,對我國民法學(xué)乃至整個(gè)法學(xué)的發(fā)展無(wú)疑大有裨益。
表面上看來(lái),《德國民法通論》以介紹德國民法典總則中的主要制度為主,然而若僅僅如此該書(shū)不會(huì )在大陸法系國家產(chǎn)生如此重要影響,著(zhù)者顯然也懷有超出該范圍的打算?v覽《通論》全書(shū),有兩個(gè)因素不得不令我們側目:法哲學(xué)理念和法學(xué)方法;這兩個(gè)因素在該書(shū)中的作用同時(shí)又非截然分離。拉倫茨自己也認為,如果不考慮法哲學(xué)就根本無(wú)法研究法學(xué)方法論。[2]所以,法哲學(xué)和法學(xué)方法論得以共同滲透到《通論》全書(shū)中,三者渾然而為一體;建立在豐富資料基礎上,拉倫茨把該書(shū)作為自己深厚的法哲學(xué)理念和獨特的法學(xué)方法論的充分演練;也正因為有了這兩大支柱,該書(shū)得以遠遠超越一般的民法學(xué)教科書(shū),日久而彌新地散發(fā)出法學(xué)理性的永恒魅力。
二、 法哲學(xué)思路
法哲學(xué)對于法學(xué)研究和法律制度的批判和建構作用是顯而易見(jiàn)的。功利原則的倡導者邊沁提出的善良公民的座右銘——“嚴格地服從,自由地批判”——成了法哲學(xué)批判意義的典型代表;而法哲學(xué)的建構意義更具有普遍性,因為它可以單純?yōu)榻嫸,也可以通過(guò)批判而建構。拉倫茨自然知道法哲學(xué)所能起到的這兩方面意義,但就《德國民法通論》本身而言,建構無(wú)疑應該放在第一位;唯有如此,著(zhù)者自己的法哲學(xué)理念才能得以充分展現。那么單單就一本教科書(shū)而言,什么才能體現出著(zhù)者的法哲學(xué)思路?對制度和問(wèn)題的闡述固然是一部分,而對整體結構設計的解析或許最能讓我們找到滿(mǎn)意答案!兜聡穹ㄍㄕ摗啡珪(shū)的篇章結構安排是:導論(主要介紹德國民法典的重要性、特點(diǎn)以及德國民法的發(fā)展)、人(自然人和法人)、法律關(guān)系與權利、權利客體與財產(chǎn)、法律行為(包括法律行為概說(shuō)、合同、代理和權利表見(jiàn)責任問(wèn)題)、期間期日和擔保。那么,著(zhù)者根據什么做出人-法律關(guān)系-法律行為這樣的主線(xiàn)安排?為什么把“主體”作為《通論》全書(shū)的切入點(diǎn)?這些事關(guān)宏觀(guān)體系建構的問(wèn)題吸引著(zhù)讀者深入了解該書(shū)背后著(zhù)者的法哲學(xué)思路。[3]
前面已經(jīng)提到,拉倫茨自年青時(shí)代開(kāi)始就受到黑格爾法哲學(xué)的影響。馬克思曾經(jīng)這樣評價(jià)黑格爾的著(zhù)作:德國的國家哲學(xué)和法哲學(xué)在黑格爾的著(zhù)作中得到了最系統、最豐富和最完整的闡述。[4]在《法哲學(xué)原理》序言中,黑格爾有這樣一段話(huà):“哲學(xué)的任務(wù)在于理解存在的東西就是理性。就個(gè)人來(lái)說(shuō),每個(gè)人都是他那時(shí)代的產(chǎn)兒。哲學(xué)也是這樣,它是被把握在思想中的它的時(shí)代!盵5]把哲學(xué)界定為對現存的東西的理性把握并且不得超越其所屬時(shí)代,這種理性哲學(xué)的思想與黑格爾所處的中世紀封建制度日漸瓦解、啟蒙運動(dòng)興起的背景是分不開(kāi)的。由于黑格爾把法學(xué)看作是哲學(xué)的一個(gè)部門(mén)[6],因此自然而然的邏輯結果就是,法學(xué)的主要任務(wù)也在于對同時(shí)代法的理性把握。第二次世界大戰之后的德國雖然百廢待興,然而正如落敗后的拿破侖對自己的民法典信心十足,德國法學(xué)界對德國民法典取得的偉大成就依然情有獨衷。德國在十九世紀擁有諸如耶林(Jhering)、溫德沙伊德(Windscheid)、薩維尼(Savigny)等眾多享譽(yù)世界的法學(xué)家,他們的榜樣作用同樣激勵著(zhù)后世的法學(xué)精英去分析、完善德國民法典。