民主的啟動(dòng)資金讀羅伯特·D·帕特南《使民主運轉起來(lái)》 ——

毛飛 2003-1-13 11:20:09

民主的啟動(dòng)資金——讀羅伯特·D·帕特南《使民主運轉起來(lái)》

作　　者 毛飛

任何一個(gè)白手起家創(chuàng )業(yè)者在開(kāi)始自己的事業(yè)之前，總是需要一筆啟動(dòng)資金。民主作為一種制度，只有運轉起來(lái)才算有生命力；而使民主運轉起來(lái)也是需要“啟動(dòng)資金”的。羅伯特·D·帕特南教授在《使民主運轉起來(lái)》一書(shū)中引入“社會(huì )資本”這一概念，并視之為民主制度的“啟動(dòng)資金”。

　　帕特南教授同他的合作者們于上個(gè)世紀70年代敏銳地將意大利地方政府自治運動(dòng)納入研究視線(xiàn)，進(jìn)行了長(cháng)達20年孜孜不倦的研究。在考察了意大利近20年的地方民主化歷程后，帕特南教授發(fā)現意大利北部與南部在民主實(shí)踐中體現出的制度績(jì)效有著(zhù)相當大的差異北部地區走上了溫和、穩定的民主道路，而南部地區的民主制度卻還虛弱�！妒姑裰鬟\轉起來(lái)》一書(shū)經(jīng)過(guò)幾近偵探小說(shuō)式的推理，試圖解釋民主制在南北地區不同命運的原因。帕特南教授在此書(shū)的結尾寫(xiě)道：“建立社會(huì )資本并非易事，然而，它卻是使民主運轉起來(lái)的關(guān)鍵因素�！保≒217）顯然，社會(huì )資本成為這一長(cháng)達20年探索的最后答案（但絕非最終答案）。

