圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)收錄與銀行業(yè)監管、中央銀行、商業(yè)銀行、其他機構相關(guān)的現行有效的法律、行政法規、部門(mén)規章、司法解釋等規范性文件，內容全面，編排科學(xué)，是各級機關(guān)單位、企事業(yè)單位和社會(huì )團體了解國家金融規范，廣大人民群眾遵守法律秩序、依法維護合法權益的必備工具書(shū)。

圖書(shū)目錄

"目錄
一、銀行業(yè)監管
1.綜合規定
中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法（2006.10.31修正）
金融統計管理規定（2002.11.1）
銀行業(yè)監管統計管理暫行辦法（2004.9.15）
金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法（2009.3.17）
金融企業(yè)準備金計提管理辦法（2012.3.30）
銀行業(yè)消費者權益保護工作指引（2013.8.30）
銀行業(yè)保險業(yè)消費投訴處理管理辦法（2020.1.14）
2.市場(chǎng)準入、行政許可
金融業(yè)企業(yè)劃型標準規定（2015.9.28）
金融許可證管理辦法（2007.7.3修正）
中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法（2004.9.13）
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定（2006.1.12）
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于鼓勵和引導民間資本進(jìn)入銀行業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)（2012.5.26）
3.執法檢查
中國人民銀行執法檢查程序規定（2010.4.14）
中國銀監會(huì )非現場(chǎng)監管暫行辦法（2016.2.6）
中國銀保監會(huì )現場(chǎng)檢查辦法（試行）（2019.12.24）
4.違法處罰
金融違法行為處罰辦法（1999.2.22）
金融機構撤銷(xiāo)條例（2001.11.23）
非法金融機構和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法（2011.1.8修訂）
中國人民銀行行政處罰程序規定（2001.2.1）
中國銀監會(huì )行政處罰辦法（2015.7.9）
5.行政復議
中國人民銀行行政復議辦法（2001.2.1）
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )行政復議辦法（2004.12.28）
國家外匯管理局行政復議程序（2002.8.16）
二、中央銀行
1.綜合規定
中華人民共和國中國人民銀行法（2003.12.27修正）
中國人民銀行金融消費者權益保護實(shí)施辦法（2016.12.14）
2.貨幣管理
中國人民銀行貨幣政策委員會(huì )條例（1997.4.15）
現金管理暫行條例（2011.1.8修訂）
現金管理暫行條例實(shí)施細則（1988.9.23）
中華人民共和國人民幣管理條例（2018.3.19修訂）
中國人民銀行緊急貸款管理暫行辦法（1999.12.3）
銀行業(yè)金融機構存取現金業(yè)務(wù)管理辦法（2012.12.24）
中國人民銀行支農再貸款管理辦法（2015.12.30）
人民幣利率管理規定（1999.3.2）
3.國庫、金銀管理
中華人民共和國國家金庫條例（1985.7.27）
中華人民共和國國庫券條例（2011.1.8修訂）
商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法（2001.1.9）
國庫監督管理基本規定（2012.1.21）
中華人民共和國金銀管理條例（2011.1.8修訂）
中華人民共和國金銀管理條例施行細則（1983.12.28）
黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法（2015.3.4）
4.反洗錢(qián)、反恐怖融資
中華人民共和國反洗錢(qián)法（2006.10.31）
金融機構反洗錢(qián)規定（2006.11.14）
金融機構反洗錢(qián)監督管理辦法（試行）（2014.11.15）
金融機構客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法（2007.6.21）
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法（2018.7.26修正）
銀行卡組織和資金清算中心反洗錢(qián)和反恐怖融資指引（2009.4.1）
支付機構反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法（2012.3.5）
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結管理辦法（2014.1.10）
銀行業(yè)金融機構反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法（2019.1.29）
5.征信管理
征信業(yè)管理條例（2013.1.21）
征信機構管理辦法（2013.11.15）
企業(yè)征信機構備案管理辦法（2016.10.14）
個(gè)人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法（2005.8.18）
中國人民銀行信用評級管理指導意見(jiàn)（2015.5.29修正）
6.銀行間市場(chǎng)管理
同業(yè)拆借管理辦法（2007.7.3）
證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規定（1999.10.13）