從這個(gè)方面來(lái)看,德國民法典代表著(zhù)德國法學(xué)的一個(gè)時(shí)代,作為這個(gè)特定時(shí)代之產(chǎn)物的法哲學(xué),其任務(wù)就是把握這個(gè)時(shí)代的理性。另外,《德國民法通論》在性質(zhì)上作為一本民法教科書(shū),關(guān)注德國現行法無(wú)疑成為其首要任務(wù)。這些原因決定了拉倫茨在該書(shū)的結構上采取如下安排:在導言部分重點(diǎn)介紹德國民法典的歷史形成、風(fēng)格特點(diǎn)以及德國民法的最新發(fā)展情況;在對具體私法制度進(jìn)行介紹分析時(shí),也大體順著(zhù)德國民法典的意義脈絡(luò )展開(kāi)。
德國民法典的制訂者深受康德的倫理人格主義哲學(xué)影響。在康德之前的倫理學(xué)是所謂的他律性倫理學(xué),即道德的依據來(lái)源于外部世界中——或者來(lái)源于社會(huì )法規和權威,或者來(lái)源于上帝的意志,或者來(lái)源于人的自然要求?档轮鲝堊月尚詡惱碛^(guān)念認為,人一方面像萬(wàn)物一樣受到自然法則的約束而不自由,另一方面又存在道德法則而顯示出自由的一面,因而人是一個(gè)有理性的存在,理性決定著(zhù)人的道德價(jià)值;人之所以有自由的一面,是因為人能夠通過(guò)理性把握規律和自己的行為,也就是具有意志自由。既然人具有理性?xún)r(jià)值,不同于物只具有一種相對的手段價(jià)值,因此人應當受到尊重,由此具備了“人格”的要素?档碌倪@些思想甚至影響到了德國基本法第一條關(guān)于“人性尊嚴應受到尊重”的條款。法哲學(xué)從康德發(fā)展到黑格爾階段,雖然體系發(fā)生了變化,但后者同樣強調人的理性與意志自由!胺ǖ幕匾话阏f(shuō)來(lái)是精神的東西,它的確定的地位和出發(fā)點(diǎn)是意志。意志是自由的,所以自由就構成法的實(shí)體和規定性!盵7]《法哲學(xué)原理》所體現的思想僅僅是黑格爾哲學(xué)體系中的一小部分,在其中黑格爾從意志自由來(lái)描述法。人的自由意志在不同形式和不同階段上的表現也不同,這些表現形成法的三個(gè)發(fā)展階段:抽象法、道德、倫理;在抽象法階段只有抽象的形式的自由,在道德階段就具有了主觀(guān)的自由,而意志自由得到最充分具體的實(shí)現的階段是倫理階段。抽象法作為第一個(gè)階段,其間意志自由首先通過(guò)單一性的“人格”表現出來(lái),“人格”意味著(zhù)人知道自己是種自由、普遍、無(wú)限的存在。從“人格”所引申出來(lái)的就是人的權利能力,即人享有權利的可能性,從而“法的命令是:‘成為一個(gè)人,并尊敬他人為人’”[8]。由此看來(lái),作為法律關(guān)系主體的“人”因為具有自由意志和人格要素而從根本上區別于自然界的“物”。這些哲學(xué)分析思路對拉倫茨同樣產(chǎn)生很大的影響;從宏觀(guān)意義上的“法”來(lái)考慮,以“人”作為《德國民法通論》的切入口無(wú)疑是再合適不過(guò)了。
鑒于哲學(xué)對法學(xué)的指導作用,拉倫茨覺(jué)得有必要把“人”和“人格”的觀(guān)念移植到私法領(lǐng)域。這種移植當然不能是生搬硬套,必須以法學(xué)的觀(guān)點(diǎn)來(lái)闡述。人的意志自由和人格暗含有“人應當受到尊重”之意,那么用法律術(shù)語(yǔ)表達就類(lèi)似于:每個(gè)人都有權利要求得到他人的尊重。于是,哲學(xué)上的“人格”觀(guān)念移植到法學(xué)中,產(chǎn)生了“權利范圍”的觀(guān)點(diǎn);“權利范圍”圍繞在每個(gè)人的周?chē),是這個(gè)人全部的權利或受法律保護的利益的總和,不能在理念上把人簡(jiǎn)單地從他的權利范圍中分離出來(lái);損害人的權利范圍,也間接地損害了人本身。[9]另一方面,與權利觀(guān)念相對應的義務(wù)、責任觀(guān)念也通過(guò)法哲學(xué)思想發(fā)展而來(lái)。