　　人類(lèi)的集體行動(dòng)一直存在困境，即完全理性的個(gè)人會(huì )作出對于集體非理性的行為，如何解決這一困境困擾著(zhù)無(wú)數有創(chuàng )見(jiàn)的學(xué)者。無(wú)論對于霍布斯或是埃莉諾·奧斯特羅姆；如何走出集體行為的悖論，選擇合作，建立秩序一直是他們努力的方向。帕特南教授認為一個(gè)繼承了大量社會(huì )資本的社會(huì )完全可以解決這一問(wèn)題，社會(huì )資本是人類(lèi)集體行動(dòng)困境的解決之道�！斑@里所說(shuō)的社會(huì )資本是指社會(huì )組織的特征，”（P195）社會(huì )資本的基本內涵為：信任、互惠規范和社會(huì )網(wǎng)絡(luò )。人們之所以選擇合作而不是對抗，原因首先在于彼此之間的相互信任；正是穩定的信任關(guān)系使自發(fā)的合作成為可能。帕特南教授在文中特別提到了“輪流信用制度”的實(shí)踐——即一種民間的儲蓄組織；在這一組織中，成員每月交納一定數額的金錢(qián)，每個(gè)月有一位會(huì )員可以有一次使用這筆錢(qián)的資格，大家依次類(lèi)推，持續井然，直到所有的會(huì )員都使用過(guò)這筆資金。這一明顯違背集體行為困境邏輯的行為何以發(fā)生？為什么所有的會(huì )員能夠遵守秩序，而不選擇欺騙和背叛？第一個(gè)解釋是所有的會(huì )員彼此信任，都認為對方肯定可以按期付款并且遵守規則，同時(shí)也都相信自己會(huì )得到應有的公正的待遇。在這一樂(lè )觀(guān)、堅定的“他信心”和“自信心”的支持下，集體的合作得以存在。然而問(wèn)題接踵邇來(lái)，這種信任關(guān)系何以穩定的存在？會(huì )不會(huì )因為某次背叛行為的發(fā)生而崩潰？意大利的實(shí)踐證明這種信任并不脆弱，這一鞏固的社會(huì )信任“能夠從這樣兩個(gè)互相聯(lián)系的方面產(chǎn)生：互惠規范和公民參與網(wǎng)絡(luò )�！保≒201）帕特南教授所謂的互惠規范是指一種基于道德而非法律、普遍而非均衡的互惠規范。規范的互惠不是合作者“一手交錢(qián)、一手交貨”式的“均衡互惠”，而是“現在己予人、將來(lái)人予己”的“普遍均衡”，一個(gè)良好的預期支持這大家遵守規范，等待實(shí)惠的到來(lái)�；セ菀幏兜墓δ茉谟诮o予遵守規范以?xún)?yōu)惠，而并不給違反者法律性的懲罰（如果違反，其后果只是被排除在公民共同體之外）；“公民共同體合作的契約基礎，不是法律的，而是道德的�！保≒215）但這一看似軟弱的規范何以使多數公民選擇遵循？原因在于一個(gè)致密的社會(huì )網(wǎng)絡(luò )的存在�！霸谝粋�(gè)共同體中，此類(lèi)網(wǎng)絡(luò )越密，其公民就越有可能進(jìn)行為了共同利益的合作�！保≒203）因為致密的公民參與網(wǎng)絡(luò )增加了不合作行和欺騙行為的成本。一次不良的信譽(yù)記錄會(huì )使你在不同的合作領(lǐng)域成為不受歡迎的人；而對大多數理智與情感健全的人來(lái)說(shuō)，一旦被排除在所有公民共同體外，這個(gè)“邊緣人”的滋味將很不好受�！奥曌u(yù)的不確定性和違約的風(fēng)險，被強大的規范和互惠性參與網(wǎng)絡(luò )降到了最低點(diǎn)�！保≒197）所以用不著(zhù)多次博弈，穩定的合作就可以產(chǎn)生�！吧鐣�(huì )網(wǎng)絡(luò )使得信任可以傳遞和擴散”（P197），“參與者實(shí)際上是在用他們的社會(huì )聯(lián)系作�！保≒198），于是擴展了合作的范圍，鞏固了合作的穩定基礎。人們自覺(jué)的遵守合作的規則，甚至在意大利竟然會(huì )出現一些極端的現象，“幾近違約邊緣的成員，有的賣(mài)女為娼來(lái)籌措資金，有的選擇自盡一了百了�！保≒197）

　　普遍的信任、互惠的規范和致密的社會(huì )參與網(wǎng)絡(luò )構成了社會(huì )資本，而社會(huì )資本啟動(dòng)了民主制度。任何設計精巧的機器，沒(méi)有操作者的存在不會(huì )自己開(kāi)動(dòng)；民主制也一樣需要操作者，否則民主制度也只是生存在憲法等大大小小的法律條文里。社會(huì )資本創(chuàng )造出了合格的操作者——具有公共精神的公民。

　　“社會(huì )資本促進(jìn)了自發(fā)的合作�！保≒196）社會(huì )資本啟動(dòng)了各公民共同體之間的合作，解決了霍布斯式的“第三方執行”所不能處理的集體行動(dòng)的困境問(wèn)題。強大的社會(huì )資本鼓勵了社會(huì )信任與合作，減少了背叛的動(dòng)機與不確定性，為一次次的自發(fā)、自覺(jué)的合作提供了保障�；ブ鷷�(huì )、合作化、輪流信用組織替代了專(zhuān)制政府、庇護制與不受法律約束的“執法者”。社會(huì )資本的使用同時(shí)增加了供給，因為社會(huì )資本有著(zhù)自我增值的特性——正如信任帶來(lái)合作，合作又增進(jìn)相互信任。強大的社會(huì )資本會(huì )在使用中越來(lái)越強，而公共精神則是強大社會(huì )資本的結果。意大利北部地區社會(huì )資本的穩定發(fā)展，使這一地區的公共精神非常發(fā)達；而南部地區卻一直缺乏充足的社會(huì )資本，相互猜忌、背叛、依附性關(guān)系與黑社會(huì )成為1000年來(lái)的主旋律。帕特南教授20年的跟蹤調查結果顯示：民主制度在公共精神強大、社會(huì )資本充足的北部運行良好而在公共精神薄弱、社會(huì )資本稀缺的南部成效不大，制度績(jì)效的地區差異的原因主要在于所謂公民共同體的發(fā)達程度。社會(huì )資本之所以能夠啟動(dòng)民主制度的運轉，在于它創(chuàng )造了具有公共精神的公民，正是這些相互信任、樂(lè )于合作的公民使民主制度有了生命——這一點(diǎn)似乎與阿爾蒙德的公民文化相互切合。

