- 編號：91418
- 書(shū)名：融資之道——公司融資路徑與法律風(fēng)險控制（第二版）
- 作者：楊飛翔
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2022年8月
- 入庫時(shí)間：2022-9-23
- 定價(jià)：108元
- 特價(jià)：86.4元，80折，省21.6元！
圖書(shū)內容簡(jiǎn)介
"公司融資是金融與法律交叉領(lǐng)域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問(wèn)題，而必須要從更廣闊的公司治理和風(fēng)險控制的角度來(lái)思考和對待公司融資問(wèn)題。
本書(shū)分別對債務(wù)融資、權益融資、融資新發(fā)展等給予詳盡的介紹。本書(shū)論述了多種融資方式的基礎理論、融資特征及優(yōu)劣勢，并列舉了所涉的法律規范。同時(shí)，本書(shū)還對業(yè)務(wù)實(shí)踐中的具體操作模式、條件與流程進(jìn)行了介紹，對真實(shí)、典型、熱點(diǎn)案例深入解析，并提出了潛在風(fēng)險的應對舉措。對于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書(shū)也并未刻意回避。最后，本書(shū)對企業(yè)財務(wù)危機的法律處置進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。就此而言，本書(shū)提供了全景式的公司融資路線(xiàn)圖，并輔以各種案例、法規和數據，便于讀者加強對公司融資的理解。
公司融資的法規與實(shí)踐都在飛速進(jìn)化，各種新規則與新模式層出不窮。公司實(shí)際控制人需要對融資及其風(fēng)險有基本的了解，否則“知識缺口”先于“金融缺口”而存在，會(huì )進(jìn)一步惡化“金融缺口”。本書(shū)擬幫助相關(guān)人士能站在法律風(fēng)險管控的視角剖析公司融資問(wèn)題。
"
圖書(shū)目錄
"目 錄
第一章 公司融資一般理論
第一節 金融壓抑下的公司融資
一、我國金融市場(chǎng)的融資概況
二、企業(yè)融資難問(wèn)題及其體現
第二節 公司融資分類(lèi)與融資選擇
一、公司融資分類(lèi)
二、公司治理結構視野下的融資選擇
第三節 公司融資面臨的新問(wèn)題
一、債務(wù)融資的問(wèn)題
二、普惠金融的問(wèn)題
第四節 不同融資結構下的公司治理與風(fēng)險控制
一、融資結構下的風(fēng)險概述
二、公司實(shí)際控制人的風(fēng)險分析
第二章 債務(wù)融資
第一節 銀行貸款
一、銀行貸款概述
�。ㄒ唬┿y行貸款適用的相關(guān)法律規范
�。ǘ┿y行貸款的種類(lèi)
�。ㄈ┙栀J雙方的權利義務(wù)
�。ㄋ模┿y行貸款的一般流程
二、銀行貸款業(yè)務(wù)的具體介紹
�。ㄒ唬┝鲃�(dòng)資金貸款
�。ǘ┎①徺J款
�。ㄈ﹪鴥荣Q易融資
�。ㄋ模╉椖抠J款
�。ㄎ澹┳》块_(kāi)發(fā)貸款
三、銀行貸款潛在的風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┟袷路娠L(fēng)險及其應對
�。ǘ┬淌仑熑物L(fēng)險及其應對
第二節 信托貸款
一、信托貸款概述
�。ㄒ唬┖螢樾磐�
�。ǘ┬磐匈J款適用的法律規范
�。ㄈ┬磐匈J款與銀行貸款的區別
�。ㄋ模┙栀J雙方的權利義務(wù)
�。ㄎ澹┬磐匈J款的一般流程
二、主要業(yè)務(wù)類(lèi)型
�。ㄒ唬┝鲃�(dòng)資金貸款集合資金信托計劃
�。ǘ╉椖抠J款集合資金信托計劃
三、風(fēng)險及應對
�。ㄒ唬┑湫桶咐榻B——安信信托與泰宇花苑案
�。ǘ┑湫桶咐榻B——中江信托與藍德集團案
�。ㄈ┥钊肫饰�
第三節 債券融資
一、債券融資概述
�。ㄒ唬﹤谫Y的特點(diǎn)
�。ǘ﹤谫Y適用的相關(guān)法律規范