在康德的倫理人格主義中就已經(jīng)暗含著(zhù)這樣的意思:人因為具有自由意志,所以應對自己的行為負責。黑格爾法哲學(xué)則從法的三個(gè)發(fā)展環(huán)節(抽象法、道德、倫理)闡述義務(wù),提出了法定義務(wù)、道德義務(wù)、倫理義務(wù)的多重含義。然而,移植歸移植,移植成為法學(xué)概念后這些基本要素也面臨新的發(fā)展。對此拉倫茨正確地指出:責任這個(gè)概念同義務(wù)的概念一樣,乃至人這一概念本身——試看“法人”——從它被移植到私法中以后,其范圍都不斷擴大,以致其本來(lái)的內容反而顯得相形見(jiàn)絀了。[10]
同樣地,從“人格”觀(guān)念出發(fā),拉倫茨將人們之間因人格而相互尊重的關(guān)系稱(chēng)為“法律上的基礎關(guān)系”。所以在他看來(lái),私法的第一個(gè)基本概念是作為權利主體的人,第二個(gè)基本概念就是法律關(guān)系。[11]“權利”概念固然重要,但也僅僅是“法律關(guān)系”的要素之一。緊接著(zhù),從人與人之間相互尊重的基礎關(guān)系到更廣泛范圍的法律關(guān)系,拉倫茨區分了兩類(lèi)法律關(guān)系:特定人之間的法律關(guān)系和一個(gè)人與其他人之間的法律關(guān)系;這兩種法律關(guān)系本質(zhì)上都是人與人之間的關(guān)系。
在“人”和“法律關(guān)系”之后,對“法律行為”的分析顯然是《德國民法通論》的另一個(gè)重點(diǎn);對此拉倫茨深信不疑,他把《通論》的整個(gè)后半部分用以專(zhuān)門(mén)闡述“法律行為”。這不僅是因為法律行為的概念是德國民法典的一大創(chuàng )舉,更因為倫理人格主義哲學(xué)將人的行為與人格尊重、義務(wù)、責任都緊密聯(lián)系在一起。倫理人格主義強調人具有自由意志,能夠自主做出決定,因此每個(gè)人必須對自己的行為承擔義務(wù)和責任。由此,意思自治和自己責任原則——個(gè)人自由決定自己的行為并對其負責——成為私法之法律行為領(lǐng)域的基本價(jià)值導向。但是有的時(shí)候,僅強調個(gè)人人格重要性和人格尊重而不考慮社會(huì )倫理因素,則法律制度的構建遠遠無(wú)法合理。于是,信賴(lài)保護原則和權利表見(jiàn)責任成為法律行為領(lǐng)域的重要補充。
拉倫茨在《德國民法通論》中的結構安排給讀者留下的印象是:從法哲學(xué)上對“人”以及“人格”的價(jià)值取向入手,法哲學(xué)觀(guān)念自始至終隱含在篇章體系的結構中;借用經(jīng)濟學(xué)上“無(wú)形之手”的說(shuō)法,法哲學(xué)指揮著(zhù)整部書(shū)的體系建構。從這方面,我們可以細細品味出法哲學(xué)對法學(xué)體系建構潛移默化的影響——這構成了該書(shū)法學(xué)理性的魅力之一。
三、法學(xué)方法論
拉倫茨在法學(xué)方法論方面是獨有建樹(shù)的,這主要歸功于他的另一本著(zhù)作《法學(xué)方法論》。該書(shū)與《德國民法通論》的寫(xiě)作年代有重疊,并且在《德國民法通論》第一版之后的修訂過(guò)程中曾將部分重要內容移入到《法學(xué)方法論》當中,因此兩者可謂是聯(lián)系相當緊密。正是由于這個(gè)原因,我們在深入體會(huì )《德國民法通論》中具體制度介紹和分析過(guò)程中,完全有必要對拉倫茨關(guān)于法學(xué)研究方法的論述有所了解。
