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當前，“一帶一路”建設深入推進(jìn)，國際形勢深刻變化，中國企業(yè)和中國金融機構“走出去”有了許多新實(shí)踐，也面臨一些新的法律問(wèn)題，有必要作進(jìn)一步的研究總結。在支持“一帶一路”建設實(shí)施中，如何加強國別法律狀況的跟蹤、分析和研判，有效地識別與防范投融資法律風(fēng)險，是擺在中國企業(yè)面前的重要課題。今年是中國“十三五”規劃開(kāi)局之年，也是“一帶一路”建設承前啟后的重要一年，為支持“一帶一路”建設實(shí)施，我們新增“一帶一路”相關(guān)國家法律法規變化及政策趨勢分析的有關(guān)內容，介紹有關(guān)國家的法律體系、司法效率、對外投資保護、投融資主要模式、司法互助等方面情況，并針對海外投資實(shí)踐中遇到的典型法律問(wèn)題，提出應對策略和建議。

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序言1
再版說(shuō)明1
第一章綜述
——“走出去”的必然選擇與法律規則
第一節“走出去”的歷史沿革與法律政策變遷
一、“走出去”——中國的必然選擇和內生需求
二、相互促進(jìn)——“走出去”發(fā)展與法律政策變遷
（一）萌芽階段（1979~1986年）——“摸著(zhù)石頭過(guò)河”
（二）起步階段（1987~1990年）——管制嚴格
（三）起飛階段（1991~2001年）——戰略確立與管制放松
（四）發(fā)展階段（2002~2012年）——制度框架逐漸形成
（五）轉型升級階段（2013年以后）——“一帶一路”戰略引領(lǐng)
三、“走出去”的特點(diǎn)分析
（一）投資數量增勢強勁，再創(chuàng )新高
（二）投資行業(yè)相對集中
（三）投資方式多樣化，跨國并購地位日益凸顯
（四）投資主體以國有企業(yè)為主，但多元化趨勢明顯
（五）投資國別覆蓋和區域分布廣泛、聚集度較高
第二節“走出去”與法律風(fēng)險——必須深諳游戲規則
一、中國企業(yè)“走出去”因忽視法律風(fēng)險而教訓慘痛
二、“走出去”應熟知法律生態(tài)環(huán)境
（一）國內法、國際私法、國際商法、國際公法相互交織
（二）兩大法系日漸融合，但特點(diǎn)和差異仍很明顯
（三）大部分法律風(fēng)險來(lái)自項目所在地
（四）合同具有極端重要性
（五）非法律因素對法律政策和爭議具有影響力
三、中國企業(yè)“走出去”的法律支持和保障體系
（一）國內法淵源現狀分析
（二）國際法淵源現狀分析
第二章知己知彼的現實(shí)價(jià)值
——當代主要國家投資法律政策及趨勢
第一節各國法律政策與投資的主要目標
一、全球化背景下的各國投資法律政策
（一）發(fā)達國家的投資法律政策——謹慎的歡迎
（二）發(fā)展中國家的投資法律政策——更強的靈活度和適應性
（三）欠發(fā)達國家的投資法律政策——穩定性、健全度值得關(guān)注
二、投資者應特別關(guān)注東道國法律變化
第二節如何尋找合適的投資領(lǐng)域
一、外資進(jìn)入的門(mén)檻
（一）行業(yè)準入
（二）投資主體準入
二、投資審查的重要性
（一）審查機構
（二）審查標準
（三）審查程序
三、投資、經(jīng)營(yíng)與本地化策略
（一）外資的比例
（二）本地化經(jīng)營(yíng)策略
（三）通過(guò)國家增信的方式保障自身權益
第三節東道國對外國投資的法律政策趨勢分析
一、外國投資政策的歷史演變趨勢
二、投資方式的演變趨勢
（一）個(gè)別地區仍主要采取綠地投資模式
（二）跨國并購模式已逐漸成為主流
（三）非股權經(jīng)營(yíng)模式可作為降低敏感度的投資方式
三、經(jīng)濟發(fā)展程度不同的國家逐漸呈現趨同的態(tài)勢
（一）發(fā)達國家近年演變的趨勢
（二）發(fā)展中國家近年演變的趨勢
四、政治、法律成為影響投資的重要因素
（一）濫用審查標準
（二）應急立法
（三）事后立法
第四節關(guān)注最新立法動(dòng)態(tài)，把握未來(lái)發(fā)展方向
一、不同地區立法情況呈現不同的發(fā)展方向
（一）非洲仍然是外資的目的地
（二）東亞、東南亞、南亞呈現局部投資優(yōu)勢
（三）拉丁美洲和加勒比海地區仍有風(fēng)險存在
（四）東南歐、獨聯(lián)體國家投資分化現象較明顯
（五）歐洲、北美洲和澳大利亞等發(fā)達國家成為投資熱點(diǎn)
二、各行業(yè)未來(lái)投資發(fā)展方向
（一）石油、礦產(chǎn)等采掘業(yè)
（二）電力、電信、鋼鐵等基礎行業(yè)
（三）金融行業(yè)