基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規定（1999.10.13）
財務(wù)公司進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)管理規定（2000.6.19）
全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法（2000.4.30）
全國銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)管理規定（2004.4.12）
全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法（2005.4.27）
遠期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規定（2007.9.29）
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（2008.4.9）
銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算管理辦法（2009.3.26）
全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規程（2009.3.25）
關(guān)于規范金融機構同業(yè)業(yè)務(wù)的通知（2014.4.24）
7.外匯管理
（1）綜合規定
中華人民共和國外匯管理條例（2008.8.5修訂）
離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法（1997.10.23）
結匯、售匯及付匯管理規定（1996.6.20）
銀行辦理結售匯業(yè)務(wù)管理辦法（2014.6.22）
銀行辦理結售匯業(yè)務(wù)管理辦法實(shí)施細則（2014.12.25）
銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規定（1996.11.29）
銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引（2013.4.12）
海關(guān)特殊監管區域外匯管理辦法（2013.4.23）
個(gè)人外匯管理辦法（2006.12.25）
個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細則（2016.5.29修正）
個(gè)人財產(chǎn)對外轉移售付匯管理暫行辦法（2004.11.8）
國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結售匯業(yè)務(wù)管理的通知（2009.11.19）
國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（2015.12.25）
國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知（2016.4.26）
（2）賬戶(hù)、現鈔管理
境內外匯帳戶(hù)管理規定（1997.10.7）
境外外匯帳戶(hù)管理規定（2015.6.5修正）
調運外幣現鈔進(jìn)出境管理規定（2019.5.28）
境內外匯劃轉管理暫行規定（2015.6.5修正）
境內機構外幣現鈔收付管理辦法（2015.12.18）
（3）經(jīng)常項目外匯管理
國家外匯管理局關(guān)于調整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知（2006.4.13）
國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿易外匯管理法規有關(guān)問(wèn)題的通知（2012.6.27）
國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿易外匯管理法規的通知（2015.5.4修正）
國家外匯管理局關(guān)于邊境地區貿易外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知（2014.3.5）
三、商業(yè)銀行
1.綜合規定
中華人民共和國商業(yè)銀行法（2015.8.29修正）
主辦銀行管理暫行辦法（1996.6.29）
商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法（2014.2.14）
中國銀保監會(huì )中資商業(yè)銀行行政許可事項實(shí)施辦法（2018.8.17修正）
商業(yè)銀行股權管理暫行辦法（2018.1.5）
商業(yè)銀行股權托管辦法（2019.7.12）
2.風(fēng)險管理
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）（2012.6.7）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法（2015.1.30）
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險管理辦法（2018.5.23）
商業(yè)銀行大額風(fēng)險暴露管理辦法（2018.4.24）
銀行貸款損失準備計提指引（2002.4.2）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引（2004.8.30）
商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理指引（2004.12.29）
商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引（2006.10.20）
貸款風(fēng)險分類(lèi)指引（2007.4.3）