�。ㄈ﹤谫Y的種類(lèi)
二、各企業(yè)類(lèi)債券的具體介紹
�。ㄒ唬┢髽I(yè)債
�。ǘ┕緜�
�。ㄈ┿y行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)融資工具
三、企業(yè)類(lèi)債券的風(fēng)險與應對措施
�。ㄒ唬┬抛u(yù)風(fēng)險
�。ǘ┟袷路娠L(fēng)險及其應對
�。ㄈ┬淌路娠L(fēng)險及其應對
第四節 供應鏈融資
一、供應鏈融資概述
�。ㄒ唬┕⿷溔谫Y適用的相關(guān)法律規范
�。ǘ┕⿷溔谫Y的特點(diǎn)
�。ㄈ┕⿷溔谫Y的幾種典型模式
二、供應鏈融資業(yè)務(wù)的具體介紹
�。ㄒ唬┴浹侯�(lèi)融資
�。ǘ⿷召~款類(lèi)融資
三、供應鏈金融風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┕⿷溄鹑诘闹饕L(fēng)險因素
�。ǘ┨摷賯}單質(zhì)押騙貸案
�。ㄈ┕⿷溔谫Y業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
第五節 類(lèi)金融機構融資
一、典當
�。ㄒ唬┑洚斎谫Y概述
�。ǘ┑洚斎谫Y的條件
�。ㄈ┑洚斎谫Y的流程
�。ㄋ模┑洚敼救谫Y的風(fēng)險及應對
二、融資租賃
�。ㄒ唬┤谫Y租賃的特征
�。ǘ┤谫Y租賃的現狀
�。ㄈ┤谫Y租賃的操作方式
三、小額貸款公司
�。ㄒ唬┬☆~貸款公司的特征
�。ǘ┬☆~貸款公司的現狀
�。ㄈ┵J款要求及一般流程
第六節 民間融資
一、民間融資概述
�。ㄒ唬┟耖g融資適用的相關(guān)法律法規
�。ǘ┟耖g融資的特點(diǎn)
�。ㄈ┟耖g融資的方式
二、變相民間借貸融資業(yè)務(wù)的介紹
�。ㄒ唬┵I(mǎi)賣(mài)回購交易模式
�。ǘ┭h(huán)交易模式
�。ㄈ┩斜P(pán)交易模式
三、民間融資的法律風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┓欠Y風(fēng)險
�。ǘ┨茁焚J介紹及相關(guān)案例
第七節 互聯(lián)網(wǎng)金融融資
一、互聯(lián)網(wǎng)金融融資概述
�。ㄒ唬┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的法律現狀
�。ǘ┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的方式
�。ㄈ┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的特點(diǎn)
�。ㄋ模┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的一般流程
二、互聯(lián)網(wǎng)金融融資潛在的風(fēng)險及其應對
第三章 權益融資
第一節 天使投資、VC與PE
一、天使投資
�。ㄒ唬┨焓雇顿Y概述
�。ǘ┨焓雇顿Y融資業(yè)務(wù)介紹
二、風(fēng)險投資（VC）
�。ㄒ唬￢C概述
�。ǘ╋L(fēng)險投資業(yè)務(wù)介紹
三、私募股權投資（PE）
�。ㄒ唬┧侥脊蓹嗤顿Y概述
�。ǘ┧侥脊蓹嗤顿Y的業(yè)務(wù)介紹
�。ㄈ┧侥脊蓹嗤顿Y的風(fēng)險及其應對
第二節 境內上市
一、境內上市概述
�。ㄒ唬┚硟壬鲜鞋F狀
�。ǘ┚硟壬鲜邢嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┚硟壬鲜械姆绞�
�。ㄋ模┚硟壬鲜械膬�(yōu)勢與不足
二、首次公開(kāi)發(fā)行的具體要求及操作流程
�。ㄒ唬┲靼迨袌�(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
�。ǘ﹦�(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
