圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

2023年7月，國務(wù)院制訂發(fā)布了《私募投資基金監督管理條例》，并于2023年9月1日正式實(shí)施。該條例在全國人大常委會(huì )制定的《證券投資基金法》、證監會(huì )出臺的《私募投資基金監督管理暫行辦法》等部門(mén)規章及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )出臺的自律規則體系之間，起到了承上啟下的重要作用，完成了私募基金行業(yè)法律規范的頂層設計。本書(shū)分為兩個(gè)部分，第一部分是全書(shū)主體內容，以《私募投資基金監督管理條例》條文為主體，結合法律、部門(mén)規章、自律規則對條文進(jìn)行解讀,形成了一本通的體系，具體涉及刑法、民法典、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法等。第二部分為附錄，分為三個(gè)部分：一是監管部門(mén)已經(jīng)公布的征求意見(jiàn)稿，雖然其尚未生效，但內容重要，為便讀者更好的理解、適用本書(shū)主體內容，所以收集在附錄部分;二是投資活動(dòng)相關(guān)的術(shù)語(yǔ)鑒于私募投資基金是專(zhuān)業(yè)度很高的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，除法律之外還涉及財務(wù)會(huì )計金融投資、企業(yè)管理等相關(guān)領(lǐng)域常識，為便于讀者更好地理解條例的相關(guān)內容，因此收集、羅列了一些常見(jiàn)的基本概念;三是匯總了作者目前掌握的所有與私募基金相關(guān)的規范性文件目錄，供有需要的讀者查詢(xún)。

圖書(shū)目錄

"目　　錄
私募投資基金監督管理條例
第一章　 總則 ……………………………………………………… 1
　 第一條　 【立法目的】…………………………………………… 1
　 第二條　 【適用范圍】…………………………………………… 3
　 　 1. 非公開(kāi)方式 ………………………………………………… 3
　 　 2. 以投資活動(dòng)為目的 ………………………………………… 4
　 　 3. 基金管理人 ………………………………………………… 5
　 　 4. 普通合伙人 ………………………………………………… 6
　 　 5. 執行事務(wù)合伙人 …………………………………………… 6
　 　 6. 為投資者的利益 …………………………………………… 7
　 第三條　 【基本原則】…………………………………………… 7
　 　 1. 鼓勵私募行業(yè)發(fā)展 ………………………………………… 8
　 　 2. 自愿、公平、誠信原則 ………………………………………8
　 　 3. 民事法律行為無(wú)效 ………………………………………… 9
　 　 4. 私募基金從業(yè)人員信義義務(wù) ……………………………… 11
　 　 5. 私募基金服務(wù)機構 ………………………………………… 12
　 　 6. 私募基金從業(yè)人員的資格要求 …………………………… 12
　 第四條　 【財產(chǎn)獨立性原則】…………………………………… 15
　 　 1. 基金財產(chǎn)獨立 ……………………………………………… 15
　 　 2. 按約定分配收益、承擔風(fēng)險 ……………………………… 16
　 第五條　 【監督管理機構】……………………………………… 18
　 　 1. 監管機構 …………………………………………………… 18
　 　 2. 政府投資基金 ……………………………………………… 20
　 第六條　 【分類(lèi)監管】…………………………………………… 27
　 　 1. 差異化監管 ………………………………………………… 27
　 　 2. 創(chuàng )業(yè)投資基金 ……………………………………………… 28
　 　 3. 私募證券投資基金 ………………………………………… 28
第二章　 私募基金管理人和私募基金托管人 …………………… 29
　 第七條　 【私募基金管理人】…………………………………… 29
　 　 1. 公司設立條件 ……………………………………………… 29
　 　 2. 合伙企業(yè)設立條件 ………………………………………… 31
　 　 3. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 32
　 　 4. 集團化管理 ………………………………………………… 34
　 　 5. 經(jīng)營(yíng)者集中申報 …………………………………………… 36
　第八條　【管理人,控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人消極條件】 …………………………………………… 38
　 　 1. 實(shí)際控制人的認定 ………………………………………… 48
　 　 2. 利沖相關(guān)內容 ……………………………………………… 50
　 　 3. 不良信用記錄 ……………………………………………… 53
　 第九條　 【董監高、執行事務(wù)合伙人消極條件】 ……………… 53
　 　 1. 董事、監事、高管任職資格 ………………………………… 58
　 　 2. 執行事務(wù)合伙人及其委派代表的禁止性規定 …………… 59
　 　 3. 相關(guān)罪名 …………………………………………………… 61
　 　 4. 金融管理部門(mén)的行政處罰 ………………………………… 61