　　如果社會(huì )資本是一筆啟動(dòng)資金，那么這筆資金的支付者是諸如足球愛(ài)好者俱樂(lè )部、合唱隊、文學(xué)社等等各類(lèi)公民社團。大量的橫向性建構的組織促進(jìn)了社會(huì )資本的供給。因為只有這些公民組織才能展示出信任、互惠規范與參與網(wǎng)絡(luò )的特征。相反，諸如天主教會(huì )此類(lèi)等級嚴密的組織往往與社會(huì )資本的提供無(wú)緣，公共精神是合唱隊與足球俱樂(lè )部的產(chǎn)物而不是祈禱者的產(chǎn)品。這一點(diǎn)和托克維爾對美國民主的論述相互對應——這位法國貴族認為美國大量的民間自治社團有效地培育了美國人的民主意識，以至使民主制度在美國根深蒂固。

　　充足的社會(huì )資本使意大利北方的民主制度走入良性循環(huán)，信任、互助、互惠、合作帶來(lái)了強經(jīng)濟、強社會(huì )與強大的民主政府。相反，稀缺的社會(huì )資本使意大利南方南部地區陷入了惡性循環(huán)，背叛、依附、剝削、強制服從帶來(lái)了民主制度的水土不服，經(jīng)濟與社會(huì )的混亂如影隨形。兩個(gè)截然不同的循環(huán)似乎要一直進(jìn)行下去，民主制在北方蒸蒸日上、前景輝煌，而在南方每況愈下、前途渺茫。

　　為什么北方支付了充足的社會(huì )資本而南方的資本存量不足，帕特南教授沒(méi)有告訴我們確切的答案。因為答案似乎仍然隱藏在歷史的迷霧中，“社會(huì )選擇哪一種穩定的均衡，將由歷史來(lái)決定�！保≒210）“路徑依賴(lài)”也許是唯一可取的回答了�！澳隳艿侥膬�，取決于你從哪兒來(lái)，有些目的地，你從這里根本就無(wú)法到達�！保≒210）這不禁令人覺(jué)得悲觀(guān)，似乎民主制度注定與一些人無(wú)緣了嗎？帕特南教授好像更樂(lè )觀(guān)一些，他認為改革的實(shí)踐是能夠改變現狀的，雖然很緩慢——緩慢到使人們覺(jué)得制度變革對于深層的歷史文化積淀無(wú)能為力，但新的政治實(shí)踐總是能帶來(lái)寫(xiě)變化的�！爸贫葎�(chuàng )新”是對“路徑依賴(lài)”一個(gè)積極的回應，至少會(huì )讓人們放棄一些清凈無(wú)為的想法。

　　帕特南教授在中譯本序言中寫(xiě)到“中國的民主進(jìn)程將取決于許多因素，例如，經(jīng)濟發(fā)展的速度和穩定性、國際環(huán)境、哲學(xué)觀(guān)、中國領(lǐng)導人的道德素質(zhì)、技術(shù)的變化、政治制度和政府體制的精心設計、富有創(chuàng )造精神的改革者從中國傳統中汲取支持性力量的能力等�！钡�同時(shí)他又婉轉地指出“充滿(mǎn)活力的群眾基層活動(dòng)”是必要的一環(huán)。中國當代的民主建設也是需要自己的社會(huì )資本的。