在宏觀(guān)方面,拉倫茨的方法論系統性地總結或者建設性地解決了兩個(gè)問(wèn)題:對“法學(xué)”的定位和對體系思想的把握。首先,拉倫茨給出了一個(gè)一般性的定義:“法學(xué)是指:以某個(gè)特定的,在歷史中逐漸形成的法秩序為基礎及界限,藉以探求法律問(wèn)題之答案的學(xué)問(wèn)!盵12]這個(gè)定義僅僅具有導向作用,對它加以解釋的任務(wù)被分布到《法學(xué)方法論》的各個(gè)部分。其次,法學(xué)是以處理規范性角度下的法規范為主要任務(wù)的學(xué)問(wèn)。在此拉倫茨明顯地采取了狹義的法學(xué)概念,以與法理學(xué)、法哲學(xué)、法史學(xué)等其他同樣以法為研究客體的學(xué)科區別開(kāi)。處理規范性角度下的法規范要求法學(xué)采用規范性陳述的語(yǔ)言,而具體法律問(wèn)題的產(chǎn)生往往是通過(guò)事實(shí)性陳述轉化為規范性陳述的過(guò)程產(chǎn)生,法學(xué)關(guān)注的是該問(wèn)題的法律意義。但另一方面,與意義有關(guān)的問(wèn)題無(wú)法透過(guò)實(shí)驗觀(guān)察或者藉由測量、計算予以解答,因此法學(xué)只要求其陳述具有妥當性,盡管存在少許不確定性,但完全可以忽略。處理法規范的結果之一是,法學(xué)可以進(jìn)入到“法律政治”領(lǐng)域對立法等活動(dòng)提出建議或者通過(guò)純粹的“批判理論”致力于法學(xué)研究。再次,法學(xué)是一門(mén)“理解的學(xué)問(wèn)”。法學(xué)處理以其規范意義來(lái)理解的當下之現行法,意味著(zhù)它將現行法理解為具體化法律思想的方式之一。由此,理解隱含于字面意義背后的意涵并表達出來(lái)成為法學(xué)的任務(wù)之一,后者有時(shí)甚至會(huì )改變前者。接著(zhù),法學(xué)又是評價(jià)的學(xué)問(wèn)。理解、解釋規范避免不了各方面的“評價(jià)判斷”,這不僅體現于單純的“概念涵攝”過(guò)程中,更常見(jiàn)于“類(lèi)型”和“須填補的評價(jià)標準”具體化過(guò)程中,后兩者決定了法學(xué)涉及的主要是價(jià)值導向的思考方式。最后,他區分所謂的外部體系和內部體系。外部體系是通過(guò)將抽象程度較低的概念涵攝在較高的概念之下,如此層層涵攝,最終把大量法律素材歸結到少數抽象程度最高的概念之下。這種由抽象概念構筑的外部體系被概念法學(xué)派所推崇;然而在利益法學(xué)派和評價(jià)法學(xué)派看來(lái),外部體系僅具有限的作用,因為它遠沒(méi)有自身所主張的體系上的完整性和邏輯上的封閉性那樣完美。利益法學(xué)與評價(jià)法學(xué)更發(fā)現,法學(xué)體系的構筑,除了具有抽象概念之外還有類(lèi)型、待具體化的法律原則、規定功能的法概念等其他要素。這些要素按照特定的意義脈絡(luò )可以發(fā)展出“類(lèi)型系列”,成為法學(xué)內部體現的基石。由此,拉倫茨重點(diǎn)探討了這些非抽象概念要素在構筑內部體系時(shí)所起到的作用。
圍繞著(zhù)上述宏觀(guān)方面的問(wèn)題,拉倫茨發(fā)展出了一系列進(jìn)行法學(xué)價(jià)值導向思考的方法。比如,因為法學(xué)以處理法規范為任務(wù),需要理解、解釋、評價(jià)法規范,所以必須了解法條之間的意義聯(lián)系(規整),必須知道如何通過(guò)規范性陳述做出法律判斷;另外,法律解釋的任務(wù)和標準是什么,什么情況下可以超出法律解釋范圍而成為法律內之法的續造(漏洞填補)和超越法律之法的續造,這都屬于法學(xué)方法論需要考慮的范疇。
前文提到,拉倫茨認為離開(kāi)了法哲學(xué)就無(wú)法探討方法論。所以,包含了法哲學(xué)思想的法學(xué)方法論對于《德國民法通論》全書(shū)的體系建構也是很有助益的。但是考慮到前文已經(jīng)對構筑《通論》體系的法哲學(xué)思路進(jìn)行了說(shuō)明,同時(shí)在筆者看來(lái),關(guān)于法學(xué)方法的論述對微觀(guān)私法制度的闡述更為精妙,因此筆者將側重于用后者來(lái)展示《通論》全書(shū)的魅力。雖然拉倫茨在《通論》的寫(xiě)作過(guò)程中充分運用了他自己的這些法學(xué)研究方法,但本文無(wú)力全部加以說(shuō)明,只能試舉兩例。
