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圖書(shū)目錄

目 錄
第一章股東權保護的法理基礎……………………………………… (1)
第一節公司概念的再認識………………………… ………………… (1)
一、公司具有法人性…………… …………………………………… (1)
二、強調股東價(jià)值，堅持公司的營(yíng)利性…………………………………(6)
三、強化公司社會(huì )責任，強調公司的社會(huì )性……………………………(7)
四、完善公司資本制度，堅持公司的資合性…… …………………… (11)
五、承認一人公司，創(chuàng )新公司的社團性…………………………………(15)
六、堅持公司的自治性…………………………………………………(22)
七、公司與其他企業(yè)組織形式的關(guān)系…………………………………(25)
第二節股份公司的特征…………………………………………………(35)
一、股份公司資本劃分為等額股份……………………………………(35)
二、股份公司是最典型的資合公司 ……………………………………(37)
三、股份公司治理結構復雜而精致……………………………………(38)
四、股份公司透明度高……………………… ……………………… (40)
五、股東權的高度分散性與公司經(jīng)營(yíng)權的高度集中性并存…………(42)
六、股份公司在現代市場(chǎng)經(jīng)濟社會(huì )中的綜合影響力大于其他企業(yè)…(43)
第三節股東權的基本概念………………………………………………(45)
一、股東權的定義………………………………………………………(45)
二、股東權的性質(zhì)………………………………………………………(46)
三、股東權的產(chǎn)生邏輯…………………………………………………(49)
四、股東權的分類(lèi)……………………………… …………………… (53)
五、普通股東權的變態(tài)形式：特別種類(lèi)股份… ……………………… (57)
六、股東的分類(lèi)…………………………………………………………(60)
七、股票及其法律調整…………………………………………………(61)
八、股東名冊……………………………………………………………(66)
九、強化股東權保護的現實(shí)意義………………………………………(72)
十、我國證券市場(chǎng)投資者的權益保護狀況素描………………………(75)
第四節股東權與物權、債權的關(guān)系……………………………………(76)
一、股東權與物權的關(guān)系………………………………………………(77)
二、股東權與債權的關(guān)系………………………………………………(82)
第五節股東權保護的淵源……………………………………………(88)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………( 88)
二、公司法………………………………………………………………(89)
三、證券法……………………………………………………………… (90)
四、民法………………………………………………………………… (91)
五、其他相關(guān)法律…………… …………………………………… ( 93)
六、公司章程……………………………………………………………( 93)
七、股東協(xié)議……………………………………………………………( 97 )
八、商事習慣……………………………………………………………( 98 )
九、法理與學(xué)說(shuō)…………………………………………………………(99)
十、判例和司法解釋……………………………………………………(100)
第六節股東平等原則…………………………………………………(100)
一、股東平等原則的意義及功能………………………………………(100)
二、股東平等原則的確認根據…………………………………………(102)
三、股東平等原則的內容………………………………………………(104)
四、股東平等原則的適用范圍…………………………………………(108)
五、股東平等原則違反的效果…………………………………………(111)
六、股東平等原則所受的限制…………………………………………(113)
第七節股東有限責任原則……………………………………………(116)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(116)
二、股東有限責任原則的內容…………………………………………(118)
三、確立股東有限責任原則的必要性…………………………………(121)
四、公司債權人的風(fēng)險與股東有限責任原則的合理性………………(124)
五、股東有限責任原則的適用范圍……………………………………(126)
六、股東有限責任原則的例外…………………………………………(126)
七、股東的誠信義務(wù)……………………………………………………(127)
第八節股東權的取得、消滅與變更……………………………………(129)
一、股東權的取得………………………………………………………(129)