（四）農業(yè)領(lǐng)域
三、中國企業(yè)如何應對各國立法的新動(dòng)向
（一）中國企業(yè)應把握投資政策的大方向
（二）中國企業(yè)應做好法律政策預警，尋找合適契機
（三）抓住機遇，中國企業(yè)應制定新的投資策略
第三章邁出國境的第一步
——審批制度
第一節審批制度概覽
一、什么是審批制度
（一）審批制度由法律確定
（二）審批制度遵循嚴格的法律程序
（三）審批執行貫穿項目始終
（四）審批制度蘊含著(zhù)東道國的豐富信息
二、審批制度的作用
（一）審批制度的保護作用
（二）審批制度的引導作用
（三）審批制度對中國企業(yè)成長(cháng)的促進(jìn)作用
第二節走出國門(mén)——中國企業(yè)“走出去”的境內審批
一、發(fā)展和改革委員會(huì )的監管
（一）境外投資項目的核準
（二）境外投資項目的備案
（三）核準或備案的變更
（四）境外收購、競標項目的報告機制
（五）發(fā)改委監管的發(fā)展方向
二、商務(wù)部門(mén)的監管
（一）商務(wù)部和地方商務(wù)部門(mén)的審查權限
（二）審查條件
（三）具體審查流程
（四）省級商務(wù)主管部門(mén)對境外投資規制的補充規定
三、外匯管理部門(mén)的監管
（一）境外投資外匯登記
（二）投資資金匯出手續
（三）境外直接投資前期費用匯出
（四）企業(yè)境外并購的前期報告制度
四、國資委的監管
（一）境外投資管理制度的備案
（二）關(guān)于重點(diǎn)投資項目
（三）非主業(yè)投資的核準
第三節走向世界——中國企業(yè)“走出去”的境外審批
一、境外審批制度千差萬(wàn)別
（一）境外審批制度體系與內容千差萬(wàn)別
（二）境外審批制度與東道國國情緊密相關(guān)
（三）境外審批制度承載了東道國的文化特質(zhì)
二、一般境外審批制度概述
（一）準入審批
（二）反壟斷審查制度
（三）國家安全審查
（四）外匯管理措施
（五）環(huán)境保護審批制度
（六）工程建設許可制度
（七）行業(yè)審批
三、審批制度對企業(yè)的啟示
（一）充分重視，提前研究
（二）借助審批制度，把握東道國政策趨勢
（三）尊重、信任、改變
第四章公司法律制度
——境外企業(yè)設立與公司治理的基礎
第一節量體裁衣——選擇合適的投資方式
一、綠地投資與跨國并購
（一）綠地投資與跨國并購各有優(yōu)劣
（二）企業(yè)如何選擇
二、戰略選擇——合資還是獨資
（一）合資公司的優(yōu)勢
（二）獨資公司的好處
（三）如何取舍
三、選擇恰當身份——子公司與分公司
（一）子公司與分公司的特點(diǎn)
（二）企業(yè)應當如何選擇
第二節明確要求——境外公司設立法律分析
一、公司設立制度的意義及設立原則
二、各國對外資公司設立法律規定的主要做法
三、境外設立公司的主要組織類(lèi)型
（一）公司組織形式的一般類(lèi)型
（二）各國公司的特殊形式
四、境外設立公司的實(shí)體條件和程序條件
（一）境外設立公司的實(shí)體條件
（二）境外設立公司的程序條件
（三）公司設立瑕疵的法律責任
第三節公司治理——境外企業(yè)健康運營(yíng)的基礎
一、全球公司治理機制概述
（一）英美法系國家（地區）的公司治理要求
（二）大陸法系國家（地區）的公司治理要求
二、境外公司治理機制關(guān)鍵法律要點(diǎn)分析
（一）公司信息披露機制的要求
（二）對高級管理人員的監督和約束要求
（三）公司審計制度及審計獨立性的要求
（四）內幕交易的處理方式
（五）揭開(kāi)公司面紗法律規定
（六）股東派生訴訟的相關(guān)情況
（七）跨國公司關(guān)聯(lián)交易的限制規定
三、公司治理的外部監管模式
四、中國“走出去”企業(yè)的公司治理面臨考驗
（一）各國日趨嚴厲的公司治理要求成為更大挑戰
（二）“走出去”企業(yè)公司治理存在的問(wèn)題
（三）“走出去”企業(yè)公司治理完善方向
第四節離岸公司——境外投資的寵兒
一、離岸公司的產(chǎn)生及其優(yōu)勢
二、我國企業(yè)設立離岸公司的目的分析
（一）通過(guò)造殼實(shí)現境外上市
（二）便利風(fēng)險投資退出
（三）轉變?yōu)橥赓Y企業(yè)
（四）避稅
（五）其他方面
三、離岸公司的設立及公司治理制度
（一）離岸公司的設立
（二）離岸公司的公司治理情況
第五章可持續發(fā)展的關(guān)鍵
——來(lái)自東道國的考驗
第一節環(huán)境保護：海外投資不容忽視的責任
一、環(huán)境與投資的關(guān)系
（一）環(huán)保責任是普遍存在的問(wèn)題
（二）從民族利益的高度理解東道國對環(huán)保的重視
（三）環(huán)保責任需得到我國企業(yè)特別重視
