圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)立足于近年來(lái)我國涉案企業(yè)刑事合規制度改革持續深化推進(jìn)的背景，系統闡釋了涉案企業(yè)刑事合規的語(yǔ)義內涵、制度來(lái)源及理論基礎，針對當前涉案企業(yè)刑事合規本土化的反思進(jìn)行了若干制度設計，從責任倫理與法益恢復原理切入，以組織社會(huì )學(xué)為這一制度改革供給的內在依據，結合刑法理論研究的新成果，對涉案企業(yè)刑事合規語(yǔ)境下的單位犯罪制度進(jìn)行重構，并探討了合規官的刑事責任及其依據。就涉案企業(yè)刑事合規如何在實(shí)踐中有效落實(shí)，提出了行刑銜接與檢法銜接的中國路徑，在對第三方監督評估機制本土運行情況總結、歸納的基礎上提供了完善方案，并對涉案企業(yè)刑事合規的有效性評估作出了理念調整與結構優(yōu)化的建議。另外，結合基層檢察院制度創(chuàng )新的范例，對訴訟制度調試、程序分流以及合規費用保障等實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了解讀。全書(shū)以實(shí)踐問(wèn)題為導向，著(zhù)眼于真合規助力真發(fā)展，致力解決當前涉案企業(yè)刑事合規的理論與實(shí)踐難題，切實(shí)助力我國經(jīng)濟社會(huì )的高質(zhì)量發(fā)展。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章涉案企業(yè)刑事合規的語(yǔ)義溯源與意涵辨析
第一節刑事合規的制度緣起
一、我國刑事合規改革產(chǎn)生的背景
二、我國刑事合規改革誕生的原因
第二節刑事合規的概念辨析
一、合規的語(yǔ)義解構
二、刑事合規與合規計劃
三、刑事合規與企業(yè)合規
四、刑事合規與企業(yè)內部控制
五、刑事合規與企業(yè)內部規章
六、刑事合規與企業(yè)責任倫理
七、刑事合規與企業(yè)家精神
第三節刑事合規內在意涵的解讀
一、我國涉案企業(yè)刑事合規的基本含義
二、我國涉案企業(yè)刑事合規的體系定位
第二章涉案企業(yè)刑事合規制度的理論基礎
第一節學(xué)界現有研究評述
第二節外因觀(guān)察：刑事合規改革的政策基礎及社會(huì )動(dòng)因
一、“刑事合規改革”的政策基礎
二、“刑事合規改革”的社會(huì )動(dòng)因
三、外部歸因中的正當性引申
第三節底層邏輯：刑事合規改革正當性來(lái)源的法哲學(xué)思辨
一、“正當性”問(wèn)題的哲學(xué)定位及對立觀(guān)點(diǎn)
二、功利主義哲學(xué)視野下的“刑事合規制度”
第四節下沉理論：刑事合規改革的法教義學(xué)支撐
一、違法論基礎：以刑事合規補足法益概念的功能性缺位
二、責任論根據：刑事合規是功能責任論題中應有之義
三、程序法依據：企業(yè)刑事合規與起訴便宜主義
第三章涉案企業(yè)刑事合規本土化的實(shí)踐反思與制度設計
第一節我國涉案企業(yè)刑事合規實(shí)踐和理論的簡(jiǎn)要回顧
第二節涉案企業(yè)刑事合規制度的實(shí)踐基礎與目的辨析
一、合規介入視野下我國民營(yíng)企業(yè)的現實(shí)圖景
二、中小微企業(yè)合規制度運行環(huán)境的下沉分析
三、涉案企業(yè)刑事合規制度的構設目的及概貌
四、我國涉案企業(yè)刑事合規制度建構目的廓清
第三節涉案企業(yè)刑事合規制度適用對象的本土化范疇
一、企業(yè)規模之維：兼可適用于大型企業(yè)與中小微企業(yè)
二、涉罪主體之維：均可作用于企業(yè)犯罪或企業(yè)家犯罪
第四節企業(yè)分野視域下涉案企業(yè)刑事合規的二元展開(kāi)
一、涉案企業(yè)刑事合規二元模式的提出
二、適用于中小微型企業(yè)的合規模式
三、適用于大型企業(yè)的合規模式
第五節涉案企業(yè)刑事合規“準入與驗收”的若干設計
一、“準入與驗收”制度的基本立場(chǎng)、價(jià)值與內涵
