圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

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圖書(shū)目錄

第一章總則……………………………………(1)
要點(diǎn)提示………………………………………(1)
一、證券法的立法宗旨和立法目的………………(3)
二、證券法的調整對象和范圍…………………(5)
三、證券活動(dòng)的“三公原則”
——公開(kāi)、公平和公正………………………(7)
四、證券活動(dòng)的平等、自愿、有償和誠實(shí)
信用原則…………………………………(8)
五、證券活動(dòng)的守法原則………………………(9)
六、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則及例外…………(10)
七、證券市場(chǎng)的集中統一監管體制……………(12)
八、證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律性管理…………………(13)
九、證券業(yè)實(shí)行審計監督………………………(15)
第二章證券發(fā)行………………………………(17)
要點(diǎn)提示………………………………………(17)
一、證券發(fā)行概述……………………………(19)
二、證券發(fā)行保薦制度………………………(22)
三、證券發(fā)行的核準…………………………(28)
四、證券發(fā)行的條件和程序……………………(32)
五、證券發(fā)行信息公開(kāi)………………………(44)
六、證券承銷(xiāo)…………………………………(48)
第三章證券交易………………………………(59)
要點(diǎn)提示………………………………………(59)

第一節證券交易的一般規定………………(63)
一、可交易證券范圍…………………………(63)
二、證券轉讓期限的限制性規定………………(64)
三、交易場(chǎng)所與交易方式………………………(65)
四、現貨交易與融資融券………………………(72)
五、股票持有、買(mǎi)賣(mài)的限制……………………(74)
六、大股東的報告義務(wù)………………………(79)
七、證券憑證形式與交易收費…………………(80)
八、客戶(hù)賬戶(hù)的保密…………………………(81)
第二節證券上市……………………………(81)
一、概述………………………………………(81)
二、股票上市…………………………………(85)
三、債券上市…………………………………(93)
四、復核及備案………………………………(95)
第三節持續信息公開(kāi)………………………(96)
一、信息披露真實(shí)、準確、完整性原則…………(96)
二、證券發(fā)行文件公開(kāi)………………………(98)
三、定期報告………………………………(100)
四、臨時(shí)報告………………………………(104)
五、上市公司有關(guān)主體對信息披露文件所應
承擔的法律義務(wù)…………………………(107)
六、發(fā)行人、上市公司虛假陳述的民事責任…(108)
七、信息公開(kāi)的其他規定……………………(113)
第四節禁止的交易行為…………………(115)
一、內幕交易………………………………(115)
二、操縱證券市場(chǎng)……………………………(122)
三、欺詐客戶(hù)………………………………(126)
四、其他證券違法行為………………………(128)
第四章上市公司收購………………………(132)
要點(diǎn)提示……………………………………(132)
第一節上市公司收購概述………………(135)
一、上市公司治理與上市公司收購……………(135)
二、上市公司收購的定義和分類(lèi) ……………(136)
三、我國上市公司收購的法律淵源及現狀……(137)
第二節要約收購…………………………(138)
一、要約收購的概念…………………………(138)
二、要約收購的一般規則……………………(139)
第三節協(xié)議收購…………………………(146)
一、協(xié)議收購的概念及特征…………………(146)
二、協(xié)議收購的程序性規則…………………(148)
三、協(xié)議收購方的義務(wù)………………………(151)
第四節上市公司收購的法律后果………(156)
一、在規定期限內禁止收購人轉讓股份………(156)
二、目標公司終止上市交易…………………(158)
三、余額股東享有強制性出售權 ……………(159)
四、變更企業(yè)形式……………………………(159)
第五章證券交易所…………………………(161)
要點(diǎn)提示……………………………………(161)
一、證券交易所概述…………………………(162)
二、證券交易所的設立和解散………………(168)
三、證券交易所的組織形態(tài)…………………(173)
四、證券交易所的組織機構…………………(177)
五、證券交易所自律管理職能………………(180)
第六章證券公司……………………………(195)
要點(diǎn)提示……………………………………(195)
一、證券公司的概念…………………………(198)
二、證券公司的特征…………………………(200）
三、證券公司的設立體制……………………(202）
四、我國證券公司的設立……………………(203）
五、證券公司的變更和終止…………………(205）
六、證券公司從業(yè)人員的任職管理……………(207）
七、證券公司風(fēng)險管理………………………(211）
八、證券公司的業(yè)務(wù)管理……………………(217）
九、對違規操作的監管措施…………………(232）
第七章證券登記結算機構…………………(237：
要點(diǎn)提示……………………………………(237）
一、證券登記結算機構的概念與特征…………(239）
二、證券登記結算機構的設立………………(242）
三、證券登記結算機構的職能………………(244）
四、證券登記結算機構的運營(yíng)方式與章程、
業(yè)務(wù)規則………………………………(250）
五、證券登記結算機構的業(yè)務(wù)………………(253）
第八章證券服務(wù)機構………………………(271）
要點(diǎn)提示……………………………………(27l）
一、證券服務(wù)機構概述………………………(273）
二、證券投資咨詢(xún)機構………………………(274）
三、證券資信評級機構………………………(279）
四、會(huì )計師事務(wù)所……………………………(285）
五、律師事務(wù)所 ……………………………(294）
六、資產(chǎn)評估機構……………………………(301）
七、證券服務(wù)機構違法違規典型個(gè)案
——以麥科特光電股份有限公司及其中介
機構違法犯罪案件為例…………………(305）
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì )…………………………( 309)
要點(diǎn)提示……………………………………(309)
一、證券業(yè)協(xié)會(huì )的概念與法律特征……………(310)
二、證券業(yè)協(xié)會(huì )類(lèi)型…………………………(313)
三、證券業(yè)協(xié)會(huì )職責…………………………(314)
四、證券業(yè)協(xié)會(huì )的組織機構…………………(318)
第十章證券監督管理機構…………………(323)
要點(diǎn)提示……………………………………(323)
一、證券監督管理概述………………………(327)
二、證券監督管理機構的職權………………(331)
三、證券監督管理機構的監管措施……………(337)
四、證券監管機構監管權力的制約……………(346)
五、證券監管機構監管權力的保障……………(350)
第十一章法律責任…………………………( 357）
要點(diǎn)提示……………………………………(357)
一、我國證券市場(chǎng)違法違規的實(shí)證分析………(359)
二、證券市場(chǎng)法律責任概述…………………(370)
三、證券法律責任之一：民事救濟……………(376)
四、證券法律責任之二：行政處罰……………(382)
五、證券法律責任之三：刑事制裁……………(404)
附錄 新《證券法》與原《證券法》
條文對照表……………………………(409)

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