二、環(huán)境保護應納入投資全流程的關(guān)注范疇
（一）規劃階段應注重環(huán)保的重要性
（二）生產(chǎn)運營(yíng)中應遵守環(huán)保規則
（三）避免環(huán)保問(wèn)題社會(huì )化
三、環(huán)保與投資的平衡，遵守法律責任，履行社會(huì )責任
（一）環(huán)境保護的實(shí)質(zhì)是法律責任
（二）社會(huì )責任的承擔
四、中國企業(yè)的思考與選擇
（一）大事業(yè)要有大擔當
（二）倡行綠色信貸理念，重視融資中的環(huán)保推動(dòng)
第二節土地問(wèn)題：腳踏實(shí)地才能大步遠行
一、如何取得外國土地
（一）美國：多元所有制
（二）巴西：嚴格限制外國人持有土地
（三）新西蘭：重視農業(yè)用地保護
（四）南非：國有土地的申請和招標
（五）越南和緬甸：土地所有權屬于國家
（六）俄羅斯：土地的私有化改革
二、土地征用補償制度
（一）北美洲
（二）歐洲
（三）亞洲
（四）征收風(fēng)險
三、土地權利的分解與社會(huì )責任
（一）土地權利的分解
（二）土地權利下的社會(huì )責任
第三節勞動(dòng)力及就業(yè)政策
一、“入鄉隨俗，知規守矩”——勞動(dòng)就業(yè)法律風(fēng)險及案例分析
（一）至關(guān)重要的用工制度
（二）寬嚴不一的解雇規定
（三）各國管理理念的差異
（四）工會(huì )組織的影響
（五）不容忽視的安全風(fēng)險
二、“因勢利導，因地制宜”——勞動(dòng)就業(yè)問(wèn)題的解決思路
（一）充分調研，深入了解
（二）轉變觀(guān)念，主動(dòng)適應
（三）重視工會(huì )，尊重權利
（四）企業(yè)責任，社會(huì )擔當
第四節社區及土著(zhù)權益保護
一、“守彼之法，和睦相處”——土著(zhù)權益法律問(wèn)題及案例分析
（一）重于泰山的土地權利
（二）事關(guān)重大的礦產(chǎn)保護
（三）不可復制的知識和文化遺產(chǎn)
（四）以人為本的族群政策——南非黑人經(jīng)濟地位
二、“坦誠相待，和諧共贏(yíng)”——土著(zhù)權益問(wèn)題的解決之道
（一）企業(yè)優(yōu)秀實(shí)踐案例
（二）中國企業(yè)的應對措施
第五節外匯管制：流動(dòng)中的障礙與化解
一、正確看待外匯管制風(fēng)險
（一）什么是外匯管制
（二）外匯管制的方式
（三）外匯管制的主要內容
二、熱點(diǎn)投資國家外匯管制制度
（一）嚴格外匯管制國家
（二）寬松的外匯管制國家
（三）由寬松轉入嚴格的國家
三、中國企業(yè)如何應對外匯管制風(fēng)險
（一）合理認識外匯管制風(fēng)險
（二）積極投保匯兌險
（三）修好國內國外兩堂課
第六節揚帆出海，“稅”與爭鋒——國際稅收法律風(fēng)險防范
一、揚帆出海，“稅”與爭鋒
（一）如何正視國際稅收
（二）國際稅收法律制度的運行規則
（三）國際稅收法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因與表現
二、因“稅”利導，善于優(yōu)惠
（一）國際稅收政策的基本類(lèi)型
（二）利用稅收優(yōu)惠的要點(diǎn)
三、避稅與反避稅，國際稅收永恒的主題
（一）國際避稅的含義與主要方式
（二）利用國際避稅港進(jìn)行避稅
（三）關(guān)注反避稅的法律規制
四、長(cháng)路漫漫，用好“協(xié)定”護身符
（一）國際稅收協(xié)定概述
（二）合理利用雙邊稅收協(xié)議保護企業(yè)利益
（三）濫用稅收協(xié)定的法律風(fēng)險
第七節“知”在千里“權”力以赴——“走出去”與知識產(chǎn)權保護
一、正視知識產(chǎn)權保護
（一）知識產(chǎn)權保護的內涵與意義
（二）國際知識產(chǎn)權保護體系
二、重點(diǎn)國家知識產(chǎn)權法律規定及企業(yè)“走出去”的法律風(fēng)險
（一）重點(diǎn)國家有關(guān)知識產(chǎn)權的法律規定
（二）與知識產(chǎn)權相關(guān)的標準壁壘
（三）企業(yè)“走出去”面臨的知識產(chǎn)權方面的法律風(fēng)險
三、中國企業(yè)“走出去”的知識產(chǎn)權應對之道
（一）建立知識產(chǎn)權管理機構
（二）增強企業(yè)自主創(chuàng )新能力
（三）加快知識產(chǎn)權人才的培養管理
（四）積極維護自身的知識產(chǎn)權
（五）積極應對國際知識產(chǎn)權侵權之訴
第六章“走出去”權益保護與爭端解決
第一節合同是企業(yè)保護自身利益的基礎工具
一、不能忽視合同的重要價(jià)值