二、股東權的喪失 ………………………… ………………………… (135)
三、股東權的變更………………………………………………………(137)
第九節股東權的轉讓…………………………………………………(138)
一、股東權概括轉讓原則………………………………………………(138)
二、股東權自由轉讓原則………………………………………………(139)
三、股東權自由轉讓原則的例外………………………………………(140)
四、股東權轉讓的方法…………………………………………………(145)
五、有限責任公司股東權轉讓的特殊問(wèn)題……………………………(148)
第十節股東權的質(zhì)押…………………………………………………(158)
一、股東權質(zhì)押的概念…………………………………………………(158)
二、股東權質(zhì)押關(guān)系中的當事人………………………………………(159)
三、設定股東權質(zhì)押的標的……………………………………………(160)
四、股東權質(zhì)押的設定…………………………………………………(161)
五、股東權質(zhì)押設定中的其他特殊問(wèn)題………………………………(165)
六、股東權質(zhì)押的效力…………………………………………………(166)
七、股東權質(zhì)押的實(shí)行…………………………………………………(169)
第十一節股份公司股東權的強制執行………………………………(170)
一、概述…………………………………………………………………(170)
二、股東權被執行時(shí)被執行人應當嚴格確定為股東…………………(171)
三、優(yōu)先執行股東權之外的財產(chǎn)權利原則……………………………(172)
四、股權執行程序的透明性原則………………………………………(172)
五、股權執行對象限于財產(chǎn)利益的原則………………………………(172)
六、凍結股權的強制措施………………………………………………(173)
七、嚴格規范股權的拍賣(mài)程序…………………………………………(173)
八、特定股東權在特定期限內的可執行性問(wèn)題………………………(175)
九、《執行規定》和《凍結規定》的簡(jiǎn)評…………………………………(175)
第十二節股東權的共有………………………………………………(176)
一、股東權共有的意義…………………………………………………(176)
二、股東權共有的產(chǎn)生根據……………………………………………(177)
三、股東權共有的客體范圍……………………………………………(178)
四、股東權共有客體的可分割性………………………… ………… (178)
五、共有股東權的行使…………………………………………………(179)
六、股份共有者的股份分割請求權……………………………………(181)
第十三節股東權保護歷史溯源………………………………………(181)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(181)
二、國外股東權保護的歷史……………………………………………(182)
三、我國股東權保護的歷史……………………………………………(183)
第二章股東自益權的保護…………………………………… … (195)
第一節股東的股利分配請求權………………………………………(195)
一、股東股利分配請求權問(wèn)題的提出…………………………………(195)
二、股利的概念…………………………………………………………(197)
三、股利的種類(lèi)…………………………………………………………(198)
四、股利分配的要件……………………………………………………(199)
五、股利分配的標準……………………………………………………(204)
六、具體的股利分配請求權的主體……………………………………(204)
七、股東怠于領(lǐng)取股利時(shí)公司的提存義務(wù)……………………………(206)
八、股份股利分配中的法律問(wèn)題………………………………………(207)
九、違法分配股利的法律效果…………………………………………(210)
十、公司過(guò)分提取任意公積金與股東股利分配請求權的保護………(213)
十一、公司向股東支付期中股利的若干問(wèn)題…………………………(219)
第二節建設利息分配請求權…………………………………………(221)
一、建設利息的意義與性質(zhì)……………………………………………(221)
二、確認建設利息的必要性……………………………………………(222)
三、股東的建設利息分配請求權…… ……………………………… (222)
四、建設利息分配的要件………………………………………………(222)
五、建設利息的會(huì )計處理………………………………………………(223)
第三節剩余財產(chǎn)分配請求權…………………………………………(223)
一、意義與性質(zhì)…………………………………………………………(223)
二、剩余財產(chǎn)分配的要件………………………………………………(224)