二、涉案企業(yè)刑事合規考察準入條件的基本要素
三、涉案企業(yè)刑事合規驗收審查制度的實(shí)踐探索
四、涉案企業(yè)刑事合規驗收審查標準的立法設想
第四章涉案企業(yè)刑事合規的責任倫理與法益恢復原理
第一節從“合規制度”到“合規文化”的演變
一、美國企業(yè)刑事合規的誕生與發(fā)展
二、西方國家企業(yè)刑事合規的共通性
三、共治思想下企業(yè)治理的社會(huì )責任
四、國家與社會(huì )組織共治新格局
第二節組織社會(huì )學(xué)視域下企業(yè)合規的責任倫理
一、區別于個(gè)體的社會(huì )組織獨立地位
二、風(fēng)險面相中社會(huì )組織的價(jià)值意義
三、因應風(fēng)險激增對企業(yè)組織的賦能
四、單位和企業(yè)等社會(huì )組織體的責任
五、規范層面企業(yè)刑事合規義務(wù)來(lái)源
第三節企業(yè)刑事合規與法益恢復原理的可行性
一、不起訴的理論依據與結果評價(jià)
二、功利主義與法益恢復理論的呼應
三、法益恢復原理對刑事責任的影響
四、企業(yè)刑事合規與法益恢復原理的契合性
第五章涉案企業(yè)刑事合規與單位犯罪
第一節刑事合規與法人犯罪的耦合關(guān)系
一、法人犯罪對刑事合規的影響
二、刑事合規對法人犯罪的影響
三、法人犯罪與刑事合規的耦合聯(lián)結
第二節我國單位犯罪制度在刑事合規語(yǔ)境下的突出問(wèn)題
一、刑事合規語(yǔ)境下的單位犯罪理論爭訟
二、刑事合規語(yǔ)境下的單位犯罪立法問(wèn)題
三、刑事合規語(yǔ)境下的單位犯罪司法困境
第三節我國單位犯罪制度在刑事合規語(yǔ)境下的重構
一、單位犯罪的理論完善
二、單位犯罪的立法修正
三、單位犯罪的司法規則革新
第六章合規官的刑事責任及其根據
第一節合規官的刑事作為義務(wù)探討
一、全面肯定說(shuō)
二、全面否定說(shuō)
三、本書(shū)觀(guān)點(diǎn)：限定說(shuō)
第二節合規官的作為義務(wù)根據
一、作為義務(wù)的理論變遷
二、企業(yè)合規官作為義務(wù)的界定
第三節合規官刑事作為義務(wù)的類(lèi)型劃分
一、最高管理層的刑事作為義務(wù)
二、總合規官的刑事作為義務(wù)
三、專(zhuān)項合規官的刑事作為義務(wù)
第四節合規官不作為犯罪的要件限縮
一、因果關(guān)系的限縮
二、主觀(guān)要件的限縮
三、客觀(guān)要件的限縮
第五節合規官不作為犯罪認定的幾個(gè)特殊問(wèn)題
一、信賴(lài)原則
二、被容許的風(fēng)險
三、過(guò)失不作為
四、不作為犯中的共同犯罪
五、關(guān)于是否增設業(yè)務(wù)監督過(guò)失罪的討論
第七章涉案企業(yè)刑事合規中的程序銜接
第一節涉案企業(yè)刑事合規的行刑銜接
一、涉案企業(yè)刑事合規行刑雙向銜接的基本內容
二、涉案企業(yè)刑事合規行刑雙向銜接的現實(shí)困境
三、涉案企業(yè)刑事合規行刑雙向銜接的完善路徑
第二節涉案企業(yè)刑事合規的檢法銜接
一、前提證成：法院參與刑事合規的必要性
二、域外觀(guān)察：法院參與刑事合規的立法與實(shí)踐
三、本土構建：法院參與刑事合規的中國路徑
第八章涉案企業(yè)刑事合規第三方監督評估機制研究
第一節第三方機制的發(fā)展概觀(guān)
一、第三方機制的法律地位
二、第三方機制的模式探索
三、第三方組織的邏輯構造
第二節第三方機制的域外實(shí)踐
一、獨立監管人的制度起源
二、獨立監管人的選任條件
三、獨立監管人的例外啟用
四、獨立監管人的工作職責
五、獨立監管人的監管費用
第三節第三方機制的本土運行
一、兩方主體角色地位不明
二、合規整改程序未臻完善
三、企業(yè)合規要素管理失范
四、企業(yè)合規文化理念缺失
第四節第三方機制的優(yōu)化方案
一、厘清其中兩方主體權力的行使邊界
二、完善涉案企業(yè)刑事合規的整改程序
三、統籌第三方機制管理要素
