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圖書(shū)目錄

目 錄
第一章金融法概述………………………………………………(1)
第一節金融法的概念、特點(diǎn)、作用及調整對象………………(1)
一、金融法的概念……………………………………………(1)
二、金融法的特征……………………………………………(2)
三、金融法的作用……………………………………………(4)
四、金融法的調整對象………………………………………(6)
第二節金融法律關(guān)系的要素、內容和產(chǎn)生、變更及終止……(7)
一、金融法律關(guān)系的要素……………………………………(7)
二、金融法的主要內容………………………………………(9)
三、金融法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和終止………………………(12)
第三節我國金融法的基本原則、淵源和體系………………(12)
一、我國金融法的基本原則…………………………………(12)
二、金融法的淵源……………………………………………(14)
三、我國金融法的體系………………………………………(16)
第四節金融法律責任…………………………………………(17)
一、金融法律責任的概念……………………………………(17)
二、金融法律責任的種類(lèi)……………………………………(18)
第五節WTO法律制度與我國的金融法制建設……………(22)
一、影響我國金融法制的WTO法律框架概覽……………(23)
二、影響我國金融法制的WTO法律框架中的主要制度…(23)
案例分析…………………………………………………(31)
專(zhuān)欄：反洗錢(qián)觸動(dòng)實(shí)名制的神經(jīng)…………………………(32)
第二章中央銀行法律制度………………………………………(35)
第一節 中央銀行概述…………………………………………(35)
一、中央銀行的概念…………………………………………(35)
二、中央銀行的類(lèi)型…………………………………………(35)
三、中央銀行的性質(zhì)…………………………………………(36)
四、中央銀行的獨立性及其與各方面的關(guān)系………………(37)
五、中央銀行的職能…………………………………………(40)
六、中國人民銀行的職能與職責……………………………(42)
七、我國中央銀行法的立法…………………………………(46)
第二節 中央銀行的組織機構…………………………………(46)
一、中央銀行的組織機構……………………………………(46)
二、中國人民銀行的組織機構………………………………(47)
第三節 中央銀行的業(yè)務(wù)………………………………………(50)
一、中央銀行業(yè)務(wù)概述………………………………………(50)
二、中央銀行的貨幣政策……………………………………(55)
三、中國人民銀行的業(yè)務(wù)……………………………………(58)
第四節 人民幣法律制度………………………………………(64)
一、人民幣法律制度概述……………………………………(64)
二、人民幣發(fā)行法律制度……………………………………(65)
三、人民幣保護法律制度……………………………………(68)
第五節 中國人民銀行的金融監管……………………………(72)
一、中國人民銀行的監管職能………………………………(72)
二、中國人民銀行金融監管內容……………………………(72)
三、中國人民銀行的監管權力………………………………(74)
四、與其他監管機構建立監管信息共享機制………………(75)
案例分析…………………………………………………(76)
專(zhuān)欄：有關(guān)國家貨幣發(fā)行的黃金保證比例………………(77)
第三章商業(yè)銀行法………………………………………………(78)
第一節 商業(yè)銀行的組織機構…………………………………(78)
一、商業(yè)銀行的概念與特點(diǎn)…………………………………(78)
二、商業(yè)銀行的組織體制……………………………………(79)
三、商業(yè)銀行的組織形式……………………………………(81)
四、商業(yè)銀行的設立、變更、合并、分立、接管與終止等……(82)
五、商業(yè)銀行的治理結構……………………………………(88)
第二節 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)法律制度概述…………………………(91)
一、商業(yè)銀行法的法律地位…………………………………(91)
二、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍……………………………………(91)
三、商業(yè)銀行的一般原則……………………………………(93)
第三節存款法律制度…………………………………………(95)
一、存款與存款合同概述……………………………………(95)
二、儲蓄存款法律制度………………………………………(98)
三、單位存款法律制度………………………………………(104)
四、存款合同糾紛……………………………………………(108)
第四節 貸款法律制度…………………………………………(112)
一、貸款法律制度概述………………………………………(112)
二、貸款的主體規則………………………………………(114)
三、貸款的程序………………………………………………(117)
四、貸款質(zhì)量監管……………………………………………(119)
五、貸款特別管理……………………………………………(120)