二、合同風(fēng)險無(wú)處不在
（一）合同訂立階段的風(fēng)險
（二）合同履行階段的風(fēng)險
（三）法律變化導致的風(fēng)險
三、企業(yè)應建立科學(xué)合理的合同管理體系
（一）有針對性地進(jìn)行系統開(kāi)發(fā)
（二）制定科學(xué)合理的合同管理體系
（三）合同管理體系應關(guān)注的重點(diǎn)
第二節國際商事訴訟制度
一、國際商事訴訟制度的特點(diǎn)
二、國際商事訴訟管轄權
（一）何為國際商事訴訟管轄權
（二）確定國際商事訴訟管轄權的一般原則
（三）國際社會(huì )解決商事訴訟管轄權沖突的努力
三、主要國家或地區商事訴訟程序介紹
（一）美國法院特點(diǎn)——兩個(gè)體系，三層審級
（二）英國法院特點(diǎn)——商事法院的專(zhuān)業(yè)性
（三）中國香港地區法院特點(diǎn)——中國境內的普通法系司法管轄
法院
（四）新加坡法院特點(diǎn)——亞洲較為中立、金融較為發(fā)達地區的
管轄法院
（五）主要法院各自的特點(diǎn)和選擇
第三節國際商事仲裁制度
一、國際商事仲裁——新興的國際商事?tīng)幾h解決方式
（一）從杭州娃哈哈集團公司與法國達能公司國際商事仲裁案說(shuō)起
（二）何為國際商事仲裁
二、國際商事仲裁協(xié)議
（一）何為國際商事仲裁協(xié)議
（二）國際商事仲裁協(xié)議的形式要件和實(shí)質(zhì)要件
（三）國際商事仲裁協(xié)議效力的認定
三、主要仲裁機構及其各自的特點(diǎn)
四、國際民商事仲裁裁決的承認與執行
（一）《承認及執行外國仲裁裁決公約》
（二）我國仲裁裁決在外國的承認與執行
（三）外國仲裁裁決在我國的承認與執行
第四節ICSID爭端解決機制
一、ICSID的基本情況
二、ICSID的仲裁機制
（一）ICSID對爭議的管轄權：從Amco公司訴印度尼西亞投資
糾紛案說(shuō)起
（二）ICSID仲裁的準據法適用
（三）ICSID的調解和仲裁程序
（四）ICSID裁決的承認與執行
（五）ICSID裁決的監督機制
三、ICSID機制與中國
第五節“善借外力”的智慧——國際民商事司法協(xié)助制度
一、從“中國判決在美執行第一案”說(shuō)起
二、國際民商事司法協(xié)助的基本問(wèn)題
（一）國際民商事司法協(xié)助的途徑
（二）國際民商事司法協(xié)助的法律適用
（三）國際民商事司法協(xié)助的拒絕
三、我國開(kāi)展國際民商事司法協(xié)助的現狀
（一）我國開(kāi)展司法協(xié)助的法律依據
（二）我國開(kāi)展司法協(xié)助的中央機關(guān)及程序
（三）近年來(lái)我國開(kāi)展司法協(xié)助的情況
（四）我國司法協(xié)助工作的發(fā)展趨勢
四、“走出去”企業(yè)開(kāi)展國際民商事司法協(xié)助需要注意的法律風(fēng)險
和防范措施
（一）開(kāi)展國際民商事司法協(xié)助需要注意的法律風(fēng)險
（二）開(kāi)展國際民商事司法協(xié)助需要采取的風(fēng)險防控措施
第六節未雨綢繆：爭議解決方式的選擇
一、選擇爭議解決方式應遵循的原則
（一）綜合選擇原則
（二）適用法律與爭議解決方式的協(xié)調原則
（三）可執行性?xún)?yōu)先原則
二、不同爭議解決方式的比較
（一）以訴訟方式解決爭議的利弊分析
（二）以仲裁解決爭議的利弊分析
（三）訴訟與仲裁比較的相對性
三、影響爭議解決方式選擇的其他因素
（一）國別法律環(huán)境
（二）適用法律
（三）經(jīng)濟成本
（四）國際關(guān)系
四、爭議解決地點(diǎn)的比較與選擇
第七章銀行與“走出去”
第一節銀行“走出去”的機遇與法律挑戰
一、大踏步走向世界——銀行業(yè)的歷史機遇期
（一）銀行“走出去”正當其時(shí)
（二）銀行應成為企業(yè)“走出去”的助推器
（三）銀行“走出去”是金融全球化背景下的內生需求
二、銀行要學(xué)會(huì )應對“走出去”的法律風(fēng)險與挑戰
（一）銀行與企業(yè)互連共存，都要應對好法律風(fēng)險
（二）現代銀行業(yè)的特點(diǎn)日益凸顯出法律風(fēng)險管控的必要性
（三）銀行首先要遵守東道國法律，才能“走得穩”
（四）銀行要掌握國際金融規則與慣例，才能拿到國際“通行證”
第二節銀行準入的門(mén)檻有多高——主要國家準入法律制度與對策
一、銀行準入的主要門(mén)檻
（一）明確最低資本金或總資產(chǎn)要求
（二）限制外資參與的股權比例
（三）滿(mǎn)足雙重許可與母國監管要求
（四）合格的銀行管理層
（五）加入存款保險體系
（六）不設機構情況下需取得開(kāi)展業(yè)務(wù)的審批或登記
