自然法, 特定時(shí)代的特定語(yǔ)匯《美國憲法的“高級法”背景》書(shū)評 —— 查看此書(shū)介紹

盛蔚 2006-12-30 10:03:22

《美國憲法的“高級法”背景》，作為探索美國憲法思想淵源的一篇著(zhù)名的學(xué)術(shù)論文，最初發(fā)表于《哈佛法學(xué)評論》（Harvard Law Review XL II,1928-1929,149-185,365-409）上，幾十年來(lái)一直作為美國憲法思想史上經(jīng)常被引用的經(jīng)典之作，也是我們學(xué)習西方憲政的一本入門(mén)教程。

本書(shū)作者愛(ài)德華·S·考文，系美國憲法史學(xué)家。他一生都在探尋美國憲法的思想淵源，在本書(shū)中他認為“美國憲法合法性、至上性”及“ 人們對其的無(wú)限尊崇”（PV）都來(lái)源于“一種實(shí)質(zhì)的、永恒不變的正義”（PIV），即美國憲法在其思想史上的“高級法”背景——一種源于自然法又發(fā)展了自然法的法學(xué)思想與理論。

圍繞此觀(guān)點(diǎn)，考文分四個(gè)部分旁征博引地論述了自然法千余年的歷史發(fā)展過(guò)程以及對美國憲法的淵源作用：第一，理念背景——中世紀的自然法觀(guān)�？嘉挠蓙喞锸慷嗟�、柏拉圖入手，通過(guò)對西塞羅思想的分析研究以及與約翰·奧斯丁的對比得出結論，古典自然法觀(guān)是“自然法融入更審慎的、人類(lèi)權威的法令之中而施與其主要好處”，“中世紀的自然法觀(guān)”則是“自然法從外部制約和限制權威”（p15），也就是說(shuō)美國憲法的思想理念來(lái)自中世紀發(fā)展了的自然法觀(guān)，將自然法作為限制主權抑或議會(huì )主權的依據，憲法源于自然法，故而憲法是議會(huì )立法權行使的合理依據。第二，制度背景——英國普通法制度。由布雷克頓的“國王本人不應該受制于任何人，但他卻應該受制于上帝與法”（p21）到《大憲章》第29條的規定再到福蒂斯丘的《英國法禮贊》，統治權受制于法——這一英國普通法傳統被英國普通法固定之后便演繹出由“普通法院執行依據普通法律對王室法令和主張進(jìn)行審查的制度”（p36），而這也恰恰是美國憲法司法審查制度的制度淵源之所在。第三，發(fā)展背景——柯克與洛克。愛(ài)德華·柯克從其“約束王權”（p41）的政治目的出發(fā)，提出了著(zhù)名的附論（Dr. Bonham’s Case），“一項議會(huì )的法令有悖于共同權利和理性、或自相矛盾、或不能實(shí)施時(shí)，普通法將對其予以審查并裁定該法令無(wú)效”（p43），“為美國憲法貢獻了在法律之下的議會(huì )至上的思想”（p58）；洛克在柯克的基礎上，將統治權歸結為源于人民主權的契約說(shuō)，將自然法“融入個(gè)人的自然權利之中”（p62），不僅使“共同權利和理性”這一“高級法”更加明確，而且為“高級法”發(fā)展成為美國憲法的思想淵源起到了實(shí)質(zhì)性的推進(jìn)作用。第四、形成背景——殖民地與宗主國之爭。布萊克斯通的“議會(huì )的權利是絕對的”（p90）與奧提斯的“普通法院可以凌駕于根據議會(huì )的意志而頒布的具體法令之上”（p80）之爭伴隨著(zhù)爭取“個(gè)人自由”與“地方自治”的美國革命的勝利而產(chǎn)生結論——議會(huì )主權受限（受憲法之限），美國憲法的“高級法”最終由中世紀的自然法理念加上英國的普通法制度并結合上美國獨立革命的特殊背景而確立。

“高級法”源于自然法,然而，何為自然法呢？作為西方法律思想史貫穿始終的基本理念，自然法實(shí)為一種假說(shuō)、一項推理的前提、一種人為創(chuàng )造出來(lái)的權威�！懊恳粋�(gè)時(shí)代都有它自己特有的語(yǔ)匯，這個(gè)時(shí)代的人才被人們理解，而這個(gè)時(shí)代的人也必須采用這些語(yǔ)匯，然后使其適用于他們的目的”(p59)。