第五節 中間業(yè)務(wù)法律制度……………………………………(122)
一、中間業(yè)務(wù)概述……………………………………………(122)
二、支付結算業(yè)務(wù)……………………………………………(122)
三、銀行卡業(yè)務(wù)………………………………………………(136)
四、代理類(lèi)中間業(yè)務(wù)…………………………………………(142)
五、擔保類(lèi)中間業(yè)務(wù)…………………………………………(143)
六、承諾類(lèi)中間業(yè)務(wù)…………………………………………(144)
七、交易類(lèi)中間業(yè)務(wù)…………………………………………(144)
八、基金托管業(yè)務(wù)……………………………………………(144)
九、咨詢(xún)顧問(wèn)類(lèi)業(yè)務(wù)…………………………………………(145)
十、保管箱業(yè)務(wù)………………………………………………(145)
案例分析…………………………………………………(148)
專(zhuān)欄：銀行業(yè)對外開(kāi)放的承諾……………………………(150)
第四章銀行業(yè)監督管理法律制度………………………………(152)
第一節銀行業(yè)監督管理法概述………………………………(152)
一、銀行業(yè)監督管理法的概念………………………………(152)
二、中國銀行業(yè)監督管理目標和基本原則…………………(152)
三、《銀行業(yè)監督管理法》的性質(zhì)、立法目的和適用范圍……(156)
第二節 中國銀行業(yè)監督管理的機構、人員和工作制度……(157)
一、中國銀監會(huì )的機構設置…………………………………(157)
二、監管工作人員的從業(yè)資格和職業(yè)道德…………………(157)
三、中國銀監會(huì )的工作制度…………………………………(158)
四、對中國銀監會(huì )工作的配合與監督………………………(158)
第三節銀行業(yè)監督管理機構的監管職責……………………(159)
一、中國銀監會(huì )的監管職責…………………………………(159)
二、制定和發(fā)布銀行業(yè)監管的規章和規則…………………(159)
三、審批銀行業(yè)金融機構的市場(chǎng)準人和市場(chǎng)退出…………(159)
四、制定審慎經(jīng)營(yíng)規則，實(shí)施審慎性監管……………………(164)
五、實(shí)施現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管……………………………(164)
六、實(shí)施并表監督管理………………………………………(166)
七、建立銀行業(yè)金融機構的監管評級體系和風(fēng)險預警機
制…………………………………………………………(167)
八、報告、處置銀行業(yè)突發(fā)事件………………………………(168)
九、編制和發(fā)布全國銀行業(yè)金融機構統計數據、報表………(169)
十、指導和監督銀行業(yè)自律組織……………………………(169)
十一、開(kāi)展與銀行業(yè)監管有關(guān)的國際交流與合作活動(dòng)……(169)
第四節銀行業(yè)監管措施………………………………………(170)
一、銀行業(yè)監管措施概述……………………………………(170)
二、要求銀行業(yè)金融機構按照規定報送各種報表報告和
資料………………………………………………………(170)
三、現場(chǎng)檢查措施和規則……………………………………(171)
四、審慎性監管談話(huà)…………………………………………(171)
五、強制信息披露……………………………………………(172)
六、對違反審慎經(jīng)營(yíng)規則的處理措施和程序………………(174)
七、接管或者重組有問(wèn)題銀行業(yè)金融機構…………………(178)
八、撤銷(xiāo)銀行業(yè)金融機構……………………………………(179)
九、限制被接管、重組、被撤銷(xiāo)銀行業(yè)金融機構的董事、高
級管理人員及其他直接責任人員的行為………………(179)
十、查詢(xún)、凍結…………………………………………………(180)
第五節 法律責任………………………………………………(180)
一、中國銀監會(huì )監督管理工作人員的法律責任……………(180)
二、擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融
機構的業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律責任……………………………(181)
三、擅自變更、終止及設立分支機構或者違反規定從事未
經(jīng)批準或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)、提高或者降低存、貸
款利率的法律責任………………………………………(181)
四、銀行業(yè)金融機構的法律責任……………………………(182)
五、銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員的法律責任…………………(182)
專(zhuān)欄：有效銀行監管的核心原則一覽表…………………(183)
第五章證券法律制度……………………………………………(187)
第一節證券法概述……………………………………………(187)