討論私法上的聯(lián)合體[13],無(wú)可避免會(huì )涉及到聯(lián)合體的類(lèi)型研究。拉倫茨首先區分了無(wú)權利能力聯(lián)合體與有權利能力聯(lián)合體以及營(yíng)利性聯(lián)合體與非營(yíng)利性聯(lián)合體。在接下來(lái)的論述中,他把各種聯(lián)合體置于“類(lèi)型系列”中加以研究。在拉倫茨的法學(xué)體系中,“類(lèi)型”是與“抽象概念”相并列構成內部體系的一種要素,那么“類(lèi)型系列”就是由多個(gè)相關(guān)聯(lián)的類(lèi)型構成的一個(gè)小體系。關(guān)于“類(lèi)型系列”,拉倫茨認為:擴充構造類(lèi)型中已開(kāi)始的體系形成工作,這是藉建構“類(lèi)型系列”來(lái)達成的;在類(lèi)型系列中,幾乎并聯(lián)但仍應予以區分的類(lèi)型,其順序之安排應足以彰顯其同、異及其過(guò)渡現象;這種系列建構的價(jià)值首先在于:使過(guò)渡及混合類(lèi)型的掌握成為可能,藉著(zhù)指定某類(lèi)型在類(lèi)型系列中的適當位置,表明該類(lèi)型特色之特征,以及使其與比鄰類(lèi)型相連的特征更可以清楚顯示出來(lái)。[14]總的來(lái)說(shuō),他把類(lèi)型系列作為透視特定體系中相關(guān)概念、類(lèi)型之間意義脈絡(luò )的手段。為了挖掘私法上聯(lián)合體之類(lèi)型系列中的意義脈絡(luò ),他從最典型的合伙開(kāi)始,依據是否具有權利能力以及是否營(yíng)利提出了兩個(gè)類(lèi)型系列:從無(wú)權利能力社團到有權利能力的社團;從無(wú)限公司到有權利能力的公司。經(jīng)由這兩個(gè)系列,我們已經(jīng)前提性地確定了系列中的典型結點(diǎn),它們的必要特征也盡在掌握之中,然后就可以把理論上出現的似曾相識的新類(lèi)型補充歸入到系列中(或者是新結點(diǎn),或者是既有結點(diǎn)的附屬),并進(jìn)一步探求對新類(lèi)型進(jìn)行某種法律規范的合理性。該類(lèi)型系列在實(shí)踐中同樣有重要意義。雖然大多數國家有聯(lián)合體組織形態(tài)法定主義的限制,但實(shí)踐中合伙、社團或者公司的設立人并不一定知曉立法規定的典型類(lèi)型所具備的特征,因此很多聯(lián)合體同時(shí)具備兩種以上典型類(lèi)型的法律特征而成為混合類(lèi)型。比如,合伙與無(wú)限公司本來(lái)就難以確切區分,它們在類(lèi)型系列中是相鄰的結點(diǎn),實(shí)踐中出現的聯(lián)合體可能既類(lèi)似于合伙又類(lèi)似于無(wú)限公司,于此性質(zhì)判斷涉及到了權利享有以及訴訟名義等多方面問(wèn)題。通過(guò)類(lèi)型系列的構建可以幫助解決混合類(lèi)型問(wèn)題。
什么行為屬于違反善良風(fēng)俗的行為?對這個(gè)問(wèn)題的回答恐怕永遠沒(méi)有統一的答案,而且隨著(zhù)時(shí)代的變遷,回答這個(gè)問(wèn)題的標準也不盡相同。對此,拉倫茨在《德國民法通論》中采取了另外一種方式回答:用較多篇幅列舉了八大類(lèi)屬于違反善良風(fēng)俗的行為,并且一一通過(guò)案例加以說(shuō)明;這些行為包括束縛性合同行為、違反道德目的的無(wú)償資助和遺囑資助行為等等。拉倫茨僅僅指出,德國民法典關(guān)于違反善良風(fēng)俗這一基本條款的具體化需要通過(guò)判例來(lái)補充,分成這些類(lèi)型能使處理此類(lèi)問(wèn)題比較有章可循。[15]其實(shí),關(guān)于法律原則需要具體化的觀(guān)點(diǎn)在其方法論中占有重要地位。在適用、解釋法規范過(guò)程中,常常需要進(jìn)行判斷;尤其是當法律運用“須填補的評價(jià)標準”來(lái)描繪構成要件或法效果時(shí),特別需要運用價(jià)值導向的思考方式,而諸如“誠實(shí)信用”、“重大事由”、“合理裁量”、“善良風(fēng)俗”等都是這種標準的典型例子。