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圖書(shū)目錄

目錄
第一章 證券市場(chǎng)及法規介紹
51．1 證券市場(chǎng)及參與者
§1．1．1 一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)
§1．1．2 證券市場(chǎng)的作用
§1．1．3 證券市場(chǎng)的參與者
51．1．4 金融市場(chǎng)間的相互關(guān)聯(lián)性
§1．1．5 新技術(shù)
案例與解釋
§1．2 公共證券市場(chǎng)的有效性
案例與解釋
§1．3聯(lián)邦證券法規——概覽
§1．3．1 1933’年證券法
§1．3．2 1934年證券交易法
§1．3．3證券特別法
§1．3．4 證券和交易委員會(huì )
§1．3．5 強制披露制度評價(jià)
§1．4 各州證券法規一各州藍天法
§1．5 證交會(huì )的豁免權
第二章 證券的定義
§2．1概念的內涵
§2．2證券的測試標準
§2．2．1 投資合同——荷威標準
§2．2．2．風(fēng)險資本試驗
§2．3 不同背景的證券
§2．3．1 房地產(chǎn)作為證券
§2．3．2 經(jīng)營(yíng)利益作為證券
§2．3．3 養老金計劃作為證券
§2．3．4 票據作為證券
§2．3．5 銀行票據作為證券
§2．3．6 股票作為證券
案例與解釋
第三章 重大性
§3．1 重大性的定義
§3．1．1 確實(shí)可能性標準
§3．1．2 誰(shuí)是理智的投資者
§3．1．3 重大性與披露義務(wù)的關(guān)系
§3．2 重大性卜——信息的種類(lèi)
§3．2．1 歷史性信息
§3．2．2 投機性信息
§3．2．3 “軟信息”
§3．2．4 關(guān)于管理層誠實(shí)性的信息
§3．3 重大性的競合：信息的“全部含義”
§3．3．1 “全部含義”標準
§3．3．2 預測，陛信息的安全港
案例與解釋
第四章 證券發(fā)行的注冊
§4．1 向公眾投資者發(fā)行證券
§4．1．1 公開(kāi)發(fā)行的種類(lèi)
§4．1．2 公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)及傭金
§4．1．3 公開(kāi)發(fā)行的文件
案例與解釋
§4．2公開(kāi)發(fā)行的注冊
§4．2．1 第5條：證券法的核心
§4．2．2 注冊說(shuō)明的內容
§4．2．3 注冊說(shuō)明的準備
§4．2，4 證交會(huì )的審查以及注冊說(shuō)明的生效
§4．2．5 注冊過(guò)程中的購買(mǎi)
§4．2．6 各州公開(kāi)發(fā)行的法規
案例與解釋
§4．3 注冊過(guò)程中的故意披露——“搶跑”
§4．3．1 提交注冊文件之前階段
§4．3．2 等待期
§4．3．3 注冊生效后階段
案例與解釋
第五章 依證券法豁免注冊
· §5．1 豁免證券
§5．2 豁免交易
§5．2．1 州內發(fā)行
§5．2．2 私募
§5．2．3 小額發(fā)行
§5．2．4 法規
§5，2．5 發(fā)行人交易
§5．3各州藍天法的豁
案例與解釋
第六章 證券發(fā)行的責任
§6．1 普通法中的不實(shí)陳述
§6．1．1 普通法中的欺騙
§6．1．2 衡平法中的解除
§6．2 第12(a)(1)項：第5條的違反
§6．2．1 嚴格責任
§6．2．2 “法定銷(xiāo)售人
§6．2．3 訴訟時(shí)效
§6．3 第11條：注冊說(shuō)明中的不實(shí)陳述
§6．3．1 第11條的原告
§6．3．2 第11條的被告
§6．3．3 注冊說(shuō)明中的重大不實(shí)陳述
§6．3．4 可懲罰性——對責任的抗辨與限制
§6．3．5 信賴(lài)關(guān)系
§6．3．6 損失因果關(guān)系
§6．3．7 賠償金
§6．3．8 訴訟時(shí)效與除斥期間
§6．4 第12(a)(2)項：“公開(kāi)”發(fā)行中的不實(shí)陳述
§6．4．1 適用范圍
§6．4．2 第12(a)(2)項的被告
§6．4．3 第12(a)(2)項下解除訴訟的要素
§6．4．4 訴訟時(shí)效與除斥期間
§6．5 第15條：控制人的責任
案例與解釋
第七章 二級及其他發(fā)行后銷(xiāo)售
§7．1 第4(1)款豁免：發(fā)行人、承銷(xiāo)商、交易商的交易
§7．1．1 發(fā)行人的代理人
§7．1．2 自發(fā)行人處購買(mǎi)證券以再次銷(xiāo)售的人
§7．1．3 控制人的承銷(xiāo)商
§7．2 豁免：不涉及“發(fā)行人、承銷(xiāo)商、交易商”的交易