一、證券的概念及特征………………………………………(187)
二、我國證券法的調整的證券種類(lèi)…………………………(187)
第二節證券組織機構…………………………………………(188)
一、證券交易所………………………………………………(188)
二、證券經(jīng)營(yíng)機構……………………………………………(192)
三、證券服務(wù)機構……………………………………………(194)
第三節證券發(fā)行法律制度……………………………………(196)
一、證券發(fā)行的概念…………………………………………(196)
二、我國證券發(fā)行監管體制…………………………………(197)
三、證券公開(kāi)發(fā)行的審核……………………………………(198)
四、股票發(fā)行…………………………………………………(200)
五、債券發(fā)行…………………………………………………(201)
第四節 證券承銷(xiāo)制度…………………………………………(202)
一、證券承銷(xiāo)制度概述………………………………………(202)
二、證券承銷(xiāo)的方式…………………………………………(203)
三、證券發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議………………………………………(204)
第五節 證券交易制度…………………………………………(204)
一、證券交易的概念及原則…………………………………(204)
二、證券上市制度……………………………………………(205)
三、上市證券的交易程序……………………………………(209)
第六節 證券業(yè)的法律監管……………………………………(211)
一、證券業(yè)法律監管的概念…………………………………(211)
二、世界各國證券業(yè)監管的模式……………………………(212)
三、證券監管的目標和原則…………………………………(214)
四、證券監管的內容…………………………………………(216)
五、我國的證券監管…………………………………………(221)
第七節證券法律責任…………………………………………(225)
一、證券法律責任概述………………………………………(225)
二、證券民事責任……………………………………………(225)
三、證券行政責任……………………………………………(229)
四、證券刑事責任……………………………………………(230)
第八節 合格境外機構投資者法律制度………………………(230)
一、合格境外機構投資者概述………………………………(230)
二、我國合格境外機構投資者(QFII)的基本特征…………(231)
三、合格境外機構投資者的運作……………………………(235)
四、合格機構投資者的資金管理……………………………(238)
五、對合格投資者的監管……………………………………(240)
案例分析…………………………………………………(242)
專(zhuān)欄l：證券業(yè)對外開(kāi)放的承諾…………………………(244)
專(zhuān)欄2：QFII在臺灣 ……………………………………(244)
第六章證券投資基金法律制度…………………………………(246)
第一節證券投資基金概論……………………………………(246)
一、證券投資基金的概念……………………………………(246)
二、證券投資基金與股票、債券的異同及其特征……………(247)
三、證券投資基金的分類(lèi)……………………………………(249)
第二節證券投資基金主體及規則……………………………(251)
一、基金發(fā)起人及其職責……………………………………(252)
二、基金管理人及其規則……………………………………(253)
三、基金托管人及其規則……………………………………(255)
四、證券投資基金份額持有人(基金投資人、受益人、基金
股東)及其規則……………………………………………(257)
第三節證券投資基金的運行規則……………………………(259)
一、證券投資基金的募集……………………………………(259)
二、證券投資基金份額的交易………………………………(261)
三、證券投資基金的投資運作與信息披露…………………(262)
四、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算…………………(263)
第四節證券投資基金的監管…………………………………(264)
一、證券投資基金監管概論…………………………………(264)
二、中國證監會(huì )………………………………………………(265)
第五節相應的法律責任………………………………………(267)
一、對未經(jīng)核準情況的處罰…………………………………(267)
二、對當事人違規操作的處罰………………………………(267)
三、對證券監督管理機構工作人員的處罰…………………(270)
專(zhuān)欄：海外開(kāi)放式基金銷(xiāo)售的啟示………………………(270)
第七章保險法律制度……………………………………………(273)
第一節保險與保險法概述……………………………………(273)
一、保險的基本知識…………………………………………(273)
二、保險法概述………………………………………………(282)
第二節保險合同………………………………………………(282)
一、保險合同法概述…………………………………………(282)
二、保險合同及其特征………………………………………(283)
三、保險合同的種類(lèi)…………………………………………(284)
四、保險合同的法律關(guān)系……………………………………(286)