價(jià)值判斷的結論需要滿(mǎn)足一個(gè) “正當化”的要求,方法就是將評價(jià)標準具體化;因為僅由這些一般的法律思想及原則不能直接得到具體的決定,但它們也并非毫無(wú)內容。司法裁判逐漸充實(shí)原本相當不確定的標準之內容,針對特定的事例及案件類(lèi)型將之具體化,最后終于創(chuàng )造出諸多裁判典范所構成的脈絡(luò ),大部分新發(fā)生待判斷的事例,亦均可歸屬到這個(gè)脈絡(luò )的各該位置上去。他同時(shí)也指出,這些評價(jià)標準、法律原則并非一般的規則,因為它們不能通過(guò)涵攝而將案件事實(shí)攏于其下,它們無(wú)例外地需要被具體化。具體化也分階段,最高層的原則根本上不區分構成要件及法效果,而僅僅是作為進(jìn)一步具體化工作指標的“一般法律思想”;下位原則是區分構成要件及法效果的第一步,同時(shí)也是建構規則的開(kāi)始,但它們距離可直接作為個(gè)案裁判基準的規則仍甚遠;進(jìn)一步的具體化多由立法者承擔;最終的具體化則主要由司法裁判針對個(gè)案做出。[16]法律原則具體化不僅對司法裁判具有參考作用,同時(shí)也是法學(xué)內部體系建構的組成部分。對這些理由,拉倫茨在《德國民法通論》一書(shū)中雖沒(méi)有詳細言明,確已實(shí)實(shí)在在地體現于寫(xiě)作內容中,剩下的就是由我們這些讀者仔細體會(huì )了。
以上僅僅舉出了兩個(gè)例子;這兩個(gè)例子應該足以說(shuō)明,我們在閱讀該書(shū)的同時(shí)不得不體會(huì )拉倫茨的法學(xué)方法,不得不審視其合理與否。有著(zhù)自成一套法學(xué)方法體系基礎的《德國民法通論》已然超越了一般教科書(shū),這也是它獨特的法學(xué)理性魅力之一。
四、深刻的片面與綜合的全面
我國著(zhù)名刑法學(xué)家陳興良教授用“深刻的片面”來(lái)緬懷刑法思想史上的著(zhù)名思想家: “在人類(lèi)思想史上,貢獻何須多,只需那么‘一點(diǎn)’,足矣!枷肟偛豢赡苡肋h停留在一個(gè)水平上,片面的深刻必然否定片面本身,無(wú)數個(gè)片面組合成為一個(gè)新的全面!盵17]綜合法學(xué)派代表人之一博登海默所提出的那個(gè)著(zhù)名比喻——法律是一個(gè)帶有許多大廳、房間、凹角、拐角的大廈,因此在同一時(shí)間里想用一盞探照燈照亮每一間房間、凹角和拐角是極為困難的[18]——從另一個(gè)角度反映了類(lèi)似的看法。筆者以為,用“綜合的全面、深刻的片面”來(lái)概括拉倫茨先生的著(zhù)作《德國民法通論》是再恰當不過(guò)了。
說(shuō)它是“綜合的全面”,因為作為一本關(guān)于民法總論的教科書(shū),它幾乎涵括了德國民法典總則當中所有重要內容,大從主體、法律關(guān)系、法律行為,小至權利客體、期日、期間;也因為它不僅僅是對法規范、法制度的介紹,更以法哲學(xué)理念作為堅實(shí)基礎,輔以自成體系的法學(xué)方法論,后兩者對于全書(shū)體系構筑發(fā)揮著(zhù)關(guān)鍵作用;還因為它還介紹了其他學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)看法,通過(guò)有批判的繼承確立自己的思想。
說(shuō)它是“片面”,因為它的整個(gè)體系是按照著(zhù)者自己的哲學(xué)思路和法學(xué)方法建構的,這個(gè)體系同樣會(huì )遭遇其他學(xué)者挑剔的審閱甚至批判。比如(1)從法哲學(xué)思想來(lái)看:黑格爾法哲學(xué)使得德國的唯心主義哲學(xué)和國家哲學(xué)達到了巔峰;同賓德(J.Binder)一樣,繼承了黑格爾法哲學(xué)思想的拉倫茨被認為是新黑格爾主義法學(xué)的主要代表人物,其思想的主要特點(diǎn)是利用黑格爾主義的國家主義、絕對主義和狹隘民族主義的政治、法律思想。[19]這也影響到了他關(guān)于法律行為理論的基本立場(chǎng)。