§7．2．1 規則144：在公開(kāi)市場(chǎng)的二次銷(xiāo)售
§7．2．2 第二次私募發(fā)行的豁免
§7．3 公司的結構調整與資本重組
§7．3．1 發(fā)行人交易
§7．3．2 公司基礎交易一規則
§7．3．3 后續銷(xiāo)售及資本的轉移脫離
§7．3．4 認購憑證、期權、可轉換權利
案例與解釋
第八章 1934年證券交易法
§8．1 證券交易市場(chǎng)的規范
§8．1．1 股票交易所的規范
§8．1．2 柜臺交易市場(chǎng)的規范
§8．1．3 輔助市場(chǎng)參與者的規范
§8．2濫用市場(chǎng)行為的規范
§8．2．1 操縱市場(chǎng)
§8．2．2 賣(mài)空

§8．2．3 差價(jià)購買(mǎi)證券
§8．3 公眾公司的規范
§8．3．1 向證交會(huì )注冊
§8．3．2 定期披露
§8．3．3 向證交會(huì )提交虛假或誤導性文件
§8．3．4 保持記錄
§8．3．5 征集授權委托書(shū)(概要)
§8．3．6 要約收購和控制權變更(概要)
案例與解釋
第九章lob-5規則
§9．1 lob-5規則概覽
§9．1．1 lob-5規則的歷史
§9．1．2 lob-5規則幾項重點(diǎn)
§9．1．3 lob-5規則的私人訴訟及證交會(huì )的執行
§9．1．4 10b-5規則典型案例
§9．2 依lob-5規則提起私人訴訟的范圍
§9．2．1 買(mǎi)方和賣(mài)方：lob-5規則的規定
§9．2．2 主要責任人：lob-5規則下的被告
§9．2．3 與證券交易“有關(guān)”的欺詐
§9．3 依10b-5規則提起私人訴訟的欺詐要素
§9．3．1 重大性騙
§9．3．2 故意——“操作或欺騙的手段或伎倆”
§9．3．3 信賴(lài)關(guān)系和因果關(guān)系
§9．3．4 賠償金
§9．3．5 lob-5規則下責任的性質(zhì)
§9．4依lob-5規則提起私人訴訟的抗辯
§9．4．1 法定限制
§9．4．2 “互有過(guò)失”抗辯
§9．4．3 分擔與賠償
§9．4．4 合同抗辯
§9．5 與其他證券欺詐救濟的比較
§9．5．1 聯(lián)邦法對證券欺詐的明示救濟
§9．5．2 各州法律救濟
． §9．5．3 反違禁及腐敗組織法
§9．5．4 仲裁和個(gè)人要求
案例與解釋
第十章 內幕交易
§10．1 內幕交易介紹
§10．1．1 典型內幕交易
§10．1．2 不當利用信息——外部人交易
§10．1．3 規范內幕交易的理論
§10．2 lob-5規則與內幕交易
§10．2．1 “公開(kāi)否則戒絕交易”義務(wù)
§10．2．2 內幕交易規則
~10．2．3 外部人交易——不當利用責任
~10．2．4 內幕交易的救濟
~10．2．5 F1)規定和有選擇披露
案例與解釋
~10．3 第16(b)條——內幕人歸還短線(xiàn)交易所得利潤
第十一章 證券從業(yè)人員的規范
~11．1證券從業(yè)人員作用
~11．2 經(jīng)紀人一交易商的規范
~11．2．1 證交會(huì )和全國證券交易商協(xié)會(huì )的監管
~11．2．2 公開(kāi)發(fā)行中的規范
~11．2．3披露義務(wù)
~11．2．4行為標準
~11．2．5 客戶(hù)權利的實(shí)現
~11．2．6 客戶(hù)賬戶(hù)資金的確保
~11．2．7 各州藍天法的規范
§11．3 投資顧司的規范
~11．3．1 投資顧問(wèn)的概念
§11．3．2 聯(lián)邦法規對投資顧問(wèn)的規范·．
~11．3．3 各州藍天法的規范
案例與解釋
第十二章 證交會(huì )執法
§12．1證交會(huì )的調查
~12．1．1 調查：正式與非正式
~12．1．2 調查權
~12．2證交會(huì )行政執法
~12．2．1 阻止欺詐性或不合法的證券行為
§12．2．2 對證券從業(yè)人員的規范
~12．2．3 確保符合性的行政命令
~12．3 司法執法：禁令及其他救濟
~12．3．1 法律保護的標準
~12．3．2 法律保護的種類(lèi)
~12．3．3 禁令的效果
~12．3．4 證交會(huì )禁令的改變或解除
~12．4刑事執法
~12．5對證券律師執法
案例與解釋
第十三章 美國對跨國證券交易的規范
~13．1 美國發(fā)行人(和外國發(fā)行人)的離岸發(fā)行
~13．1．1 規范的兩難困境
13．1．2 證交會(huì )安全港規則——-S規定
案例與解釋
~13．2 美國市場(chǎng)中的外國證券
§13．2．1 外國證券的公開(kāi)發(fā)行
~13．2．2 美國有托憑證(ADRS)
~13．2．3 私募與144A規則
案例與解釋
513．3 美國證券法在境外的適用
~13．3．1證券欺詐訴訟
~13．3．2證交會(huì )執法
案例與解釋
案例表
索引