三、剩余財產(chǎn)分配的標準與順序………………………………………(225)
四、清算程序……………………………………………………………(226)
第四節股東的新股認購優(yōu)先權………………………………………(227)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(227)
二、股東新股認購優(yōu)先權的意義和性質(zhì)………………………………(228)
三、股東新股認購優(yōu)先權的分類(lèi)………………………………………(230)
四、新股發(fā)行的稀釋效應與股東新股認購優(yōu)先權的抵銷(xiāo)與緩沖
功能…………………………………………………………………(232)
五、確認股東新股認購優(yōu)先權的法理根據……………………………(236)
六、股東的比例性利益與公司的資金調度利益的價(jià)值衡量…………(238)
七、各國關(guān)于股東新股認購優(yōu)先權的立法例與我國《公司法》
第138條第4項的解釋及其修改方向……………………………(239)
八、新股認購優(yōu)先權的主體問(wèn)題………………………………………(241)
九、新股認購優(yōu)先權的客體范圍………………………………………(244)
十、股東新股認購優(yōu)先權的行使………………………………………(248)
第五節股票交付請求權………………………………………………(249)
一、意義與性質(zhì)…………………………………………………………(249)
二、公司向股東交付股票的時(shí)間………………………………………(249)
三、公司拒絕、遲延或者提前向股東交付股票的法律后果…………(250)
第三章股東共益權的保護……………………………………………(251)
第一節股東的表決權…………………………………………………(251)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(251)
二、股東表決權的意義與性質(zhì)…………………………………………(252)
三、一股一表決權原則及其例外………………………………………(252)
四、表決權行使的性質(zhì)…………………………………………………(257)
五、表決權的行斯方式…………………………………………………(257)
六、表決權的不統一行使問(wèn)題…………………………………………(263)
七、表決權信托…………………………………………………………(264)
八、股東投票合同的效力………………………………………………(270)
九、表決權可否成為單獨買(mǎi)賣(mài)的標的…………………………………(275)
第二節確立股東表決權排除制度的理論探討………………………(276)
一、股東表決權排除制度的立法例比較………………………………(276)
二、股東表決權排除制度追求的價(jià)值目標……………………………(277)
三、我國應當設立股東表決權排除制度………………………………(278)
四、表決權排除制度的適用范圍………………………………………(281)
五、被排除表決權股東的法律地位……………………………………(285)
第三節股東的股東大會(huì )召集請求權和自行召集權…………………(285)
一、打破董事會(huì )獨家“壟斷”臨時(shí)股東大會(huì )召集權具有積極意義……(285)
二、股東請求召集或自行召集臨時(shí)股東大會(huì )的實(shí)踐…………………(287)
三、股東行使股東大會(huì )召集請求權和召集權的持股要件……………(289)
四、股東請求董事會(huì )召集股東大會(huì )的程序……………………………(289)
五、股東大會(huì )召集權的行使……………………………………………(290)
六、上市公司股東請求召集或自行召集臨時(shí)股東大會(huì )的效果之
評價(jià)…………………………………………………………………(292)
七、股東全體與會(huì )時(shí)召集程序瑕疵的治愈……………………………(292)
第四節股東的提案權…………………………………………………(293)
一、股東提案權的意義…………………………………………………(293)
二、股東提案權的行使要件……………………………………………(294)
三、股東提案權的內容…………………………………………………(294)
四、股東提案權的行使程序……………………………………………(295)
五、股東提案權未被尊重時(shí)股東大會(huì )決議的效力……………………(296)
第五節股東的質(zhì)詢(xún)權…………………………………………………(296)
一、股東質(zhì)詢(xún)權的性質(zhì)與價(jià)值…………………………………………(296)
二、股東質(zhì)詢(xún)權行使的范圍……………………………………………(297)
三、董監的說(shuō)明義務(wù)……………………………………………………(297)
四、事前的書(shū)面質(zhì)詢(xún)制度………………………………………………(299)
五、侵害股東質(zhì)詢(xún)權對股東大會(huì )決議效力的影響……………………(299)