五、保險合同的內容…………………………………………(288)
六、保險合同的形式…………………………………………(293)
七、保險合同的訂立、生效與履行……………………………(294)
八、保險合同的變更與終止…………………………………(302)
九、財產(chǎn)保險合同……………………………………………(304)
十、人身保險合同……………………………………………(310)
第三節 保險公司、保險代理人和保險經(jīng)紀人………………(312)
一、保險公司…………………………………………………(312)
二、保險代理人………………………………………………(315)
三、保險經(jīng)紀人………………………………………………(316)
四、保險代理人、保險經(jīng)紀人營(yíng)業(yè)禁止行為…………………(316)
第四節保險法律責任…………………………………………(316)
一、違反保險法的法律責任…………………………………(316)
二、保險糾紛的解決…………………………………………(318)
案例分析…………………………………………………(320)
第八章?lián)�保法…………………………………………………�?323)
第一節擔保法概述……………………………………………(323)
一、擔保與擔保法……………………………………………(323)
二、擔保法律關(guān)系……………………………………………(325)
三、無(wú)效擔保及其法律效力…………………………………(326)
四、反擔保及其特征…………………………………………(328)
第二節保證……………………………………………………(330)
一、保證的定義和種類(lèi)………………………………………(330)
二、保證合同…………………………………………………(331)
三、保證方式…………………………………………………(337)
四、保證責任…………………………………………………(339)
第三節抵押……………………………………………………(345)
一、抵押的概念、特征及方式…………………………………(345)
二、抵押物和抵押物登記……………………………………(348)
三、抵押合同…………………………………………………(352)
四、抵押權的效力……………………………………………(353)
五、抵押權的實(shí)現……………………………………………(355)
第四節質(zhì)押……………………………………………………(359)
一、質(zhì)押的概念和特征………………………………………(359)
二、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押…………………………………………………(359)
三、權利質(zhì)押…………………………………………………(367)
第五節 留置和定金……………………………………………(372)
一、留置………………………………………………………(372)
二、定金………………………………………………………(375)
第六節對外擔�！�……………………………………………(378)
一、對外擔保的概念和種類(lèi)…………………………………(378)
二、銀行保函…………………………………………………(380)
案例分析…………………………………………………(381)
專(zhuān)欄：擔保方式比較………………………………………(389)
第九章票據法……………………………………………………(390)
第一節票據及票據法概述……………………………………(390)
一、票據的概念、特征、作用…………………………………(390)
二、票據法概述………………………………………………(392)
第二節 票據法的基本制度……………………………………(396)
一、票據法上的法律關(guān)系……………………………………(396)
二、票據權利…………………………………………………(399)
三、票據行為…………………………………………………(406)
四、票據的瑕疵與票據的喪失………………………………(409)
五、票據的變造………………………………………………(410)
六、票據的喪失與補救………………………………………(411)
七、票據時(shí)效與利益償還請求權……………………………(413)
八、票據違法行為的法律責任………………………………(414)
第三節 匯票……………………………………………………(415)
一、匯票的概念與分類(lèi)………………………………………(415)
一、出票…………………………………………(418)
三、背書(shū)………………………………………………………(421)
四、承兌…………………………………………(423)
五、保證…………………………………………(425)
六、付款………………………………………………………(427)
第四節 本票和支票……………………………………………(430)
一、本票………………………………………………………(430)
二、支票…………………………………………(431)
案例分析…………………………………………………(434)
第十章期貨法律制度……………………………………………(440)
第一節期貨交易法概述………………………………………(440)
一、期貨及期貨交易的概念…………………………………(440)
二、期貨交易的發(fā)展…………………………………………(440)
三、期貨交易的主要特征……………………………………(442)
四、期貨交易的主要特點(diǎn)……………………………………(443)
第二節 期貨交易所和期貨經(jīng)紀公司…………………………(445)
