圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)收集和整理與我國《證券法》每個(gè)法條相關(guān)的法律法規和司法判例等，以注釋的方式逐一解釋法條。本書(shū)不僅適合法學(xué)院學(xué)生在學(xué)習證券法時(shí)作為參考書(shū)、在復習準備參加司法考試的輔導書(shū)，而且也適合從事實(shí)務(wù)工作的法官、律師以及公司法務(wù)人員在處理證券法相關(guān)問(wèn)題時(shí)作為法條檢索書(shū)。

圖書(shū)目錄

"目錄
中華人民共和國證券法
第一章總則
第1條立法宗旨
第2條適用范圍
第3條公開(kāi)、公平、公正原則
第4條平等、自愿、有償、誠信原則
第5條守法原則
第6條分業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理原則
第7條監管機構
第8條證券業(yè)協(xié)會(huì )
第9條審計監督
第二章證券發(fā)行
第10條公開(kāi)發(fā)行的定義及其核準
第11條公開(kāi)發(fā)行保薦人制度
第12條公開(kāi)發(fā)行應報送的文件
第13條公開(kāi)發(fā)行新股的條件
第14條公開(kāi)發(fā)行新股應報送的文件
第15條募集資金用途
第16條公開(kāi)發(fā)行債券的條件
第17條公開(kāi)發(fā)行債券應報送的文件
第18條再次公開(kāi)發(fā)行債券的限制
第19條文件格式及報送方式
第20條報送文件的要求
第21條披露申請文件
第22條股票發(fā)行審核委員會(huì )
第23條核準股票發(fā)行申請
第24條核準期限
第25條證券發(fā)行申請公開(kāi)
第26條已核準證券發(fā)行決定的撤銷(xiāo)
第27條投資風(fēng)險承擔
第28條證券承銷(xiāo)
第29條自主選擇承銷(xiāo)公司
第30條承銷(xiāo)協(xié)議內容
第31條承銷(xiāo)公司的核查義務(wù)
第32條承銷(xiāo)團承銷(xiāo)
第33條承銷(xiāo)期限
第34條溢價(jià)發(fā)行
第35條發(fā)行失敗
第36條股票發(fā)行備案
第三章證券交易
第一節一般規定
第37條可交易證券的范圍
第38條限制性交易的期限
第39條交易場(chǎng)所
第40條交易方式
第41條證券形式
第42條交易方式
第43條從業(yè)人員等持有、買(mǎi)賣(mài)、受贈股票的禁止
第44條賬戶(hù)保密
第45條審計人員等買(mǎi)賣(mài)股票的限制
第46條證券交易收費
第47條公司歸入權
第二節證券上市
第48條證券上市核準
第49條上市保薦人制度
第50條股票上市條件
第51條國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策的股票上市
第52條股票上市應報送文件
第53條公告上市文件
第54條應公告的其他事項
第55條暫停上市
第56條終止上市
第57條公司債券上市條件
第58條公司債券上市應報送文件
第59條公司債券上市文件
第60條暫停上市資格
第61條終止上市資格
第62條申請復核
第三節持續信息公開(kāi)
第63條披露信息的要求
第64條公開(kāi)發(fā)行公告文件
第65條中期報告
第66條年度報告
第67條重大事件公告
第68條定期報告審核
第69條虛假信息的責任
第70條信息披露方式
第71條對披露信息的監督
第72條暫�；蚪K止上市的公告
第四節禁止的交易行為
第73條內幕交易的禁止
第74條知情人的范圍
第75條內幕信息的范圍
第76條內幕信息利用的禁止
第77條操縱證券交易的禁止
第78條虛假信息的禁止
第79條欺詐行為的禁止
第80條法人證券交易的禁止
第81條資金入市的禁止
第82條挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券的禁止
第83條國有企業(yè)買(mǎi)賣(mài)股票的要求
第84條對禁止交易行為的報告義務(wù)
第四章上市公司的收購
第85條上市公司收購方式
第86條上市公司收購報告和公告
第87條報告和公告的內容
第88條收購要約的發(fā)出
第89條收購報告書(shū)的公告
第90條收購要約的期限
第91條收購要約撤銷(xiāo)的限制
第92條收購條件的范圍對象
第93條要約收購的限制
第94條協(xié)議收購的方式及公告
第95條臨時(shí)托管股票
第96條收購要約
第97條收購行為及后果
第98條被收購股票轉讓的禁止
第99條收購股票的法律后果
第100條收購情況報告及公告
第101條國有股份收購的批準
第五章證券交易所
第102條證券交易所的性質(zhì)
第103條章程
第104條名稱(chēng)
第105條收入分配
第106條理事會(huì )
第107條總經(jīng)理
第108條任職限制
第109條證券從業(yè)人員的禁止
第110條交易所會(huì )員資格
第111條委托交易方式
第112條交易申報與證券過(guò)戶(hù)登記
第113條即時(shí)公布證券交易行情
第114條技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市
第115條異常交易
第116條風(fēng)險基金
第117條專(zhuān)用賬戶(hù)
第118條相關(guān)規則的制定
第119條回避
第120條交易結果恒定
第121條從業(yè)人員違反交易規則的責任
第六章證券公司
第122條設立審批
第123條證券公司的含義
第124條設立條件
第125條業(yè)務(wù)范圍
第126條名稱(chēng)