商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引（2007.5.15）
商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引（2009.6.1）
商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險管理指引（2009.8.25）
商業(yè)銀行銀行賬簿利率風(fēng)險管理指引（2018.5.30）
銀行業(yè)金融機構外包風(fēng)險管理指引（2010.6.4）
商業(yè)銀行集團客戶(hù)授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引（2010.6.4修正）
銀行業(yè)金融機構國別風(fēng)險管理指引（2010.6.8）
商業(yè)銀行金融工具公允價(jià)值估值監管指引（2010.12.3）
商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引（2011.3.22）
銀行業(yè)金融機構信息科技外包風(fēng)險監管指引（2013.2.16）
商業(yè)銀行壓力測試指引（2014.12.8）
商業(yè)銀行并表管理與監管指引（2014.12.30）
商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險管理指引（2015.2.10）
銀行業(yè)金融機構全面風(fēng)險管理指引（2016.9.27）
中國銀行保險監督管理委員會(huì )、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見(jiàn)（2019.6.11）
3.機構治理
國有重點(diǎn)金融機構監事會(huì )暫行條例（2000.3.15）
商業(yè)銀行與內部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法（2004.4.2）
商業(yè)銀行董事履職評價(jià)辦法（試行）（2010.12.10）
銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法（2013.11.18）
商業(yè)銀行穩健薪酬監管指引（2010.2.21）
銀行業(yè)金融機構外部審計監管指引（2010.8.11）
中資商業(yè)銀行專(zhuān)營(yíng)機構監管指引（2012.12.27）
商業(yè)銀行監事會(huì )工作指引（2012.12.24）
商業(yè)銀行公司治理指引（2013.7.19）
商業(yè)銀行內部控制指引（2014.9.12）
商業(yè)銀行內部審計指引（2016.4.16）
4.信息披露
商業(yè)銀行信息披露辦法（2007.7.3）
銀監會(huì )統計信息披露暫行辦法（2004.1.12）
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報規則第26號——商業(yè)銀行信息披露特別規定（2014年修訂）（2014.1.6）
商業(yè)銀行全球系統重要性評估指標披露指引（2014.1.6）
商業(yè)銀行流動(dòng)性覆蓋率信息披露辦法（2015.12.17）
商業(yè)銀行凈穩定資金比例信息披露辦法（2019.3.4）
5.存款業(yè)務(wù)
儲蓄管理條例（2011.1.8修訂）
關(guān)于執行《儲蓄管理條例》的若干規定（1993.1.12）
存款保險條例（2015.2.17）
個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規定（2000.3.20）
人民幣單位存款管理辦法（1997.11.15）
通知存款管理辦法（1999.1.3）
教育儲蓄管理辦法（2000.3.28）
大額存單管理暫行辦法（2016.6.3修正）
最高人民法院關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規定（1997.12.11）
6.銀行卡與電子銀行業(yè)務(wù)
銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（1999.1.5）
電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法（2006.1.26）
電子銀行安全評估指引（2006.1.26）
商業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)監督管理辦法（2011.1.13）
銀行卡收單業(yè)務(wù)管理辦法（2013.7.5）
中國人民銀行關(guān)于加強銀行卡業(yè)務(wù)管理的通知（2014.1.8）
中國人民銀行關(guān)于信用卡業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知（2016.4.15）
國家外匯管理局關(guān)于規范銀行外幣卡管理的通知（2010.10.11）
7.人民幣結算賬戶(hù)業(yè)務(wù)
人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法（2003.4.10）
人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法實(shí)施細則（2005.1.19）
跨境貿易人民幣結算試點(diǎn)管理辦法（2009.7.1）
跨境貿易人民幣結算試點(diǎn)管理辦法實(shí)施細則（2009.7.3）
境外機構人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法（2010.9.29）
境外直接投資人民幣結算試點(diǎn)管理辦法（2011.1.6）
外商直接投資人民幣結算業(yè)務(wù)管理辦法（2015.6.5修正）