　 　 5. 證券公司及公募基金管理人董監高任職資格 …………… 64
　 　 6. 不能清償到期債務(wù) ………………………………………… 65
　 　 7. 失信被執行人名單 ………………………………………… 65
　 第十條　 【登記程序】…………………………………………… 66
　 　 1. 登記程序與文件 …………………………………………… 67
　 　 2. 中止/終止私募基金管理人登記 ………………………… 74
　 　 3. 法律意見(jiàn)書(shū)問(wèn)題 …………………………………………… 76
　 第十一條　 【管理人職責】……………………………………… 88
　 　 1. 依法募集 …………………………………………………… 89
　 　 2. 基金備案 …………………………………………………… 89
　 　 3. 分別管理、分別記賬 ……………………………………… 90
　 　 4. 風(fēng)險控制制度 ……………………………………………… 91
　 　 5. 收益分配 …………………………………………………… 98
　 　 6. 信息披露 …………………………………………………… 100
　 　 7. 資料保存 …………………………………………………… 100
　 　 8. 訴訟權利 …………………………………………………… 102
　 第十二條　 【合規治理】………………………………………… 105
　 　 1. 虛假出資、抽逃出資、股權代持等 ………………………… 106
　 　 2. 擅自干預業(yè)務(wù)活動(dòng) ………………………………………… 108
　 　 3. 為自己/他人謀取利益,損害投資者利益 ………………… 110
　 　 4. 股東、實(shí)控人、合伙人的禁止行為 ………………………… 112
　 第十三條　 【管理人持續性要求】……………………………… 114
　 第十四條　 【注銷(xiāo)及清算】……………………………………… 118
　 　 1. 申請注銷(xiāo) …………………………………………………… 118
　 　 2. 解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn) ………………… 120
　 　 3. 因重大違法被追責 ………………………………………… 122
　 　 4. 持續備案發(fā)行 ……………………………………………… 132
　 　 5. 私募基金財產(chǎn)清算 ………………………………………… 133
　 第十五條　 【私募基金托管】…………………………………… 133
　 　 1. 托管要求 …………………………………………………… 133
　 　 2. 托管人資質(zhì) ………………………………………………… 134
　 　 3. 證券投資基金托管人機構公示 …………………………… 137
　 第十六條　 【托管人職責】……………………………………… 138
　 　 1. 依法履行職責 ……………………………………………… 138
　 　 2. 托管業(yè)務(wù)隔離機制 ………………………………………… 144
　 　 3. 托管人履職不當的責任 …………………………………… 146
第三章　 資金募集和投資運作 …………………………………… 148
　 第十七條　 【自行募集】………………………………………… 148
　 第十八條　 【合規募集】………………………………………… 151
　 　 1. 合格投資者 ………………………………………………… 151
　 　 2. 累計人數限制 ……………………………………………… 155
　 　 3. 收益權拆分 ………………………………………………… 157
　 　 4. 法律責任 …………………………………………………… 159
　 第十九條　 【適當性匹配】……………………………………… 163
　 　 1. 基金產(chǎn)品等級劃分 ………………………………………… 163
　 　 2. 投資者分類(lèi)與轉化 ………………………………………… 166
　 　 3. 普通投資者與基金產(chǎn)品的風(fēng)險匹配 ……………………… 170
　 　 4. 適當性募集程序 …………………………………………… 172
　 　 5. 適當性管理制度 …………………………………………… 178
　 　 6. 信息保存 …………………………………………………… 179
　 　 7. 違反適當性義務(wù)的法律后果 ……………………………… 179
　 　 8. 法律責任 …………………………………………………… 180
　 第二十條　 【募集六不得】……………………………………… 181
　 　 1. 合格投資者 ………………………………………………… 181
　 　 2. 資金來(lái)源合法 ……………………………………………… 181
　 　 3. 非公開(kāi)方式 ………………………………………………… 185
　 　 4. 宣傳推介 …………………………………………………… 186
　 　 5. 不得以托管人名義宣傳推介 ……………………………… 189
　 　 6. 不得保本保收益 …………………………………………… 190
　 　 7. 法律責任 …………………………………………………… 193
　 第二十一條　 【私募基金顯名】………………………………… 193
　 第二十二條　 【基金備案】……………………………………… 195
　 　 1. 備案信息 …………………………………………………… 196
　 　 2. 備案程序 …………………………………………………… 200
　 　 3. 變更管理人 ………………………………………………… 202