第六節股東針對股東大會(huì )決議瑕疵享有的訴權……………………(299)
一、股東大會(huì )決議的性質(zhì)………………………………………………(299)
二、股東大會(huì )決議瑕疵…………………………………………………(300)
三、股東大會(huì )決議撤銷(xiāo)訴權……………………………………………(301)
四、股東大會(huì )決議無(wú)效確認訴權………………………………………(309)
五、股東大會(huì )決議不存在確認之訴……………………………………(311)
六、股東大會(huì )決議違反行政規章的瑕疵………………………………(312)
第七節股東的代表訴訟提起權………………………………………(313)
一、問(wèn)題的提出…………………………………………………………f313)
二、代表訴訟提起權的意義和性質(zhì)……………………………………(314)
三、股東代表訴訟與股東直接訴訟之區別……………………………(316)
四、代表訴訟的對象和范圍……………………………………………(319)
五、代表訴訟的當事人…………………………………………………(320)
六、股東行使代表訴訟提起權的資格…………………………………(322)
七、提起代表訴訟的前置程序…………………………………………(332)
八、股東代表訴訟的駁回………………………………………………(340)
九、訴訟費用擔保制度…………………………………………………(347)
十、代表訴訟費用的算定………………………………………………(351)
十一、原告股東的權利和責任…………………………………………(352)
十二、雙重、三重及多重股東代表訴訟中的特殊法律問(wèn)題…………(356)
十三、股東代表訴訟中的其他程序性問(wèn)題……………………………(357)
十四、小結………………………………………………………………(362)
第八節股東的財務(wù)信息知情權………………………………………(363)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(363)
二、財務(wù)會(huì )計報告查閱權………………………………………………(363)
三、賬簿查閱權…………………………………………………………(365)
四、檢查人選任請求權…………………………………………………(371)
第九節累積投票權……………………………………………………(374)
一、股東累積投票權的歷史沿革………………………………………(374)
二、我國新《公司法》應當確認股東累積投票權………………………(376)
三、股東行使累積投票權的程序問(wèn)題…………………………………(378)
四、選舉特定董事所需的股份數………………………………………(380)
五、特定股份數能選出的董事的數目…………………………………(381)
六、抵銷(xiāo)或緩沖累積投票權功能的若干做法的效力…………………(382)
第十節不公正的新股發(fā)行與股東權的保護…………………………(385)
一、概說(shuō)…………………………………………………(385)
二、新股發(fā)行停止請求權………………………………………………(385)
三、新股發(fā)行無(wú)效訴權…………………………………………………(387)
四、股東為追究新股發(fā)行中有關(guān)當事人對公司所負責任的代表
訴訟提起權…………………………………………………………(389)
第四章公司治理機構的完善與股東權的保護…………………… (391)
第一節公司治理機構的發(fā)展現狀對股東權保護的挑戰…………… (39l)
一、公司治理機構對于股東權保護的重要意義………………………(391)
二、公司治理機構分化的原因和實(shí)態(tài)…………………………………(392)
三、股東大會(huì )中心主義向董事會(huì )中心主義的變遷……………………(394)
四、國有企業(yè)公司制改革過(guò)程中要妥善處理好“老三會(huì )”與“新三會(huì )”
之間的關(guān)系…………………………………………………………(398)
第二節激活股東大會(huì )制度的思考……………………………………(399)
一、股東大會(huì )中心主義的式微及激活股東大會(huì )制度的必要性………(399)
二、嚴格規范股東大會(huì )的召集和決議程序……………………………(400)
三、司法權介入股東大會(huì )運作糾紛時(shí)應當避免的兩個(gè)極端：保守主
義與泛濫主義………………………………………………………(408)
四、加強新聞媒體對上市公司股東大會(huì )運作過(guò)程的監督……………(414)
第三節董事會(huì )、董事長(cháng)和經(jīng)理制度的完善……………………………(416)
一、董事會(huì )制度的完善…………………………………………………(416)
二、董事長(cháng)制度的完善………………………………………………(417)
三、經(jīng)理制度的完善……………………………………………………(418)