　　中國社會(huì )的社會(huì )資本存量如何？這是個(gè)難以回答的問(wèn)題，似乎技術(shù)支持手段還不足。但可以肯定的是，中國社會(huì )的社會(huì )資本的存量在一天天增加。雖然我們對于中國傳統文化極缺民主精神這一事實(shí)不能視而不見(jiàn)，但是在沉重的歷史之上，中國新興的民間社會(huì )正在日益壯大。社會(huì )資本有了越來(lái)越多的支付者。俞可平教授在《中國公民社會(huì )的興起與治理的變遷》一文簡(jiǎn)述了中國市民社會(huì )50年的發(fā)展軌跡，指出改革20年來(lái)中國的民間社團組織得到了相當大的發(fā)展。隨著(zhù)窒息市民社會(huì )的舊體制的瓦解，數量豐富、種類(lèi)繁多、獨立性日強的中國民間社團表現出了前所未有的生機。過(guò)去工、青、婦一類(lèi)“官僚化”組織一統天下的局面終于有所改觀(guān)。如果將村民委員會(huì )、居民委員會(huì )一并歸入其中，中國的民間組織將達到300萬(wàn)個(gè)。毫無(wú)疑問(wèn)，就數量而言，中國社會(huì )的社會(huì )資本有強大的供給者隊伍。

　　有了出資者，未必資金一定可以到位，何況現在只能說(shuō)有了潛在的出資者。龐大的民間組織并不完全等同于充足的社會(huì )資本。因為社會(huì )資本是社會(huì )組織的某種特征而并不是社會(huì )組織本身。社會(huì )資本首先意味著(zhù)信任，中國的民主制度必須建立在信任這一社會(huì )基礎之上，而目前建立信用制度的強大呼聲從側面說(shuō)明了信任這一社會(huì )資本的稀缺——不健全的市場(chǎng)制度下滋生的大量投機行為正侵蝕著(zhù)社會(huì )信任基礎；社會(huì )組織內的成員之間、社會(huì )組織與社會(huì )組織之間的相互拉起的“警戒線(xiàn)”不利于社會(huì )資本的積累。社會(huì )資本意味著(zhù)互惠規范與參與網(wǎng)絡(luò )，而這要求社會(huì )組織自身的民主化和社會(huì )組織之間廣泛、持久的聯(lián)系與交流。而這二者的供給似乎也存在不足，特別是政府對于社會(huì )社團的縱向管理使社團之間的橫向合作還不夠普及——這將可能導致社會(huì )參與網(wǎng)絡(luò )無(wú)法形成。一個(gè)個(gè)孤立的社會(huì )組織并不等于市民社會(huì )（也不能產(chǎn)生充足的社會(huì )資本），只有從機械狀態(tài)走到有機結構，即各個(gè)社會(huì )組織實(shí)現合作或交動(dòng)，一個(gè)完善的市民社會(huì )才成為可能——社會(huì )資本的存量才會(huì )增加。

　　中國的社會(huì )資本存量的數目也許是個(gè)謎，但至少可以肯定的是，現在誰(shuí)也不能宣告這筆啟動(dòng)資金已經(jīng)到位了。

　　如果用“路徑依賴(lài)”來(lái)解釋中國的民主建設過(guò)程，有時(shí)會(huì )讓人覺(jué)得“路漫漫、夜茫�！�，這筆啟動(dòng)資金何時(shí)到位通常讓悲觀(guān)主義者覺(jué)得遙不可及。好在“制度創(chuàng )新”還能使我們樂(lè )觀(guān)起來(lái)，中國政治體制的改革、政府向社會(huì )回歸權力的進(jìn)程可以慢慢激發(fā)樂(lè )觀(guān)主義者的斗志——中國社會(huì )資本的發(fā)展總是會(huì )讓中國人自己的民主制度運轉起來(lái)的。

　�。ā妒姑裰鬟\轉起來(lái)》 [美]羅伯特·D·帕特南 著(zhù) 王列、賴(lài)海榕譯 江西人民出版社2001年第一版）

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