二、主要國家外資銀行準入概覽
（一）美國——雙重監管與對社區的重視
（二）歐盟——“歐盟通行證”讓跨境經(jīng)營(yíng)更便利
（三）日本——嚴格的金融監管
（四）加拿大——銀行業(yè)漸進(jìn)開(kāi)放
（五）印度——監管較寬松的新興國家
（六）新加坡——銀行分類(lèi)監管
（七）我國香港地區——三級牌照制
三、準入制度對銀行“走出去”的啟示與對策
（一）做好戰略規劃和地區布局，分步實(shí)施
（二）慎選機構形式，逐步鞏固“走出去”業(yè)務(wù)的海外支點(diǎn)
（三）區分業(yè)務(wù)品種，通過(guò)創(chuàng )新和法律設計達成目標
（四）政策鼓勵，國內立法支持銀行“走出去”
第三節銀行貸款支持“走出去”的法律設計
一、借款人與擔保人的法律設計
（一）合格的境內借款人——各類(lèi)證書(shū)和手續齊備合規
（二）借助境外律師確認境外借款人合法性
（三）擔保人設計更具多樣性
二、擔保結構的法律設計
（一）境內機構和個(gè)人提供境內擔保
（二）跨境擔保
三、融資結構的法律設計
（一）解決好貸款的結構次級問(wèn)題
（二）厘清貸款的借用還是否一致
（三）看透復雜的SPV結構
（四）提前研究資金支付與還款
（五）人民幣結算賬戶(hù)的管理
（六）東道國稅收政策的影響
（七）外匯管制不容忽視
四、信貸合同的適用法律與爭議解決
（一）選對適用法律
（二）慎選爭議解決方式和地點(diǎn)
五、律師意見(jiàn)和盡職調查的運用
（一）律師意見(jiàn)使用應注意的原則
（二）律師使用應注意資質(zhì)和質(zhì)量管理
（三）使用好律師意見(jiàn)事半功倍
（四）注重法律盡職調查，揭示項目風(fēng)險
六、案例研究：從B國燃煤電站項目看融資結構的法律設計
（一）項目概況及貸款模式
（二）合同結構
（三）主要審查要點(diǎn)及風(fēng)險防控措施
第八章“走出去”的助推器
——銀行融資的法律分析
第一節支持企業(yè)“買(mǎi)資產(chǎn)”——境外并購貸款
一、境外并購貸款及其特點(diǎn)
（一）境外并購資金來(lái)源：以吉利并購沃爾沃為例
（二）什么是境外并購貸款
（三）境外并購貸款的特點(diǎn)
二、境外并購貸款法律風(fēng)險詳解
（一）國內復雜的審批手續可能導致境外并購的夭折
（二）東道國捉摸不定的外資并購審查制度可能將中國資本拒之
門(mén)外
（三）反壟斷審查成為限制境外并購的利器
（四）境外并購交易結構設計攸關(guān)并購成敗
（五）東道國的法律環(huán)境影響目標企業(yè)的公司運營(yíng)
（六）境外并購貸款業(yè)務(wù)本身的法律風(fēng)險
三、境外并購貸款法律風(fēng)險防范
（一）加強盡職調查，深入了解項目法律風(fēng)險
（二）加強貸款結構與信用結構整體設計，有效緩釋項目法律風(fēng)險
（三）加強合同條款約束，扎實(shí)構筑法律保護屏障
（四）加強風(fēng)險評估和貸后管理，及時(shí)掌握風(fēng)險處置的主動(dòng)權
第二節以項目為中心的融資與風(fēng)險分擔——國際項目融資
一、項目融資定義及國際項目融資的特點(diǎn)
（一）涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上法域，法律關(guān)系和法律文件體系比較復雜
（二）以項目本身的經(jīng)濟強度為信用基礎
（三）對投資人或發(fā)起人無(wú)追索權或只有有限追索權
（四）通過(guò)多樣化的信用結構分散風(fēng)險
（五）注重發(fā)揮稅務(wù)結構的作用
二、國際項目融資的分類(lèi)及對各方利益的影響
（一）按項目投資結構，分為公司型、契約型、合伙型等不同形式
（二）按對項目發(fā)起人或投資者的追償范圍，分為無(wú)追索權、
有限追索權、有限追索向無(wú)限追索轉化三種
三、國際項目融資的法律結構及風(fēng)險
（一）國際項目融資的法律結構
（二）國際項目融資的主要風(fēng)險
四、國際項目融資貸款的法律文件體系及風(fēng)險防范
（一）以法律文件實(shí)現風(fēng)險分擔——控制對銀行的不利影響
（二）投資協(xié)議——投資人與銀行利益的平衡
（三）貸款協(xié)議——實(shí)現對項目的控制及銀行利益保護
（四）擔保協(xié)議——風(fēng)險分擔與第二還款來(lái)源
（五）項目建設協(xié)議——控制項目建設風(fēng)險
（六）原材料及能源供應協(xié)議——確保上游供應安全
（七）產(chǎn)品購買(mǎi)協(xié)議——鎖定下游市場(chǎng)風(fēng)險