　 　 4. 備案產(chǎn)品類(lèi)別 ……………………………………………… 207
　 　 5. 不予備案情形 ……………………………………………… 208
　 　 6. 暫停備案情形 ……………………………………………… 210
　 　 7. 受益所有人的認定 ………………………………………… 211
　 　 8. 實(shí)繳募集資金規模 ………………………………………… 213
　 第二十三條　 【監管監測】……………………………………… 215
　 第二十四條　 【投資范圍】……………………………………… 216
　 　 1. 私募基金的投資范圍 ……………………………………… 216
　 　 2. 政府隱性債務(wù)相關(guān)規定 …………………………………… 220
　 第二十五條　 【投資層級豁免】………………………………… 222
　 　 1. 投資嵌套規定 ……………………………………………… 222
　 　 2. 創(chuàng )投基金、政府出資產(chǎn)業(yè)基金投資嵌套限制豁免 ……… 223
　 第二十六條　 【專(zhuān)業(yè)化管理和防范利沖】……………………… 224
　 　 1. 專(zhuān)業(yè)化管理 ………………………………………………… 225
　 　 2. 高級管理人員資格要求 …………………………………… 226
　 　 3. 從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度 ……………………………… 233
　 第二十七條　 【自主運營(yíng)】……………………………………… 235
　 　 1. 投資管理職責不得轉委托 ………………………………… 236
　 　 2. 通道業(yè)務(wù)相關(guān) ……………………………………………… 236
　 　 3. 投資顧問(wèn)機構要求 ………………………………………… 236
　 第二十八條　 【關(guān)聯(lián)交易】……………………………………… 238
　 　 1. 關(guān)聯(lián)方的認定 ……………………………………………… 238
　 　 2. 關(guān)聯(lián)交易管理制度 ………………………………………… 240
　 　 3. 違反關(guān)聯(lián)交易的法律責任 ………………………………… 242
　 第二十九條　 【審計要求】……………………………………… 243
　 第三十條　 【禁止行為】………………………………………… 244
　 　 1. 財產(chǎn)混同 …………………………………………………… 247
　 　 2. 利益輸送 …………………………………………………… 250
　 　 3. 侵占、挪用基金財產(chǎn) ……………………………………… 253
　 　 4. 內幕交易 …………………………………………………… 256
　 　 5. 其他 ………………………………………………………… 265
　 第三十一條　 【管理人信息披露】……………………………… 272
　 　 1. 募集階段,管理人對投資人的信息披露義務(wù) …………… 273
　 　 2. 投管階段,管理人、托管人對投資人的信息披露義務(wù) …… 277
　 　 3. 管理人對托管人的信息披露義務(wù) ………………………… 280
　 第三十二條　 【信息披露的禁止行為】………………………… 281
　 　 1. 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 ……………………… 281
　 　 2. 禁止預測投資業(yè)績(jì)及保本保收益 ………………………… 285
　 第三十三條　 【信息報送程序】………………………………… 289
　 　 1. 按規定報送 ………………………………………………… 289
　 　 2. 信息共享 …………………………………………………… 296
　 　 3. 風(fēng)險預警 …………………………………………………… 296
　 　 4. 失聯(lián)處理 …………………………………………………… 297
　 第三十四條　 【失能預案】……………………………………… 298
　 　 1. 專(zhuān)業(yè)機構介入風(fēng)險處置 …………………………………… 298
　 　 2. 私募基金清算 ……………………………………………… 299
第四章　 關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金的特別規定 ………………………… 308
　 第三十五條　 【創(chuàng )投基金的條件】……………………………… 308
　 　 1. 創(chuàng )投基金的定義 …………………………………………… 308
　 　 2. 禁止杠桿融資的例外 ……………………………………… 310
　 第三十六條　 【政策支持】……………………………………… 313
　 第三十七條　 【差異化監督管理】……………………………… 325
　 　 1. 登記備案方面的便利 ……………………………………… 325
　 　 2. 退出方面的便利 …………………………………………… 327
　 第三十八條　 【差異化自律管理】……………………………… 328
第五章　 監督管理 ………………………………………………… 329
　 第三十九條　 【監管機構職責】………………………………… 329
　 第四十條　 【監管措施】………………………………………… 330
　 第四十一條　 【監督檢查、調查】 ……………………………… 333
　 第四十二條　 【類(lèi)金融監管】…………………………………… 334
　 　 1. 監管機構行政措施 ………………………………………… 334
