圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

《科創(chuàng )板上市解決之道》寫(xiě)作的目的就是以作者豐富的境內外上市（包括科創(chuàng )板、主板、中小企業(yè)板、創(chuàng )業(yè)板、香港和美國上市）、境內外投融資、并購重組等方面的經(jīng)驗在書(shū)中得到體現并幫助有關(guān)企業(yè)和機構、專(zhuān)業(yè)人士更加明確科創(chuàng )板的來(lái)龍去脈、上市標準、需要關(guān)注的有關(guān)問(wèn)題以及解決問(wèn)題思路，作者更著(zhù)重在科創(chuàng )板案例上下功夫，把有關(guān)在審和成功注冊、掛牌上市項目的關(guān)注問(wèn)題和回復按照法律問(wèn)題的門(mén)類(lèi)整理出來(lái)，企業(yè)和中介機構在實(shí)踐中可以直接作為可借鑒的案例來(lái)使用。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一篇基礎篇
第一章科創(chuàng )板——注冊制改革的試驗田
第一節注冊制與科創(chuàng )板的定位
第二節多層次資本市場(chǎng)中的科創(chuàng )板
第三節科創(chuàng )板與香港聯(lián)交所、美國NASDAQ上市的比較
第四節科創(chuàng )板的制度影響
第二章科創(chuàng )板的制度供給
第一節《證券法》的修改
第二節科創(chuàng )板相關(guān)的部門(mén)規章、規范性文件與相關(guān)規則
第三節科創(chuàng )板的司法保障
第四節監管機構對中介機構的最新執業(yè)要求
第二篇實(shí)務(wù)篇
第一章科創(chuàng )板上市基本條件
第一節科創(chuàng )板應符合《證券法》的基本條件
第二節科創(chuàng )板以市值為中心，兼顧營(yíng)業(yè)收入、凈利潤、現金流等指標的五套標準
第三節紅籌和特殊股權結構企業(yè)上市標準
第二章科創(chuàng )板上市程序
第一節提交上市申請文件
第二節受理與預披露
第三節問(wèn)詢(xún)與審核
第四節注冊與發(fā)行、掛牌上市
第三章企業(yè)在科創(chuàng )板上市前的準備工作
第一節企業(yè)為什么選擇在科創(chuàng )板上市
第二節選擇科創(chuàng )板上市中介機構
第三篇重要法律問(wèn)題及案例篇
第一章紅籌企業(yè)申請科創(chuàng )板上市問(wèn)題
第一節紅籌企業(yè)在境內上市的監管政策演變
第二節從兩個(gè)案例看紅籌企業(yè)的科創(chuàng )板上市之路（九號智能 華潤微）
第三節紅籌企業(yè)申請科創(chuàng )板上市的機遇、挑戰與選擇
第二章紅籌架構搭建和拆除問(wèn)題
第一節紅籌架構搭建模式及其拆除的一般步驟
第二節紅籌架構拆除的主要法律問(wèn)題及案例分析（光峰科技 晶晨股份）
小結
小結
第三章境外上市公司分拆科創(chuàng )板上市
第一節心脈醫療基本情況
第二節科創(chuàng )板關(guān)于上市公司分拆上市的規定
第三節交易所關(guān)于分拆上市的審核問(wèn)詢(xún)問(wèn)題（心脈醫療）
小結
第四章“H+科創(chuàng )板”上市企業(yè)相關(guān)問(wèn)題
第一節港股和科創(chuàng )板的相同點(diǎn)、不同點(diǎn)
第二節交易所關(guān)于“H+科創(chuàng )板”公司審核問(wèn)詢(xún)問(wèn)題（中國通號昊海生物）
第五章新三板企業(yè)轉科創(chuàng )板上市相關(guān)問(wèn)題
第一節關(guān)于發(fā)行人在股轉系統終止掛牌時(shí)，對異議股東權益保護的問(wèn)題（天準科技 688003）
第二節新三板掛牌期間信息披露與本次申請文件存在差異問(wèn)題（天準科技 688003）
第三節新三板掛牌期間信息披露的合規性（西部超導688122）
小結
第六章尚未盈利企業(yè)上市——第五套上市標準
第一節關(guān)于尚未盈利企業(yè)上市的相關(guān)規定
第二節采用第五套上市標準的理由和依據（澤璟生物）
小結
第七章表決權差異安排問(wèn)題
第一節表決權差異安排的相關(guān)規定
第二節表決權差異安排的相關(guān)問(wèn)詢(xún)問(wèn)題（優(yōu)刻得）
小結
第八章核心技術(shù)及核心技術(shù)人員
第一節核心技術(shù)的核查要點(diǎn)及相關(guān)案例（申聯(lián)生物東方基金恒安嘉新賽諾醫療）
第二節核心技術(shù)人員的認定及相關(guān)案例（世紀空間睿創(chuàng )微納映翰通華熙生物天合光能）
第九章股權激勵
第一節科創(chuàng )板股權激勵規則解讀
第二節科創(chuàng )企業(yè)股權激勵相關(guān)問(wèn)詢(xún)問(wèn)題（硅產(chǎn)業(yè)）
小結
第十章員工持股
第一節科創(chuàng )板關(guān)于員工持股計劃的相關(guān)規定