狄摩塞尼斯認為自然法是“神賜予的禮物”，亞里士多德提出“自然正義”，柏拉圖的“理念”與西塞羅的“理性”都無(wú)疑的將那一時(shí)代的自然法定義為一種超乎人類(lèi)的至高權威，古時(shí)的思想先哲們看到了人們對自身之外權威的臣服，看到了這種權威的指引作用，便將自己的解決方法包上自然法的外衣，以尋求權威的庇佑。歲月流轉，歷史邁入中世紀的大門(mén)，教會(huì )法盛行，神論充斥，世俗權威與教會(huì )權威爭執不休，“統治權變成了私人的、不承擔責任的、且不受制度約束的權力”（p15），自然法成為一種“神秘的超越法”的、“在天國里彌漫的普遍存在”，其目的不是為了闡述“普遍流行的正義，而是為了糾正普遍流行的不正義”，“為了限制、約束權威”（p15）。在經(jīng)歷了中世紀的黑暗后，作為新興資產(chǎn)階級的代言人，作為君主立憲的宣傳者，洛克等又提出“自然狀態(tài)中的理性為自然法”（《政府論》），這種自然法，保護人民主權、保護私人財產(chǎn)，宣揚私權神圣不可侵犯，國家、政府、議會(huì )必須依據自然法來(lái)保護人民的自由，依照社會(huì )契約來(lái)行使權力，這便是17、18世紀的自然法。歷史法學(xué)派否認法律的權威來(lái)自自然法，認為自然法是“現代的產(chǎn)物”，但同時(shí)又承認自然法這種人類(lèi)共同的理性是進(jìn)行衡平、改良社會(huì )法時(shí)所主要依據之理念，自然法被降級為法歷史發(fā)展中的一種原則、規律；社會(huì )法學(xué)派認為“社會(huì )道德、利益與實(shí)存正義的共識是法律的客觀(guān)依據”，但其“仍未超出自然法的范圍”，是“一種沒(méi)有自然法的自然法學(xué)”（劉全德 主編：《西方法律思想史》，中國政法大學(xué)出版社，1996，第292頁(yè)），在這個(gè)階段，自然法之名被一種“共識”所取代。

自然法，作為特定語(yǔ)匯被賦予特定意義、特定權威而在特定時(shí)代被使用，在法律制度發(fā)展過(guò)程中較有代表性的有三次。第一，萬(wàn)民法的出現。西塞羅將斯多葛的普遍觀(guān)念帶入自然法中，認為萬(wàn)民法是“自然理性在全人類(lèi)中創(chuàng )設的法律”，“由所有民族平等遵守”，而市民法只適用于本民族。這樣，羅馬法成為世界通用之法律，自然法不再成為一種單純的權威理念。第二，法律改良的手段依據。梅因在《古代法》中提出，法律的改良手段有三：法律擬制、衡平與立法，但在這過(guò)程中不免產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題，改良法律的依據何在？權威何在？梅因將其歸結到自然法——人類(lèi)的共同理性，因為在社會(huì )的發(fā)展過(guò)程中，中西、古今必然會(huì )有一些共識，這是人類(lèi)文明發(fā)展的文化積淀。自然法的神秘面紗被撩開(kāi)，被賦予了人類(lèi)共識的內涵外延，作為調整改良社會(huì )的最佳手段，自然法為梅因所用成為約束社會(huì )生活的實(shí)在法。

第三，美國憲法的“高級法”�？嘉淖鳛槊绹�的憲法史學(xué)家，其撰寫(xiě)本書(shū)的目的在于用歷史的觀(guān)點(diǎn)挖掘美國憲法的合理性，為其尋找歷史的思想的支持論、支撐點(diǎn)�？嘉闹�所以能用自然法作為美國憲法之思想淵源也是有其歷史背景的。隨著(zhù)19世紀實(shí)證主義思潮的興起，人們更多地運用實(shí)證主義的方法來(lái)解釋和研究社會(huì )中的矛盾，強調探討“實(shí)然法”（已制定的成文法），放棄“自然法，否認實(shí)然法與應然法之間的關(guān)系。但20世紀的社會(huì )又孕育了新的沖突，政治、經(jīng)濟、法律的發(fā)展是否應遵循一定的價(jià)值原則的問(wèn)題，重新被人們提起，自然法所一貫強調的人的理性和道德準則被人們所重新關(guān)注，新自然法學(xué)派產(chǎn)生，其基本觀(guān)點(diǎn)是實(shí)在法的研究離不開(kāi)法律的價(jià)值學(xué)說(shuō)（劉全德 主編：《西方法律思想史》，第149頁(yè)）。

考文的學(xué)術(shù)思想不僅受新自然法學(xué)派影響，更受到了美國土生土長(cháng)的現實(shí)主義法學(xué)的推動(dòng)。19世紀80年代現實(shí)主義法學(xué)作為對保守思想的反叛運動(dòng)而出現，其代表人物以美國聯(lián)邦最高法院的憲法解釋權和司法審查權作為切入口，高舉反保守的大旗，這也促成了對西方自然法這方面的特別關(guān)注�？嘉脑诒緯�(shū)中提出美國憲法中的憲法至上、議會(huì )主權受限及司法審查制度都能從西方的自然法中尋出思想淵源�？嘉恼J為，美國憲法用司法審查制度作為后盾來(lái)“保證高級法作為個(gè)人求助的源泉”，實(shí)現了實(shí)證法與自然法之結合，這只是法律生活的一個(gè)層面。

《美國憲法的“高級法”背景》，這本小書(shū)簡(jiǎn)潔生動(dòng)地寫(xiě)出了對美國法的性格和美國憲法制度產(chǎn)生重要影響的自然法的思想背景，闡明了法律主要是被發(fā)現而非被制定的法學(xué)概念，有助于我們學(xué)習與把握貫穿西方法律思想史發(fā)展始終的自然法理念，開(kāi)卷有益，值得一讀。

[美]愛(ài)德華·S·考文：《美國法的“高級法”背景》，強世功 譯，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1996年。

（本文作者系中國政法大學(xué)99級民商法碩士研究生）

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