在法律行為理論上,拉倫茨持有私法社會(huì )性的觀(guān)念,因此在論述中強調信賴(lài)保護原則和行為表見(jiàn)責任;而德國另一位法學(xué)家維爾納·弗盧梅(Werner Flume)捍衛私法自治的自由立場(chǎng);由此引發(fā)了后者在1960年“德國法學(xué)家大會(huì )”上對前者所持立場(chǎng)的激烈抨擊。(2)以康德和黑格爾關(guān)于“人格”的描述作為起點(diǎn),并將之移植到法學(xué)領(lǐng)域形成法律概念,這是《德國民法通論》結構安排的一個(gè)特色。但是這樣的安排讓法學(xué)上的相關(guān)概念——包括“主體”、“人”、“人格”、“權利能力”等等——披上了倫理色彩,這本身就可能招致相左的觀(guān)點(diǎn)。以“人格”概念為例,在現今的民法理論中,它更多地被視為一個(gè)純技術(shù)性概念而不帶有道德倫理色彩;這個(gè)觀(guān)念的形成也有一個(gè)歷史發(fā)展過(guò)程。無(wú)論是古羅馬法中對“人格”和“人格遞減”的描述,還是梅因在《古代法》中的研究,都表明早期的人格觀(guān)念具有很強的身份特性。普芬道夫(Smuel Pufendorf)和沃爾夫(Christian Wolff)提出了更一般的人格概念,其抽象化程度得到加強?档绿岢龅摹暗赖路▌t”從與人的行為相關(guān)聯(lián)的角度闡述更一般的人格概念,黑格爾更是將“人格”作為法哲學(xué)的出發(fā)點(diǎn),他們對人格理論的發(fā)展意義重大,是順應了封建制度沒(méi)落和資本主義興起這一歷史趨勢的結果。之后,德國另一位法學(xué)家薩維尼(Savigny)把人格的性質(zhì)作為必須加以考察的法之關(guān)系的第一性要素,明確區分了權利能力和行為能力。至此,“人格”概念的抽象性已經(jīng)遠遠超越身份和倫理要素的影響,代表著(zhù)民事主體的一種抽象平等。另外在法人權利能力方面,拉倫茨僅僅指出這是倫理學(xué)上的“人”移植為私法制度后范圍不斷擴大的結果,并且為了涵括此點(diǎn),他把德國民法典上的“人”看作是一個(gè)“形式上的人”。這些都掩蓋了法人權利能力思想的歷史發(fā)展過(guò)程。(3)在法學(xué)方法論上,拉倫茨并不認為自己的方法論體系無(wú)需任何討論而臻于完善。在《法學(xué)方法論》的開(kāi)始部分,他就用了專(zhuān)門(mén)的一章介紹現代方法上的論辯,以此為基礎建筑自己的方法體系。因而在《德國民法通論》中,由方法問(wèn)題引起的爭論必然會(huì )存在。例如對于違反善良風(fēng)俗行為的探討,拉倫茨采用的是通過(guò)案例具體化原則的方法,通過(guò)這種方法是否能夠確切把握善良風(fēng)俗原則是不無(wú)疑問(wèn)的。
這個(gè)“片面”之所以“深刻”,是因為著(zhù)者把他的法哲學(xué)觀(guān)念和法學(xué)方法運用得如此純熟以至于整個(gè)體系足以自成方圓,即便是對別人觀(guān)點(diǎn)的批判或者反駁也都建立在有理有據的基礎之上。
“綜合的全面、深刻的片面”足以讓《德國民法通論》彰顯其與眾不同之處。在該書(shū)尚未出版之時(shí),拉倫茨還曾自嘲:“我究竟有什么成功可稱(chēng)道的呢?我只不過(guò)是寫(xiě)了本馬上就會(huì )過(guò)時(shí)的債法教科書(shū),還寫(xiě)了本雖不馬上但也很快就會(huì )過(guò)時(shí)的方法論罷了!”[20]也許正是這種謙遜的態(tài)度才讓他靜心安于法學(xué)研究,讓他擁有足夠耐力十年磨礪出《德國民法通論》這把利劍。