�。ㄈ┛苿�(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
三、上市條件及程序
�。ㄒ唬┥辖凰鲜械臈l件及程序
�。ǘ┥罱凰鲜械臈l件及流程
四、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的潛在風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┎挥韬藴实娘L(fēng)險及其應對
�。ǘ┢墼p發(fā)行的風(fēng)險及其應對
第三節 境外上市
一、境外上市概述
�。ㄒ唬┚惩馍鲜鞋F狀
�。ǘ┚惩馍鲜械南嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┚惩馍鲜械攸c(diǎn)
�。ㄋ模┚惩馍鲜械姆绞�
�。ㄎ澹┚惩馍鲜械膬�(yōu)勢與不足
二、境外間接上市的一般條件及流程
�。ㄒ唬┐蠹t籌模式
�。ǘ┬〖t籌模式
三、境外直接上市的一般條件及流程
四、我國香港特區上市的具體要求及流程
�。ㄒ唬┪覈愀厶貐^上市的具體要求
�。ǘ┪覈愀厶貐^上市的具體程序
五、境外上市的法律風(fēng)險
�。ㄒ唬┚惩馍鲜械氖★L(fēng)險
�。ǘ┚惩馔耸酗L(fēng)險
�。ㄈ╋L(fēng)險應對
第四節 新三板
一、新三板概述
�。ㄒ唬┬氯宓臍v史淵源
�。ǘ┬氯宓南嚓P(guān)法律規定
�。ㄈ┬氯宓奶卣�
二、新三板具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┬氯鍜炫频臈l件
�。ǘ┬氯鍜炫频牧鞒�
�。ㄈ⿸炫坪蠊善卑l(fā)行
三、新三板掛牌的風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┬氯鍜炫频娘L(fēng)險及案例
�。ǘ⿷獙Υ胧�
第五節 區域性股交中心掛牌融資
一、區域性股交中心概述
�。ㄒ唬┥虾９山恢行牡幕厩闆r
�。ǘ┥虾９山恢行娜谫Y業(yè)務(wù)現狀
�。ㄈ┰谏虾９山恢行倪M(jìn)行掛牌的優(yōu)勢
二、上海股交中心掛牌的條件與流程
�。ㄒ唬〦板掛牌條件
�。ǘ㏎板掛牌條件
�。ㄈ⿸炫屏鞒�
三、掛牌后的融資條件與流程
�。ㄒ唬┮话闳谫Y方式
�。ǘ┒ㄏ蛟霭l(fā)的條件與流程
四、區域性股交中心掛牌融資風(fēng)險
第六節 再融資
一、再融資概述
�。ㄒ唬┰偃谫Y
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┰偃谫Y的現狀
二、再融資具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┓枪_(kāi)發(fā)行對象與認購條件
�。ǘ┒聲�(huì )與股東大會(huì )決議
�。ㄈ┖藴拾l(fā)行
�。ㄋ模┌l(fā)行期間股票停牌要求
�。ㄎ澹┥鲜袝r(shí)間的安排
第四章 融資新發(fā)展
第一節 明股實(shí)債類(lèi)融資
一、明股實(shí)債融資概述
�。ㄒ唬┟鞴蓪�(shí)債融資的政策限制
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┟鞴蓪�(shí)債融資的主要模式
二、明股實(shí)債具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┕蓹嗍找鏅噢D讓附回購
�。ǘ┕善笔找鏅噢D讓及回購
第二節 債轉股類(lèi)融資
一、債轉股的發(fā)展歷程
二、債轉股相關(guān)法律法規
三、市場(chǎng)化債轉股企業(yè)應具備的條件
四、債轉股操作模式
�。ㄒ唬┦諅D股模式
�。ǘ┤牍蛇�債模式
�。ㄈ┕蓚Y合模式
�。ㄋ模﹤D優(yōu)先股模式
第三節 可轉換債券（CB）融資
一、可轉換債券融資概述
�。ㄒ唬┖螢榭赊D換債券融資
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┛赊D換債券的融資現狀
二、可轉換債券發(fā)行規則
�。ㄒ唬┛赊D債發(fā)行的基本要求