（八）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議——東道國的政策支持
（九）直接協(xié)議（direct agreement）——銀行的介入權
第三節國際飛機融資相關(guān)法律問(wèn)題
一、國際飛機融資的特點(diǎn)及主要模式
（一）國際飛機融資的特點(diǎn)
（二）國際飛機融資的主要模式
二、國際飛機融資需關(guān)注的主要法律問(wèn)題及風(fēng)險防控措施
（一）借款主體選擇及其股權質(zhì)押
（二）購機協(xié)議及其轉讓
（三）飛機引進(jìn)的備案核準及權利登記
（四）飛機抵押
（五）飛機保險及其權益轉讓
（六）開(kāi)普敦公約及飛機國際利益登記
三、飛機融資法律文本體系及風(fēng)險防范
（一）愛(ài)爾蘭SPV飛機租賃貸款模式簡(jiǎn)介
（二）飛機融資法律文本體系分析及風(fēng)險防控
第四節國際船舶融資相關(guān)法律問(wèn)題
一、國際船舶融資的主要模式
（一）國際船舶融資的特點(diǎn)
（二）多元化融資途徑
二、國際船舶融資需關(guān)注的主要法律問(wèn)題及風(fēng)險防控措施
（一）單船公司的設立及其股權質(zhì)押
（二）船旗國的選擇及方便旗船融資的風(fēng)險
（三）船級及船級社
（四）船舶抵押擔保的法律問(wèn)題與融資實(shí)踐
（五）船舶優(yōu)先權相關(guān)法律問(wèn)題
（六）船舶融資保險
（七）船舶融資租約設計
（八）船舶融資賬戶(hù)安排
三、國際船舶融資的法律文件體系及風(fēng)險防范
（一）國際船舶融資操作慣例
（二）國際船舶融資法律文件的法律特點(diǎn)
（三）國際船舶融資法律文件應關(guān)注的主要風(fēng)險點(diǎn)
第九章“走出去”遇到的國際法問(wèn)題
第一節國家豁免原則與商業(yè)利益保護
一、從FG基金訴剛果（金）案談起
（一）案件審理過(guò)程及判決要點(diǎn)
（二）案件焦點(diǎn)及評述
二、國家豁免原則及主要國家的實(shí)踐
（一）國家豁免的概念
（二）絕對國家豁免與限制國家豁免
（三）主要國家關(guān)于國家豁免的立法與實(shí)踐
（四）從剛果（金）案看我國奉行的國家豁免政策
三、國家豁免的相關(guān)法律問(wèn)題
（一）享有國家豁免的主體
（二）國家豁免商業(yè)交易例外
（三）國家豁免的放棄
（四）仲裁與國家豁免
四、面對國家豁免的商業(yè)利益保護
（一）對義務(wù)人是否享有國家豁免有所預判
（二）在合同中明確約定放棄國家豁免
（三）審慎選擇訴訟管轄地或執行地
（四）優(yōu)先選擇國際商事仲裁
（五）香港的豁免政策及注意事項
第二節國有化與征收：外商直接投資面臨的風(fēng)險
一、國有化與征收風(fēng)險較難防控
（一）征收風(fēng)險難以預測
（二）投資者不應寄希望于外交保護
（三）“充分、及時(shí)、有效的補償”在實(shí)踐中難以實(shí)現
（四）重視國際公約及雙邊投資保護協(xié)議
二、雙邊投資保護協(xié)定及其適用
（一）雙邊投資保護協(xié)定一般為國際仲裁的先決條件
（二）從Saipem案理解雙邊投資保護協(xié)定的重要作用
（三）審慎分析我國對外簽署的雙邊投資保護協(xié)定
（四）從“謝業(yè)深訴秘魯共和國”案看雙邊投資保護協(xié)定的局限性
三、海外投資保險制度對國有化與征收風(fēng)險的防范作用
（一）我國海外投資保險制度的作用
（二）典型案例：中信保賠前迅速介入以減少損失
（三）多邊投資擔保機構的作用
第三節利用世貿規則，善用貿易救濟措施
一、世貿組織和世貿規則
（一）世貿組織和國際貿易
（二）WTO的規則體系和機構設置
（三）WTO爭端解決機制
（四）貿易救濟措施
（五）中國面臨的國際貿易環(huán)境
二、美國對華貿易救濟措施分析
（一）中美貿易的重要性
（二）美國對華貿易救濟措施
（三）美國的歧視性反傾銷(xiāo)和反補貼政策
（四）案例：美對我國光伏產(chǎn)業(yè)“雙反”措施案
三、歐盟對華貿易救濟措施分析
（一）中歐貿易的重要性
（二）歐盟對華貿易救濟措施
（三）歐盟的歧視性反傾銷(xiāo)和反補貼政策
（四）案例：歐盟對華光伏“雙反”措施案
四、貿易救濟措施和WTO爭端解決程序
五、我國企業(yè)應對貿易保護的措施建議
（一）認清國際貿易形勢
（二）積極推進(jìn)自由貿易區建設
（三）積極參與國際規則的制定
（四）積極利用WTO爭端解決機制
（五）了解規則，培養人才
第四節正確認識經(jīng)濟制裁及其對“走出去”的影響
一、經(jīng)濟制裁概述
（一）經(jīng)濟制裁的目的
（二）經(jīng)濟制裁的分類(lèi)
（三）經(jīng)濟制裁的方式