一、期貨交易所………………………………………………(445)
二、期貨經(jīng)紀公司……………………………………………(448)
第三節期貨交易的法律責任…………………………………(451)
一、特殊企業(yè)從事期貨交易的規定…………………………(451)
二、禁止期貨交易的過(guò)度投機………………………………(451)
三、期貨交易的法律責任……………………………………(452)
案例分析…………………………………………………(457)
第十一章信托法律制度…………………………………………(463)
第一節信托概述………………………………………………(463)
一、信托的定義………………………………………………(463)
二、信托的發(fā)展概述…………………………………………(464)
三、信托的當事人……………………………………………(465)
四、信托財產(chǎn)…………………………………………………(466)
五、信托的種類(lèi)……………………………………………(468)
第二節信托組織機構…………………………………………(469)
一、信托組織機構的概念……………………………………(469)
二、信托投資公司的設立……………………………………(470)
三、信托投資機構的變更……………………………………(470)
四、信托投資機構的終止……………………………………(471)
第三節信托的運作……………………………………………(471)
一、信托的設立………………………………………………(471)
二、信托的變更和終止………………………………………(473)
第四節信托業(yè)的監管及對違法的處罰………………………(476)
一、信托業(yè)監管………………………………………………(476)
二、違法的行政處罰…………………………………………(481)
第五節公益信托………………………………………………(483)
一、公益信托的概念…………………………………………(483)
二、公益信托的特征…………………………………………(483)
三、公益信托與私益信托的區別……………………………(484)
．四、公益信托的設立…………………………………………(485)
五、公益信托的監察人和受托人的職權……………………(486)
專(zhuān)欄：信托業(yè)：出路何在? ………………………………(487)
第十二章外匯管理法律制度……………………………………(489)
第一節外匯及外匯管理………………………………………(489)
一、外匯及外匯管理的概念…………………………………(489)
二、國際收支統計申報制度…………………………………(489)
三、我國《外匯管理條例》的適用范圍………………………(490)
第二節 經(jīng)常項目外匯管理……………………………………(490)
一、境內機構的經(jīng)常項目外匯管理…………………………(491)
二、個(gè)人的外匯管理…………………………………………(491)
第三節 資本項目外匯收支管理………………………………(492)
一、資本項目………………．………………………………(492)
二、資本項目外匯收入管理…………………………………(493)
三、境內機構向境外投資的外匯管理………………………(493)
第四節 金融機構的外匯業(yè)務(wù)管理……………………………(494)
一、金融機構經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)管理……………………………(494)
二、金融機構經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的監督管理……………………(496)
第五節人民幣匯率和外匯市場(chǎng)管理…………………………(497)
一、人民幣匯率管理…………………………………………(497)
二、外匯市場(chǎng)管理……………………………………………(497)
第六節 違反外匯管理規定的法律責任………………………(498)
一、逃匯行為及其法律責任…………………………………(498)
二、套匯行為及其法律責任…………………………………(498)
案例分析…………………………………………………(499)
專(zhuān)欄：中國假幣流通調查…………………………………(499)
第十三章金融機構反洗錢(qián)法律制度……………………………(501)
第一節反洗錢(qián)法律制度概述…………………………………(501)
一、洗錢(qián)概述…………………………………………………(501)
二、金融機構反洗錢(qián)基本制度………………………………(502)
第二節 人民幣大額交易報告制度和可疑交易報告制度……(507)
一、人民幣大額和可疑支付交易的定義及認定標準………(507)
二、金融機構人民幣大額和可疑支付交易的監管…………(508)
三、人民幣大額和可疑支付交易的報告程序………………(508)
四、金融監管機構對人民幣大額和可疑支付交易報告的
答復程序…………………………………………………(509)
第三節 大額外匯資金交易和可疑外匯資金交易報告制度
…………………………………………………………(510)
一、大額外匯資金交易和可疑外匯資金交易的定義及認
定標準……………………………………………………(510)
二、金融機構報告大額和可疑外匯資金交易的程序………(512)
三、金融機構違反大額和可疑外匯資金交易報告制度的
法律責任…………………………………………………(513)
專(zhuān)欄：國外反洗錢(qián)一瞥……………………………………(513)
主要參考書(shū)目………………………………………………………(515)

合計516頁(yè)