�。ǘ┛赊D換公司債券發(fā)行前的準備工作
�。ㄈ┛赊D債發(fā)行期間的工作
�。ㄋ模┛赊D債登記及上市的相關(guān)工作
三、可轉換債券融資風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┛赊D換債券的融資風(fēng)險
�。ǘ┛赊D換債券的風(fēng)險防范
第四節 可交換債券（EB）融資
一、可交換債券融資概述
�。ㄒ唬┖螢榭山粨Q債券融資
�。ǘ┫嚓P(guān)法律規范
�。ㄈ┛山粨Q債券的融資現狀
二、可交換債券具體業(yè)務(wù)介紹
�。ㄒ唬┛赊D債上市的基本要求
�。ǘ﹪衅髽I(yè)發(fā)行可交易債券的特別規定
三、可交換債券融資風(fēng)險及其應對
�。ㄒ唬┑湫桶咐�
�。ǘ┛山粨Q債券的風(fēng)險
�。ㄈ┌l(fā)行可交換債券的建議
第五節 有限合伙融資
一、一般有限合伙企業(yè)的結構
二、特殊有限合伙模式——結構化基金
三、司法實(shí)踐中對于有限合伙人保底條款效力的認定
�。ㄒ唬┡袥Q認定有效
�。ǘ┡袥Q認定為借貸
�。ㄈ┡袥Q認定無(wú)效
四、有限合伙企業(yè)實(shí)際控制權認定
�。ㄒ唬┫嚓P(guān)規定
�。ǘ┯邢藓匣锶藫碛袑�(shí)際控制權案例
第五章 政府作用
第一節 政策性融資
一、政策性融資概述
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┲饕攸c(diǎn)
二、政策性融資存在的必要性
�。ㄒ唬├碚摫匾�
�。ǘ⿲�(shí)踐必要性
三、我國政策性融資的現狀
�。ㄒ唬┖暧^(guān)層面:我國政策性金融體系的基本構成
�。ǘ┪⒂^(guān)層面:對中小企業(yè)的政策性融資支持體系
四、完善我國政策性融資體系的思考
�。ㄒ唬┩晟普咝匀谫Y制度的頂層設計
�。ǘ┙∪咝匀谫Y的機構設置
�。ㄈ╈`活運用政策性融資手段
�。ㄋ模┳⒅卣叩臅r(shí)效性
第二節 政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金
一、概述
�。ㄒ唬┲饕攸c(diǎn)
�。ǘ┲饕δ軆�(yōu)勢
二、我國政府引導基金的發(fā)展歷程
�。ㄒ唬┟妊侩A段（2001年以前）
�。ǘ┢鸩诫A段（2002~2006年）
�。ㄈ┛焖侔l(fā)展階段（2007~2008年）
�。ㄋ模┮幏栋l(fā)展階段（2009年以后）
�。ㄎ澹┲饕Ｊ郊皢�(wèn)題
三、我國政府引導基金發(fā)展趨勢探析
�。ㄒ唬┟鞔_政府定位
�。ǘ┩貙捹Y金來(lái)源
�。ㄈ┨岣呋鸸芾硭�
�。ㄋ模┩晟苹鹜顺鰴C制
第三節 政策性補助
一、政策性補助的含義
�。ㄒ唬┗纠斫�
�。ǘ┈F實(shí)必要性
�。ㄈ┗拘问�
�。ㄋ模┲饕卣�
二、我國政策性補助現狀
�。ㄒ唬┪覈咝匝a助的主要措施
�。ǘ┪覈咝匝a助措施的行業(yè)與地區分布
�。ㄈ┱a助在我國企業(yè)利潤總額中的比例
三、政策性補助的主要影響因子
�。ㄒ唬┦苎a助企業(yè)的行業(yè)類(lèi)別
�。ǘ┦苎a助企業(yè)的產(chǎn)權性質(zhì)
�。ㄈ┦苎a助企業(yè)所在經(jīng)濟區域
�。ㄋ模┢渌[形因素
四、政策性補助的完善
�。ㄒ唬┮幏墩深A
�。ǘ┚S護行業(yè)公平
�。ㄈ┩晟蒲a助方式
�。ㄋ模⿵娀a助監督
第四節 紓困基金
一、紓困基金的含義
�。ㄒ唬┘偫Щ鸬脑O立
�。ǘ┘偫Щ鸬倪\作模式
二、我國紓困基金現狀
�。ㄒ唬┱邔�
�。ǘ└鞯嘏e措
�。ㄈ┫嚓P(guān)案例
三、紓困基金的完善
第六章 財務(wù)危機法律處置
第一節 實(shí)際控制人的抉擇
第二節 企業(yè)自救與政府救助
一、公司自救
二、政府救助
三、結語(yǔ)
第三節 保殼型處置
一、保殼處置概述
二、保殼處置原因辨析
三、保殼處置的主要途徑
�。ㄒ唬┢飘a(chǎn)重整
�。ǘ┩ネ庵亟M
第四節 棄殼型處置
一、清算
二、“僵尸企業(yè)”
第五節 群體性事件背景下的債務(wù)處置
一、背景考察
二、破產(chǎn)法的基本處置
"