（四）聯(lián)合國、美國、歐盟經(jīng)濟制裁的特點(diǎn)
二、貿易制裁對受制裁國企業(yè)的影響
（一）制裁的幅度
（二）受制裁國的經(jīng)濟損失
（三）影響制裁時(shí)限的因素
三、經(jīng)濟制裁國設定的第三方義務(wù)及違反后果（以美國為例）
（一）經(jīng)濟制裁規定的第三方義務(wù)
（二）從Stolt Sheaf案了解違反第三方不作為義務(wù)的司法后果
（三）違反制裁義務(wù)可能導致第三方制裁
（四）企業(yè)應如何應對第三方義務(wù)
四、總結
第十章“一帶一路”背景下的熱點(diǎn)法律問(wèn)題
第一節“一帶一路”國家整體法律特點(diǎn)及風(fēng)險防范
一、“一帶一路”國家整體法律特點(diǎn)
（一）法律環(huán)境差異較大，國別法律風(fēng)險值得關(guān)注
（二）各國外資保護水平整體較好，EPC、BOT等項目模式可在
大多數國家運作
（三）中國與大多數國家建立了法律合作紐帶，各國較為重視
投資保護
（四）政治、經(jīng)濟發(fā)展不平衡，風(fēng)險不容忽視
二、“一帶一路”國家開(kāi)展融資項目的主要法律問(wèn)題與風(fēng)險
（一）部分國家尚不健全的法律體系對項目開(kāi)展難以提供足夠、
有效的保證
（二）政治風(fēng)險錯綜復雜導致法律風(fēng)險加大
（三）司法效率偏低，法律執行力不足
（四）法律變動(dòng)頻繁，穩定性較低
（五）東道國政府可提供的財力及政策支持相對有限
三、創(chuàng )新風(fēng)險控制機制，積極應對挑戰
（一）引導企業(yè)結合項目特性和法律環(huán)境選擇恰當的項目模式
（二）早期介入，構建合理的交易結構和風(fēng)險控制措施
（三）強化以合同安排控制風(fēng)險的機制
（四）結合項目及國別特點(diǎn)設計擔保結構，創(chuàng )新項目風(fēng)險分擔模式
（五）充分發(fā)揮保險作用，合理轉移風(fēng)險
（六）與政府多層次合作，防范風(fēng)險
（七）針對不同行業(yè)領(lǐng)域采取不同的風(fēng)險防范機制
第二節海外并購中的國家安全審查
一、海外并購中的“一道坎”——國家安全審查
（一）法律意義上的國家安全
（二）倒在國家安全審查門(mén)前的熱點(diǎn)案例
（三）闖過(guò)國家安全審查關(guān)的成功案例
二、全球主要的國家安全審查的比較法分析
（一）國家安全審查背后的考量因素
（二）國家安全審查制度比較法分析
三、應對海外并購國家安全審查的對策與建議
（一）創(chuàng )造確定性：建立信任關(guān)系
（二）捕捉確定性因素：目標國法律政策研究
（三）規避不確定性領(lǐng)域：充分預見(jiàn)投資的敏感行業(yè)
（四）把握含糊性國家安全標準的實(shí)質(zhì)核心: 了解目標國的政治、
歷史和文化
（五）注重溝通技巧: 提高宣傳與游說(shuō)的策略性
（六）淡化身份懷疑：實(shí)現投資多元化
（七）建立確定性的國內制度：我國國內立法的保護
第三節謹防禿鷲基金——從阿根廷軍艦被扣押事件談起
一、阿根廷軍艦扣押事件
二、禿鷲基金概述
（一）禿鷲基金的概念
（二）禿鷲基金的特點(diǎn)
（三）禿鷲基金的發(fā)展
三、禿鷲基金的訴訟攻擊
（一）禿鷲基金的訴訟活動(dòng)
（二）禿鷲基金的訴訟分析
四、禿鷲基金對中國企業(yè)及銀行“走出去”的影響
（一）禿鷲基金對中國企業(yè)境外投資的影響
（二）禿鷲基金對中國銀行境外貸款的影響
五、國際上對禿鷲基金的防范措施
（一）積極倡議對禿鷲基金的防范
（二）成立專(zhuān)門(mén)的法律機構應對攻擊
（三）通過(guò)立法予以限制
（四）進(jìn)一步完善市場(chǎng)規則
（五）通過(guò)國家豁免原則予以規避
六、對我國企業(yè)和銀行“走出去”的建議
（一）樹(shù)立禿鷲基金的風(fēng)險防范意識
（二）積極參與國際組織的相關(guān)倡議和行動(dòng)
（三）推動(dòng)相關(guān)國家立法予以限制
（四）加速市場(chǎng)規則變化
（五）充分利用相關(guān)國家的立法成果，謹慎選擇準據法、爭議解決
方式及地點(diǎn)
（六）合理設計合同條款內容
（七）積極投保相關(guān)保險和取得相關(guān)擔保
第四節美國長(cháng)臂管轄的影響與反制措施
一、美國“長(cháng)臂管轄”制度的含義與發(fā)展
（一）“長(cháng)臂管轄”制度的確立
（二）“長(cháng)臂管轄”制度的發(fā)展
二、美國“長(cháng)臂管轄”制度對我國企業(yè)的影響
（一）美國制定與反恐、反洗錢(qián)相關(guān)的法案，確認對相關(guān)案件的