第二節“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（安集科技 688019）
第三節未按照“閉環(huán)原則”運行的員工持股平臺（新光光電 688011）
第四節公司監事參與員工持股的合規性（樂(lè )鑫科技 688018）
第五節員工持股計劃中離職員工股份的處理（中微公司688012）
小結
第十一章實(shí)際控制人（包括無(wú)實(shí)際控制人）認定問(wèn)題
第一節實(shí)際控制人的相關(guān)規定
第二節省財政廳為發(fā)行人實(shí)際控制人的依據（西部超導 688122）
第三節未將持有大額股權的堂兄弟認定為實(shí)際控制人（利元亨）
第四節實(shí)際控制人之女擔任發(fā)行人董事、董事會(huì )秘書(shū)未被認定為實(shí)際控制人之一（天宜上佳 688033）
第五節實(shí)際控制人的配偶擔任公司高管未被認定為實(shí)際控制人，但參照實(shí)際控制人股份鎖定（杭可科技 688006）
第六節共同實(shí)際控制人由4人變?yōu)?人不構成實(shí)際控制人的變更（天奈科技）
第七節實(shí)際控制人持股比例較低對公司治理的影響（睿創(chuàng )微納 688002）
第八節無(wú)實(shí)際控制人對公司治理的影響（瀾起科技 688008）
第九節在無(wú)實(shí)際控制人的情況下，發(fā)行人保持業(yè)務(wù)穩定和持續經(jīng)營(yíng)的措施（心脈醫療 688016）
小結
第十二章關(guān)于實(shí)際控制人（曾）在外任職的問(wèn)題
第一節實(shí)際控制人任職于中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所的合規性（航天宏圖 688066）
第二節實(shí)際控制人曾任職于哈工大，是否存在兼職及兼職是否符合相關(guān)規定（新光光電 688011）
第三節實(shí)際控制人曾任雜志社社長(cháng)的合規性（申聯(lián)生物）
小結
第十三章獨立董事的任職資格
第一節關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規定
第二節大學(xué)教授、博導是否具備獨立董事任職資格核查（華興源創(chuàng )688001）
第三節獨立董事任職南京大學(xué)金陵學(xué)院商學(xué)院院長(cháng)是否符合關(guān)于獨立董事任職資格的相關(guān)規定（天奈科技）
小結
第十四章對賭協(xié)議相關(guān)問(wèn)題
第一節對賭協(xié)議的相關(guān)規定
第二節對賭協(xié)議中未上市恢復條款（回購義務(wù)條款）予以保留（鉑力特 688333）
第三節對賭協(xié)議是否徹底解除，是否為附條件的中止效力（杭可科技688006）
小結
第十五章“三類(lèi)股東”問(wèn)題
第一節科創(chuàng )板關(guān)于“三類(lèi)股東”相關(guān)規定
第二節“三類(lèi)股東”問(wèn)題（西部超導 688122）
小結
第十六章股改存在累計未彌補虧損問(wèn)題
第一節科創(chuàng )板關(guān)于股改時(shí)存在未彌補虧損的相關(guān)規定
第二節整體變更時(shí)存在未彌補虧損（安恒信息）
第十七章股權代持相關(guān)問(wèn)題
第一節為維護外商投資企業(yè)身份進(jìn)行股權代持是否合法合規（南微醫學(xué) 688029）
第二節股權代持期間分紅和分紅款支付情況（晶豐明源）
第三節股權代持解除爭議的規范措施（安博通）
第十八章股權轉讓相關(guān)問(wèn)題
第一節股權轉讓后再行評估并補繳轉讓款的合規性（利元亨）
第二節管理層收購股權價(jià)格的合理性（虹軟科技 688088）
第十九章股東出資相關(guān)問(wèn)題
第一節公司成立時(shí)無(wú)形資產(chǎn)出資超過(guò)注冊資本20%，是否構成本次發(fā)行上市的法律障礙（西部超導688122）
第二節以實(shí)物和專(zhuān)有技術(shù)出資的出資比例是否符合公司法規定（世紀空間）
第三節專(zhuān)利出資的相關(guān)問(wèn)題（光峰科技688007）
第四節股東延遲和變更出資期限是否符合修訂前《公司法》的相關(guān)規定（天宜上佳688033）
第五節股東之間知識產(chǎn)權出資與貨幣實(shí)繳出資互換問(wèn)題（天宜上佳688033）
第六節非專(zhuān)利技術(shù)出資瑕疵的規范問(wèn)題（恒安嘉新）
第二十章學(xué)校所屬企業(yè)股權轉讓、退出的合規性
第一節關(guān)于校辦企業(yè)所涉國有資產(chǎn)的相關(guān)規定
第二節校企持股變動(dòng)瑕疵報批財政部（微芯生物 688321）
第三節校企國有股權被稀釋時(shí)應履行的程序（鉑力特 688333）
第四節校企退股的合規性與合理性（柏楚電子 688188）
小結
第二十一章股份制改造過(guò)程的相關(guān)問(wèn)題
第一節股份制改造的合規性