然則,我等作為后輩的法學(xué)學(xué)子能從其中獲取些什么?當我們最早接受法學(xué)的熏陶,從紛繁復雜的法規范中尋求真知的時(shí)候,我們似曾彷徨猶豫甚至畏懼過(guò);在經(jīng)歷了若干年的教育后,我們當中的相當多數也從未真正領(lǐng)略到什么是法學(xué),它與社會(huì )學(xué)、哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的影響力究竟有何不同。在這方面,《德國民法通論》能給我們提供一個(gè)很好的幫助。通過(guò)它,可以讓自己直接感觸大師的所思所想;它帶領(lǐng)我們信步于法學(xué)理性的光芒之下,同時(shí)又浮游其外感受法學(xué)獨特的影響力。當我們忙于整理經(jīng)濟學(xué)的基本概念或者愁于無(wú)法及時(shí)掌握社會(huì )學(xué)第一手資料,信誓旦旦地要成為一名“雜家”的時(shí)候,曾否捫心自問(wèn):對法學(xué)的把握,我們是否無(wú)愧于心?如果答案是否定的,那么不妨暫緩自己的忙碌,重新步入法學(xué)的殿堂,細細領(lǐng)會(huì )法學(xué)獨有的理性魅力。
(卡爾·拉倫茨著(zhù):《德國民法通論》,王曉曄、邵建東、程建英、徐國建、謝懷栻譯,法律出版社2003年1月版)
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【注釋】
[1] 賓德(J.Binder)(1870-1939),新黑格爾主義法學(xué)的主要代表人之一。1903年在羅斯托克大學(xué)取得教授席位,后轉任于埃爾蘭根、維爾茨堡、歌廷根等大學(xué),教授法哲學(xué)、羅馬法、民法與民事訴訟法課程。在歌廷根大學(xué)時(shí)作為拉倫茨的導師。
[2] 拉倫茨著(zhù):《法學(xué)方法論》,陳愛(ài)娥譯,臺灣五南圖書(shū)出版公司1996年,引論部分。
[3] 這些問(wèn)題顯然并非僅僅是形式安排的問(wèn)題。對于一本著(zhù)作的著(zhù)者而言,首先需要認真考慮的就是全書(shū)的結構安排;單就此點(diǎn),學(xué)者們各自可以展現自己非凡的智慧。以德國法學(xué)家梅迪庫斯的《德國民法總論》為對比,他分五編安排全書(shū)結構:導論(討論私法、德國民法典總則相關(guān)問(wèn)題)、私法的工具(討論法律關(guān)系和權利,其中以權利部分內容所占比例大)、法律行為、權利主體、權利客體。雖然與拉倫茨的《德國民法通論》一樣是以介紹、評價(jià)德國民法典和有關(guān)民法制度為主題,梅迪庫斯的《總論》在篇章結構安排上明顯與前者相左,體現了論述思路的不同。
[4] 卡爾·馬克思著(zhù):“黑格爾法哲學(xué)批判導言”,《馬克思恩格斯全集》第1卷,頁(yè)452-467。
[5] 黑格爾著(zhù):《法哲學(xué)原理》,商務(wù)印書(shū)館1961年,序言部分,頁(yè)12。
[6] 同上揭“法學(xué)是哲學(xué)的一個(gè)部門(mén)”,頁(yè)2。
[7] 同上揭,頁(yè)10。
[8] 同上揭,頁(yè)46。
[9] 參見(jiàn)拉倫茨著(zhù):《德國民法通論》(上冊),王曉曄、邵建東、程建英、徐國建、謝懷栻譯,法律出版社2003年,頁(yè)48-49。
[10] 同上揭,頁(yè)52。
[11] 同上揭,頁(yè)255。
[12] 前注2揭。
[13] 前注9揭,頁(yè)184-191。
[14] 前注2揭,頁(yè)386-388。
[15] 前注9揭,頁(yè)604-616。
[16] 參見(jiàn)前注2揭,頁(yè)113-114、191-197、389-397。
[17] 陳興良著(zhù):《刑法的啟蒙》,法律出版社1998年,頁(yè)259。
[18] E·博登海默著(zhù):《法理學(xué):法律哲學(xué)與法律方法》,鄧正來(lái)譯,中國政法大學(xué)出版社1999年,頁(yè)198。
[19] 沈宗靈著(zhù):《現代西方法理學(xué)》,北京大學(xué)出版社1992年,頁(yè)25。
[20]前注9揭,“卡爾·拉倫茨生平及其《德國民法通論》”,頁(yè)1006。
編者注:本文摘自《法律書(shū)評》(第2輯)
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