域外管轄權
（二）美國制定經(jīng)濟制裁相關(guān)法案，限制或禁止外國機構的
經(jīng)濟貿易行為
（三）美國反托拉斯法的域外效力可能影響我國企業(yè)跨境交易
（四）其他對我國企業(yè)有域外管轄作用的美國法案
（五）美國通過(guò)行政命令限制外國機構資金交易
（六）訴訟及跨境取證和執行的風(fēng)險
三、應對美國“長(cháng)臂管轄”的策略建議
（一）積極應對跨境取證、執行案件
（二）做好盡職調查，避免美國相關(guān)法案及行政措施的影響
（三）通過(guò)合同條款避免“長(cháng)臂管轄”
第五節非洲——后金融危機時(shí)代投資“熱土”，法律環(huán)境待臻
一、非洲市場(chǎng)特點(diǎn)簡(jiǎn)介
（一）市場(chǎng)建設相對落后，以農業(yè)、小微和外資企業(yè)為主，對外
依賴(lài)嚴重
（二）調節機制不夠健全，多數國家市場(chǎng)由少數壟斷企業(yè)或
外資控制，國家只能發(fā)揮輔助作用
（三）非洲各國總體發(fā)展水平較低，但各國之間差異顯著(zhù)
二、非洲國家經(jīng)濟制度建設有所改善，但法律環(huán)境相對不健全
（一）非洲國家近年市場(chǎng)規則有所完善
（二）非洲立法靈活度較高、相互交叉情況時(shí)有發(fā)生
（三）非洲各國在匯率政策、投資環(huán)境等方面存在較大差異
三、多數非洲國家堅持絕對主權豁免原則
（一）世界各國在主權豁免上的不同主張
（二）絕對主權豁免原則對項目可能會(huì )造成影響
四、風(fēng)險防范的建議
第六節關(guān)注境外碳排放立法，綠色金融服務(wù)“走出去”
一、境外碳排放立法及對我國企業(yè)“走出去”的影響
（一）國際法層面：確立控制二氧化碳等溫室氣體排放的法律準則
（二）國內法層面：主要集中在發(fā)達國家，運用碳稅、碳排放權交
易等一種或多種手段減排
（三）境外碳排放立法對我國企業(yè)“走出去”的影響
二、支持綠色經(jīng)濟、助力可持續發(fā)展是我國銀行的必然選擇
（一）支持綠色經(jīng)濟是我國銀行的法定義務(wù)
（二）《綠色信貸指引》對銀行支持綠色經(jīng)濟提出了更高的管理
標準和要求
（三）支持綠色經(jīng)濟是銀行義不容辭的社會(huì )責任
（四）支持綠色經(jīng)濟是銀行新的業(yè)務(wù)增長(cháng)點(diǎn)
三、我國銀行開(kāi)展綠色金融的現狀及問(wèn)題
（一）綠色信貸增速明顯，金融模式初步形成
（二）影響綠色金融發(fā)展的法律及政策問(wèn)題
附錄
附表1：我國對外投資主要法規目錄
附表2：我國對外簽訂雙邊投資保護協(xié)定（BITS）一覽表
附表3：我國對外簽訂避免雙重征稅協(xié)定一覽表
附表4：我國與有關(guān)國家簽訂的國際民、商事司法協(xié)助條約一覽表（已生效）
附表5：《承認及執行外國仲裁裁決公約》（《紐約公約》）成員國名單
附表6：《關(guān)于解決國家與他國國民之間投資爭端公約》（《華盛頓公約》）正式締約國名單
附表7：《關(guān)于向國外送達民事或商事司法文書(shū)和司法外文書(shū)公約》（《海牙送達公約》）成員國名單
附表8：《關(guān)于從國外調取民事或商事證據的公約》（《海牙取證公約》）成員國名單
附表9：各國禁止外資進(jìn)入領(lǐng)域一覽表
附表10：各國限制外資進(jìn)入領(lǐng)域一覽表
附表11：有關(guān)國家投資比例規則
附表12：各國允許外資進(jìn)入的方式及相關(guān)措施
附表13：非洲國際組織一覽表
附表14：非洲區域性金融機構一覽表
附表15：其他可利用的擔保及信用保險機構
附表16：“一帶一路”沿線(xiàn)及世界主要國家投資法律政策變化情況分析
附表17：省級商務(wù)主管部門(mén)對境外投資規制的補充規定
附表18：我國對外簽署的稅收協(xié)定中利息條款有關(guān)規定一覽
附表19：可執行英國法院判決的國家和地區情況
附表20：英國法院、美國法院、中國香港法院、新加坡法院及中國法院的特點(diǎn)與區別
附表21：最高人民法院、外交部、司法部等部門(mén)頒布的與國際民商事司法協(xié)助有關(guān)的通知、司法解釋或規定
附表22：簽署《移動(dòng)設備國際利益公約》及生效的國家和組織名單列表
附表23：簽署《移動(dòng)設備國際利益公約關(guān)于航空器設備特定問(wèn)題的議定書(shū)》及生效的國家和組織名單列表
附表24：伊朗、古巴、朝鮮、委內瑞拉受制裁狀況概覽
后記
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