圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

《創(chuàng )業(yè)板上市實(shí)戰：操作流程與案例評析》一書(shū)是最早系統介紹我國創(chuàng )業(yè)板上市制度、具體操作流程及實(shí)例的實(shí)戰型作品，甫一問(wèn)世，在同類(lèi)著(zhù)作銷(xiāo)售排名中長(cháng)期占據榜首。自2013年年底，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》，中國證監會(huì )出臺《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》，對創(chuàng )業(yè)板上市條件做出了重大調整，并開(kāi)創(chuàng )了“新三板”交易模式。為了反映這些企業(yè)上市融資的最新法律規定，回應當前創(chuàng )業(yè)板上市實(shí)踐的需要，特修訂本書(shū)。本書(shū)第二版不但從登陸創(chuàng )業(yè)板需要著(zhù)重解決的問(wèn)題點(diǎn)入手，對已上市和未上市案例進(jìn)行系統歸納、分析，尋求解決方案；更按新規則附上市全流程法律文書(shū)范本，可謂一書(shū)在手，通曉創(chuàng )業(yè)板上市之道。

圖書(shū)目錄

第一篇創(chuàng )業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)



第一章創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)基本理論簡(jiǎn)介

第一節創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)及其制度

一、市場(chǎng)準入與發(fā)行審核制度

二、交易制度

三、市場(chǎng)監管制度

四、退市制度

第二節創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)選擇的對象及受益者


第二章《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》的出臺背景

第一節世界創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展歷程

一、美國納斯達克市場(chǎng)

二、英國AIM

三、加拿大創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)

四、新加坡凱利板市場(chǎng)

五、韓國科斯達克市場(chǎng)

六、香港創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)（GEM）

第二節中國創(chuàng )業(yè)板發(fā)展歷程

第三節《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內容






第三章創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)與全國中小企業(yè)股份轉讓系統比較


第四章老股轉讓制度

第一節老股轉讓的定義及規則

一、老股轉讓的定義

二、老股轉讓的規則

三、老股轉讓的合法性問(wèn)題

第二節老股轉讓的目的及意義


第五章創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市的條件

第一節主體資格

一、發(fā)行人的主體資格要求

二、主體資格審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第二節獨立性

一、發(fā)行人的獨立性要求

二、獨立性審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第三節規范運行

一、發(fā)行人的規范運行要求

二、規范運行審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第四節財務(wù)與會(huì )計

一、發(fā)行人的財務(wù)與會(huì )計要求

二、財務(wù)與會(huì )計審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第五節募集資金運用

一、發(fā)行人的募集資金運用要求

二、募集資金運用審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第六節信息披露

一、資金管理披露

二、重大訴訟仲裁披露

三、持續盈利能力披露


第六章股份制改造

第一節股份制改造的動(dòng)因與原則

一、股份制改造的動(dòng)因

二、股份制改造的原則

第二節股份制改造前期準備工作

一、成立股改籌備小組

二、中介機構在股改中的作用與遴選

三、擬股改企業(yè)與各中介機構的協(xié)調

第三節股份制改造的標準與程序

一、股份制改造的標準

二、股份制改造的程序

第四節股份制改造方案設計

一、股份制改造盡職調查

二、股份制改造方案內容

三、股份制改造方案示例

第五節股份制改造模式選擇

一、整體重組模式

二、發(fā)起設立模式

三、分立重組模式

四、選擇改制模式應考慮的因素

第六節股權結構設計

一、股權結構設計的主要內容

二、股權結構設計的主要問(wèn)題

三、股權結構設計案例評析

第七節業(yè)務(wù)運作規范

一、業(yè)務(wù)體系的構建

二、同業(yè)競爭的避免

三、關(guān)聯(lián)交易的規范

第八節公司治理結構

一、股份公司治理結構圖

二、股東大會(huì )

三、董事會(huì )

四、監事會(huì )

五、經(jīng)理

第九節高管激勵制度

一、高管界定與地位

二、激勵方式

三、股權激勵

四、案例分析


第七章創(chuàng )業(yè)板上市操作程序

第一節發(fā)行人內部流程

一、董事會(huì )制訂發(fā)行方案并依法作出決議

二、股東大會(huì )作出決議

第二節證券服務(wù)機構的聘請——律師事務(wù)所

一、選擇標準

二、律師及律師事務(wù)所的工作內容

三、律師盡職調查的內容

第三節其他證券服務(wù)機構的聘請

一、保薦人

二、會(huì )計師事務(wù)所

三、資產(chǎn)評估機構

第四節申報材料的要求與編制

一、申報材料的內容

二、招股說(shuō)明書(shū)的編制要求

三、律師三大法律文書(shū)的編寫(xiě)

四、保薦人三大保薦文書(shū)的編制

五、申報文件編寫(xiě)中的相關(guān)法律風(fēng)險

第五節發(fā)行審核

一、中國證監會(huì )發(fā)行監管部的職能分工及發(fā)行審核委員會(huì )的設置

二、注冊制下的審核理念

三、發(fā)行審核流程

四、審核要點(diǎn)

五、發(fā)審委委員的回避制度

六、審核中的申請文件預先披露

第六節公開(kāi)發(fā)行

一、證券承銷(xiāo)

二、股票發(fā)行方案的制作

三、路演推介與詢(xún)價(jià)

四、網(wǎng)下配售