中國人民銀行關(guān)于明確外商直接投資人民幣結算業(yè)務(wù)操作細則的通知（2015.6.5修正）
中國人民銀行關(guān)于改進(jìn)個(gè)人銀行賬戶(hù)服務(wù)加強賬戶(hù)管理的通知（2015.12.25）
8.信貸業(yè)務(wù)
貸款通則（1996.6.28）
商業(yè)銀行授權、授信管理暫行辦法（1996.11.11）
固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（2009.7.23）
流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
個(gè)人貸款管理暫行辦法（2010.2.12）
商業(yè)銀行貸款損失準備管理辦法（2011.7.27）
商業(yè)銀行委托貸款管理辦法（2018.1.5）
農戶(hù)貸款管理辦法（2012.9.17）
汽車(chē)貸款管理辦法（2017.10.13修訂）
商業(yè)銀行實(shí)施統一授信制度指引（試行）（1999.1.20）
商業(yè)銀行授信工作盡職指引（2004.7.25）
商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引（試行）（2006.9.26）
項目融資業(yè)務(wù)指引（2009.7.18）
銀團貸款業(yè)務(wù)指引（2011.8.1）
綠色信貸指引（2012.2.24）
能效信貸指引（2015.1.13）
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于完善和創(chuàng )新小微企業(yè)貸款服務(wù)提高小微企業(yè)金融服務(wù)水平的通知（2014.7.23）
9.支付結算業(yè)務(wù)
中華人民共和國票據法（2004.8.28修正）
票據管理實(shí)施辦法（2011.1.8修訂）
商業(yè)匯票承兌、貼現與再貼現管理暫行辦法（1997.5.22）
支付結算辦法（1997.9.19）
銀行業(yè)金融機構加入、退出支付系統管理辦法（試行）（2007.10.22）
電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)管理辦法（2009.10.16）
國內信用證結算辦法（2016.4.27）
最高人民法院關(guān)于審理票據糾紛案件若干問(wèn)題的規定（2008.12.16修正）
最高人民法院關(guān)于審理信用證糾紛案件若干問(wèn)題的規定（2005.11.14）
10.理財、衍生品交易業(yè)務(wù)
銀行業(yè)金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2011.1.5修訂）
商業(yè)銀行理財子公司管理辦法（2018.12.2）
商業(yè)銀行理財子公司凈資本管理辦法（試行）（2019.11.29）
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于規范商業(yè)銀行代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的通知（2016.5.5）
11.保理業(yè)務(wù)
商業(yè)銀行保理業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2014.4.10）
12.外資銀行
中華人民共和國外資銀行管理條例（2019.9.30修訂）
中華人民共和國外資銀行管理條例實(shí)施細則（2019.12.18修訂）
四、其他機構
1.信托公司
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
信托投資公司信息披露管理暫行辦法（2020.2.4修訂）
信托公司管理辦法（2007.1.23）
信托公司集合資金信托計劃管理辦法（2009.2.4修訂）
信托公司凈資本管理辦法（2010.8.24）
信托業(yè)保障基金管理辦法（2014.12.10）
2.金融資產(chǎn)管理公司
金融資產(chǎn)管理公司條例（2000.11.10）
金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉讓管理辦法（2012.1.18）
金融資產(chǎn)管理公司監管辦法（2014.8.14）
3.其他非銀行金融機構
企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法（2006.12.28修訂）
金融租賃公司管理辦法（2014.3.13）
金融租賃公司專(zhuān)業(yè)子公司管理暫行規定（2014.7.11）
汽車(chē)金融公司管理辦法（2008.1.24）
消費金融公司試點(diǎn)管理辦法（2013.11.14）
貸款公司管理規定（2009.8.11）
中國銀保監會(huì )非銀行金融機構行政許可事項實(shí)施辦法（2018.8.17修正）
金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）（2018.6.29）
4.與金融相關(guān)的非金融機構
國務(wù)院關(guān)于實(shí)施銀行卡清算機構準入管理的決定（2015.4.9）
融資擔保公司監督管理條例（2017.8.2）
非金融機構支付服務(wù)管理辦法（2010.6.14）
非金融機構支付服務(wù)管理辦法實(shí)施細則（2010.12.1）
非銀行支付機構網(wǎng)絡(luò )支付業(yè)務(wù)管理辦法（2015.12.28）
銀行卡清算機構管理辦法（2016.6.6）
網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介機構業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法（2016.8.17）
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