四、塑造企業(yè)經(jīng)濟健康發(fā)展的合規文化
第九章涉案企業(yè)刑事合規的有效性評估
第一節涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的理論基礎
一、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的理論前提
二、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的理論內涵
三、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的發(fā)展沿革
四、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的正當性證成
第二節涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的制度構成
一、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的實(shí)體要素
二、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的程序機制
三、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的制度功能
第三節涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的現狀與困境
一、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估機制的形式考察
二、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估機制的實(shí)質(zhì)考察
第四節涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的發(fā)展完善
一、系列論的引入及其方法論啟示
二、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的理念調整
三、涉案企業(yè)刑事合規有效性評估的結構優(yōu)化
第十章基層檢察院的制度創(chuàng )新與實(shí)務(wù)探討
——基于廈門(mén)市思明區人民檢察院的涉案企業(yè)合規與工作探索
第一節涉案企業(yè)合規動(dòng)因與檢察履職
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)刑事風(fēng)險因素之擴張
二、公司治理體系有效性需求
三、企業(yè)合規改革中檢察履職的可行性方向
第二節涉案企業(yè)合規的實(shí)務(wù)研究啟動(dòng)
一、涉案企業(yè)合規的適用對象
二、涉案企業(yè)合規的適用階段
三、實(shí)踐難點(diǎn)：異地涉案企業(yè)合規實(shí)務(wù)
第三節第三方機制的檢視與探索
一、第三方機制的定位與設置
二、第三方機制專(zhuān)業(yè)人員的管理原則
第四節合規程序實(shí)踐探索
一、引入：對一個(gè)案例的分析
二、企業(yè)合規結果作為證據的資格問(wèn)題
三、審判階段的涉案企業(yè)合規嘗試
四、涉案企業(yè)合規訴訟程序中止的設想
第五節涉案企業(yè)合規訴訟制度調適與程序分流
一、涉案企業(yè)合規訴訟制度調適的必要性
二、不同刑事合規制度路徑的比對分析
三、涉案企業(yè)合規訴訟程序調適優(yōu)化路徑
第六節涉案企業(yè)合規中的行刑銜接問(wèn)題
一、涉案企業(yè)合規行刑銜接的必要性
二、涉案企業(yè)合規行刑銜接具體內容
三、涉案企業(yè)合規行刑銜接的未來(lái)展望
第七節涉案企業(yè)合規費用的保障問(wèn)題
一、涉案企業(yè)合規費用的類(lèi)型及構成
二、現行合規費用籌措機制及困境
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