第二節補簽發(fā)起人協(xié)議是否會(huì )實(shí)質(zhì)性影響發(fā)行人的設立（嘉元科技 688388）
第二十二章表決權委托問(wèn)題
第一節表決權委托相關(guān)規定（傳音控股）
第二節表決權委托協(xié)議的原因及合理性（傳音控股）
小結
第二十三章關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易
第一節科創(chuàng )板關(guān)于關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)規定
第二節是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易往來(lái)（紫晶存儲）
第三節對采購關(guān)聯(lián)交易的必要性，價(jià)格的公允性發(fā)表明確意見(jiàn)（西部超導 688122）
小結
第二十四章同業(yè)競爭問(wèn)題
第一節關(guān)于同業(yè)競爭的相關(guān)規定
第二節是否構成同業(yè)競爭的核心原因及依據（西部超導688122）
小結
第二十五章經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)問(wèn)題
第一節發(fā)行人是否取得軍工企業(yè)經(jīng)營(yíng)所必需的業(yè)務(wù)資質(zhì)（新光光電 688011）
第二節資質(zhì)證書(shū)到期后發(fā)行人仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否存在被處罰風(fēng)險（福光股份 688010）
第二十六章內部控制的規范
第一節如何確保內部控制的有效性（晶晨股份方邦電子）
第二節知識產(chǎn)權管理的內部控制制度（中國通號）
第三節行政處罰涉及的內部控制問(wèn)題（天宜上佳杭可科技）
第四節關(guān)聯(lián)方資金占用是否構成內部控制執行的重大缺陷（容百科技新光光電）
小結
第二十七章治理結構的規范
第一節公司治理結構運行的有效性（山石網(wǎng)科）
第二節“一致行動(dòng)協(xié)議”對公司治理有效性的影響（恒安嘉新）
第三節股權架構對公司治理的影響（和艦芯片）
小結
第四節董事對公司治理的作用（映翰通致遠互聯(lián)）
小結
第二十八章房屋、土地問(wèn)題
第一節部分房屋、土地使用權存在抵押情形（西部超導688122）
第二節占用國有劃撥土地或集體土地的合規性（中國通號688009）
第三節使用農村集體土地的合規性（天宜上佳688033）
第四節臨時(shí)廠(chǎng)房生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合規性（利元亨）
第五節租賃房產(chǎn)被司法拍賣(mài)對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響（海爾生物）
小結
第二十九章稅務(wù)合規問(wèn)題
第一節企業(yè)上市涉及的稅務(wù)合規問(wèn)題
第二節存在稅務(wù)行政處罰行為是否對上市構成實(shí)質(zhì)障礙（西部超導688122）
第三節補開(kāi)原稅率發(fā)票導致調整稅務(wù)系統原納稅申報報表產(chǎn)生的滯納金問(wèn)題（交控科技 688015）
第四節海外架構搭建、解除過(guò)程中稅務(wù)的合規性（光峰科技 688007）
第三十章社保及公積金合規問(wèn)題
第一節社會(huì )保險、公積金的相關(guān)規定
第二節發(fā)行人社會(huì )保險和住房公積金繳納情況（嘉元科技688388）
小結
第三十一章安全與環(huán)保問(wèn)題
第一節科創(chuàng )板關(guān)于安全、環(huán)保方面的相關(guān)規定
第二節生產(chǎn)安全方面的違法行為是否構成上市的實(shí)質(zhì)性障礙（西部超導688122）
第三節環(huán)保處罰是否構成重大違法違規行為（交控科技 688015）
第三十二章研發(fā)支出資本化問(wèn)題
第一節科創(chuàng )板關(guān)于研發(fā)支出資本化的規定
第二節公司資本化時(shí)點(diǎn)是否合理（微芯生物 688321）
第三十三章經(jīng)銷(xiāo)商核查的相關(guān)問(wèn)題
第一節對經(jīng)銷(xiāo)商執行的核查程序及對應的核查比例（海爾生物）
第二節經(jīng)銷(xiāo)商模式下收入真實(shí)性的核查程序（昊海生科）
第三節部分規模較大的經(jīng)銷(xiāo)商使用公司字號的規范措施（天準科技）
第四篇法規篇
一、科創(chuàng )板相關(guān)法律
二、全國人大常委會(huì )相關(guān)決定
三、科創(chuàng )板相關(guān)部門(mén)規章（證監會(huì )令）
四、科創(chuàng )板相關(guān)規范性文件
五、科創(chuàng )板相關(guān)監管問(wèn)答
六、科創(chuàng )板相關(guān)司法意見(jiàn)
"