第127條注冊資本
第128條設立申請的審查
第129條須批準事項
第130條風(fēng)險控制指標的規定
第131條任職資格
第132條證券從業(yè)人員的禁止
第133條兼職禁止
第134條證券投資者保護基金
第135條交易風(fēng)險準備金
第136條健全內部控制與實(shí)行分業(yè)操作
第137條自營(yíng)業(yè)務(wù)
第138條自主經(jīng)營(yíng)權
第139條交易結算金
第140條證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)
第141條證券代理買(mǎi)賣(mài)
第142條融資融券服務(wù)
第143條全權委托的禁止
第144條收益承諾的禁止
第145條私下接受委托的禁止
第146條職務(wù)行為的責任承擔
第147條資料保護義務(wù)
第148條報送或提供有關(guān)信息、資料
第149條委托審計或評估
第150條風(fēng)險控制指標不合規定的責任
第151條股東虛假出資、抽逃出資的責任
第152條未能勤勉盡責的責任
第153條證券公司的責任
第154條可對直接責任人采取的措施
第七章證券登記結算機構
第155條證券登記結算機構
第156條設立條件
第157條職能
第158條運營(yíng)方式及章程
第159條證券存管
第160條證券登記結算機構的義務(wù)
第161條保障措施
第162條原始憑證的保管
第163條證券結算風(fēng)險基金
第164條專(zhuān)項管理
第165條解散
第166條證券賬戶(hù)
第167條交收義務(wù)
第168條清算交收賬戶(hù)
第八章證券服務(wù)機構
第169條證券服務(wù)機構的范圍
第170條從業(yè)資格
第171條禁止行為
第172條服務(wù)費用的收取
第173條按規定出具文件
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì )
第174條證券業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)
第175條章程
第176條職責
第177條理事會(huì )
第十章證券監督管理機構
第178條設定目的
第179條監管機構職責
第180條有權采取的措施
第181條監督程序
第182條行為規范
第183條協(xié)助義務(wù)
第184條公開(kāi)原則
第185條信息共享機制
第186條移送處理
第187條任職禁止
第十一章法律責任
第188條擅自發(fā)行證券的責任
第189條騙取發(fā)行核準的責任
第190條擅自承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)證券的責任
第191條違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的責任
第192條保薦人的責任
第193條違法信息披露的責任
第194條擅自改變募集資金用途的責任
第195條違法買(mǎi)賣(mài)股票的責任
第196條非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的責任
第197條擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的
責任
第198條違法聘用人員的責任
第199條禁止交易人員參與交易的責任
第200條證券欺詐的責任
第201條違法買(mǎi)賣(mài)股票的責任
第202條內幕交易的責任
第203條操縱證券市場(chǎng)的責任
第204條在限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)證券的責任
第205條違法融資融券交易的責任
第206條編造、傳播虛假信息的責任
第207條虛假陳述或者信息誤導的責任
第208條法人違法買(mǎi)賣(mài)證券的責任
第209條違法從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的責任
第210條違背客戶(hù)委托交易的責任
第211條擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的責任
第212條收益承諾的責任
第213條違反秩序收購的責任
第214條利用上市公司收購造成損失的責任
第215條私下接受委托的責任
第216條經(jīng)營(yíng)非上市證券交易的責任
第217條連續停業(yè)的責任
第218條擅自變更有關(guān)事項的責任
第219條越權行為的責任
第220條混合操作的責任
第221條騙取許可證或其他嚴重違法行為的責任
第222條報送、提供資料信息及違法提供融資或擔保的
責任
第223條制作、出具文件失實(shí)的責任
第224條違法發(fā)行、承銷(xiāo)債券的責任
第225條保存文件和資料的責任
第226條擅自設立或違法經(jīng)營(yíng)的責任
第227條不依法履行職責的責任
第228條濫用職權、玩忽職守的責任
第229條違規審核同意的責任
第230條阻礙監督管理的責任
第231條刑事責任的承擔
第232條民事賠償優(yōu)先
第233條證券市場(chǎng)禁入
第234條罰沒(méi)所得上繳國庫
第235條復議或訴訟
第十二章附則
第236條本法的溯及力
第237條審核費用
第238條境外發(fā)行或上市的批準
第239條特殊股票法律適用的例外
第240條施行時(shí)間
證券法相關(guān)規范性文件及案例
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