　 　 2. 金融機構的接管 …………………………………………… 335
　 第四十三條　 【誠信體系、信息共享】 ………………………… 337
　 　 1. 誠信體系 …………………………………………………… 338
　 　 2. 信息共享機制 ……………………………………………… 341
第六章　 法律責任 ………………………………………………… 342
　 第四十四條　 【違反登記程序的處罰】………………………… 342
　 第四十五條　 【違反合規治理的處罰】………………………… 342
　 第四十六條　 【管理人違反持續性要求的處罰】……………… 343
　 第四十七條　 【托管人違反業(yè)務(wù)隔離機制的處罰】…………… 343
　 第四十八條　 【募集不合規的處罰】…………………………… 344
　 第四十九條　 【違反適當性匹配的處罰】……………………… 345
　 第五十條　 【違反基金備案要求的處罰】……………………… 345
　 第五十一條　 【違反投資范圍的處罰】………………………… 346
　 第五十二條　 【違反專(zhuān)業(yè)化管理和利沖管理的處罰】………… 346
　 第五十三條　 【違反自主運營(yíng)的處罰】………………………… 346
　 第五十四條　 【違反關(guān)聯(lián)交易要求的處罰】…………………… 347
　 第五十五條　 【對禁止行為的處罰】…………………………… 347
　 第五十六條　 【信息披露禁止行為的處罰】…………………… 347
　第五十七條　【服務(wù)機構及從業(yè)人員違反信義義務(wù)的處罰】 ………………………………………… 348
　 第五十八條　 【市場(chǎng)禁入措施與妨礙執法的處罰】…………… 348
　 　 1. 妨害公務(wù)罪 ………………………………………………… 348
　 　 2. 市場(chǎng)禁入 …………………………………………………… 348
　 第五十九條　 【監管人員職務(wù)違法】…………………………… 351
　 第六十條　 【民事賠償責任優(yōu)先】……………………………… 352
第七章　 附則 ……………………………………………………… 354
　 第六十一條　 【外商投資私募基金管理人】…………………… 354
　 第六十二條　 【施行日期】……………………………………… 391
補充 ………………………………………………………………… 392
　補充一:資管行業(yè)監管全景 …………………………………… 392
　補充二:《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),中基協(xié)字〔2017〕21 號,2017年3月1日) …………………………………………… 392
　補充三:《私募投資基金合同指引1 號———契約型私募基金合同內容與格式指引》(中國基金業(yè)協(xié)會(huì ),2016年7月15日) ……………………………………………… 404
　補充四:《私募投資基金合同指引2 號———公司章程必備條款指引》(中國基金業(yè)協(xié)會(huì ),2016年7月15日) …… 422
　補充五:《私募投資基金合同指引3 號———合伙協(xié)議必備條款指引》(中國基金業(yè)協(xié)會(huì ),2016年7月15日) …… 425
　補充六:《私募投資基金電子合同業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),中基協(xié)字〔2022〕204號,2022年6月2日) ………………………………… 430
　補充七:募集環(huán)節的適當性程序 ……………………………… 437
　補充八:《不動(dòng)產(chǎn)私募投資基金試點(diǎn)備案指引(試行)》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),中基協(xié)發(fā)〔2023〕4號,2023年3月1日)……………………………………… 437
　補充九:《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(中國證券監督管理委員會(huì ),中國證券監督管理委員會(huì )公告〔2020〕66號,2020年10月30日) ……………………………… 443
　補充十:《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),中基協(xié)發(fā)〔2023〕17 號,2023年7月14日)……………………………………………………… 449
　補充十一:《私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人會(huì )員信用信息報告工作規則(試行)》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),2019年11月11日) …………………………… 453
　補充十二:《私募證券投資基金管理人會(huì )員信用信息報告工作規則(試行)》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì ),2018年1月12日) ………………………………… 455
附錄 ………………………………………………………………… 458
　 附錄一:私募投資基金監督管理辦法(征求意見(jiàn)稿) ………… 458
　 附錄二:投資活動(dòng)相關(guān)術(shù)語(yǔ) …………………………………… 483
　 附錄三:與本條例相關(guān)的法律法規目錄 ……………………… 498"