四、公司董事長(cháng)、總經(jīng)理越權行為的效力 ……………………………(419)
第四節監事會(huì )制度的完善……………………………………………(420)
一、監事會(huì )制度的立法現狀……………………………………………(420)
二、監事會(huì )制度的完善…………………………………………………(421)
第五節董事的義務(wù)、責任與股東權的保護……………………………(424)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(424)
二、董事義務(wù)產(chǎn)生的根據………………………………………………(425)
三、董事是否直接向股東負有善管義務(wù)與忠實(shí)義務(wù)…………………(428)
四、董事的善管義務(wù)及其衡量標準……………………………………(429)
五、導入經(jīng)營(yíng)判斷規則的理論根據和問(wèn)題點(diǎn)…………………………(434)
六、董事忠實(shí)義務(wù)的內容及其表現形式………………………………(436)
七、善管義務(wù)與忠實(shí)義務(wù)的關(guān)系………………………………………(464)
八、董事對公司所負責任的性質(zhì)和歸責原則…………………………(466)
九、董事對作為第三人的股東的責任…………………………………(471)
十、建立董事責任保險制度的理論探討………………………………(474)
十一、關(guān)于應否放寬董事責任的理論分析……………………………(477)
十二、監事、大股東和經(jīng)理的義務(wù)與責任……………………………(479)
十三、建立與完善經(jīng)營(yíng)者激勵機制不容忽視…………………………(480)
第六節董事表決權排除制度…………………………………………(481)
一、確立董事表決權排除制度勢在必行………………………………(481)
二、董事表決權排除的適用范圍………………………………………(482)
三、董事表決權排除的內容……………………………………………(484)
四、董事會(huì )中多數或全員董事有特別利害關(guān)系時(shí)董事表決權的
排除問(wèn)題……………………………………………………………(488)
第七節完善我國獨立董事制度的思考………………………………(488)
一、英美國家建立獨立董事制度的歷史背景…………………………(488)
二、我國具有導入獨立董事制度的土壤………………………………(492)
三、新《公司法》應授權公司章程自由選擇單層制和雙層制…………(493)
四、尋求良好的獨立董事與外部董事的構成比例……………………(496)
五、完善獨立董事的能力建設機制……………………………………(499)
六、完善獨立董事的選拔機制…………………………………………(501)
七、明確獨立董事的問(wèn)責機制…………………………………………(502)
八、獨立董事的利益激勵機制…………………………………………(503)
九、獨立董事角色定位應當準確………………………………………(505)
第五章股東權保護中的若干特殊問(wèn)題…………………………(506)
第一節資本多數決的濫用及其法律對策……………………………(506)
一、資本多數決原則及其濫用…………………………………………(506)
二、遏制資本多數決濫用的若干法理及其評價(jià)………………………(511)
三、構建股東誠信義務(wù)理論的探討……………………………………(521)
四、資本多數決濫用的法律效果………………………………………(529)
五、預防與糾正資本多數決濫用的其他對策…………………………(531)
六、小結…………………………………………………………………(532)
第二節公司取得自己股份的法律問(wèn)題………………………………(532)
一、概說(shuō)…………………………………………………………………(532)
二、原則禁止公司取得自己股份的立法理由…………………………(532)
三、自己股份取得禁止的適用范圍……………………………………(534)
四、公司違法取得自己股份的法律效果……………………… …… (537)
五、自己股份的法律地位………………………………………………(538)
六、禁止接受自己股份為質(zhì)押標的的理論探討………………………(539)
七、禁止子公司取得母公司股份的立法探討…………………………(540)
八、我國應否緩和自己股份取得禁止規定的理論探討………………(542)
第三節國有企業(yè)公司制改革與國家股東權的保護…………………(543)
一、引言…………………………………………………………………(543)
二、股東權模式是國有企業(yè)公司制改革的目標模式…………………(543)
三、國家所有、國家經(jīng)營(yíng)階段和國家所有、企業(yè)經(jīng)營(yíng)階段的回顧與
檢討…………………………………………………………………(546)
四、國家所有權不是國家財產(chǎn)利益的惟一法律表現形式……………(551)
五、國企公司制改革必須納入公司法調整軌道………………………(553)
六、鼓勵大多數國有企業(yè)改制為股份有限公司………………………(554)
七、國家股東不必在每個(gè)股份公司中控股……………………………(556)
八、原則上將國有股界定為無(wú)表決權優(yōu)先股的戰略選擇……………(557)
九、堅決貫徹股東平等原則，早日把國家股與法人股推向二級證券
市場(chǎng)…………………………………………………………………(558)
十、減持國有股，預防國家股東濫用控股優(yōu)勢………………………(559)
十一、慎重選擇國家股代理人…………………………………………(571)
十二、國企公司制改革過(guò)程中國有資產(chǎn)評估的合法化與科學(xué)化……(573)
十三、小結………………………………………………………………(574)
第四節公司法人資格否認制度………………………………………(574)
一、引言…………………………………………………………………(574)
二、公司法人資格否認法理的概念……………………………………(575)
三、公司法人資格否認的比較法考察…………………………………(577)
四、我國公司法人資格否認的司法實(shí)踐………………………………(580)
五、公司法人資格否認法理的適用范圍………………………………(584)
六、公司法人資格濫用的構成要件……………………………………(586)
七、適用公司法人資格否認法理的幾種常見(jiàn)情形……………………(587)
八、法院否認公司法人資格的法律效果………………………………(593)
九、股東能否為其本身的利益而援用公司法人資格否認法理………(594)
十、在決定是否適用公司法人資格否認法理時(shí)應否區分法人股東
與個(gè)人股東…………………………………………………………(595)
十一、公司法人資格的順向否定與逆向否定…………………………(596)
第五節完善證券法律責任的立法和執法協(xié)調機制，維護中小
股東的合法權益………………………………………………(597)
一、立法者應當扭轉重行(刑)輕民的思維定勢，對于三大法律
責任予以同等關(guān)注…………………………………………………(597)
二、司法與執法機關(guān)應當對于三類(lèi)證券案件予以同等關(guān)注…………(599)
三、證券民事責任、行政責任與刑事責任的并用與競合問(wèn)題………(602)
四、證券民事責任中違約責任與侵權責任的競合……………………(606)
五、人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件涉及的程序與實(shí)體
問(wèn)題…………………………………………………(607)
六、投資者應否起訴面臨退市甚至破產(chǎn)境地的虛假陳述公司………(622)
第六節上市公司分立過(guò)程中小股東的保護問(wèn)題……………………(624)
一、上市公司分立的法律涵義和法律效果……………………………(624)
二、上市公司分立的主要形式…………………………………………(625)
三、上市公司分立的法律根據…………………………………………(626)
四、公司分立應當履行的法定程序……………………………………(627)
五、公司分立過(guò)程中妥善保護反對股東的難點(diǎn)問(wèn)題…………………(629)
第七節強化證券公司對客戶(hù)投資者的民事義務(wù)與責任……………(631)
一、證券公司與客戶(hù)之間法律關(guān)系的性質(zhì)……………………………(63l)
二、證券公司對客戶(hù)所負的義務(wù)………………………………………(632)
三、證券公司違約行為與侵權行為的競合……………………………(633)
四、投資者的證券交易保證金被證券公司非法挪用后是否享有
優(yōu)先受償權…………………………………………………………(633)
五、證券公司違約或侵權行為給客戶(hù)造成的間接損失的確定………(635)
六、受損客戶(hù)的止損義務(wù)………………………………………………(636)
七、守約客戶(hù)由于投訴而遭受的二次損失應當納入間接損失的
范圍……………………………………………………………… (637)
八、我國首例股民狀告券商侵權案評析………………………………(637)
第六章構筑股東權保護的偉大系統工程…………………… (642)
一、完善股東權保護的立法體系………………………………………(643)
二、轉變政府職能，強化行政機關(guān)對股東權的行政保護……………(657)
三、擴張司法裁判權，強化司法機關(guān)對股東權的司法保護…………(658)
四、強化股東權的自力保護……………………………………………(662)
五、股東權的其他社會(huì )保護機構………………………………………(665)
六、建立股東權益爭訟的快速解決機制………………………………(666)
七、培育全社會(huì )的股東權意識………………………… …………… (668)
八、加強對股東權保護的新聞監督……………………………………(669)
九、加強對股東權保護的法學(xué)研究……………………………………(669)
主要參考書(shū)目………………………………………………………………(671)