圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)針對金融從業(yè)人員違規交易及其行政執法與刑事司法理論與實(shí)務(wù)中面臨的重大難題與熱點(diǎn)問(wèn)題，充分運用金融原理和證券法、期貨和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市場(chǎng)法律中的重要概念、爭議問(wèn)題、疑難判例、全新動(dòng)向等，以期為金融市場(chǎng)人士、執法司法實(shí)務(wù)人員、法學(xué)理論研究人員等提供一種金融從業(yè)人員違規交易行為的法律規制與風(fēng)險防控的有效分析視角。

圖書(shū)目錄

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導論
一、概述
二、法治沿革
三、金融法治的功能定位與金融合規的發(fā)展方向
四、合規管理
五、從業(yè)人員違法犯罪交易行為規制與合規的問(wèn)題意識與方法創(chuàng )新
第一編金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的規制與風(fēng)控
第一章金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易刑事案件實(shí)證調查
第一節金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易刑事判例情況
一、案件數量及區域
二、金融從業(yè)人員的具體身份
三、涉案金額（獲利與成交額）
四、量刑實(shí)踐
第二節金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案法律適用爭議焦點(diǎn)
一、“未公開(kāi)信息”的范圍
二、明示、暗示行為的證據規則
三、自行交易行為的證據規則
四、成交額、獲利額的認定
第三節金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案核心法律適用疑難問(wèn)題
一、“前五后二”標準
二、趨同率
三、構罪要素
第二章金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易法律規制的基本構造
第一節未公開(kāi)信息
一、內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息
二、其他未公開(kāi)信息的規范解釋
第二節利用未公開(kāi)信息交易行為
一、從事或者建議他人從事與未公開(kāi)信息有關(guān)的金融交易
二、背信的實(shí)質(zhì)
第三節金融機構從業(yè)人員
一、金融機構的基本范圍
二、金融機構的具體分析
三、從業(yè)人員的判斷標準
四、從業(yè)人員的規則優(yōu)化
第四節故意
一、明知
二、目的
第三章金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易合規管理的政策安排與原理指引
第一節金融信息產(chǎn)權的協(xié)商政策
一、代理成本的有效控制
二、金融信息產(chǎn)權協(xié)商的合規管理
第二節金融信息產(chǎn)權的權屬安排
一、金融機構享有金融信息產(chǎn)權
二、金融機構與從業(yè)人員之間的金融信息產(chǎn)權分配合約安排
三、針對質(zhì)疑的回應
第三節金融市場(chǎng)信息競爭結構與信息披露規則優(yōu)化
一、信息競爭下的利益格局
二、加強監管選擇性信息披露
第四章金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的司法認定與信息風(fēng)險管理
第一節重大未公開(kāi)信息的甄別與管理
一、信息的未公開(kāi)性
二、信息的價(jià)格敏感性
三、未公開(kāi)信息與內幕信息的邊界
第二節金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息從事交易的法律判斷與行為管理
一、金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息的證明規則
二、金融從業(yè)人員本人從事交易
三、利用未公開(kāi)信息從事跨市場(chǎng)交易
第三節金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息建議他人交易的認定與行為管理
一、交易行為的必備性
二、泄露未公開(kāi)信息的責任
三、明示、暗示
第五章金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易違規性與關(guān)聯(lián)性的法律判斷與行為合規管理
第一節違規性判斷與交易合規管理
一、違規的范圍
二、違規的內容
三、違規的依據
第二節關(guān)聯(lián)性判斷與交易行為管理
一、職務(wù)便利與未公開(kāi)信息的關(guān)系
二、交易與未公開(kāi)信息的關(guān)系
第二編金融從業(yè)人員內幕交易的規制與風(fēng)控
第六章金融從業(yè)人員內幕交易法律規制的構成要素
第一節內幕信息
一、法律依據
二、法律特征
三、信息內容
第二節內幕信息濫用行為
一、利用內幕信息
二、抗辯
第三節行為主體
一、知情
二、非法性
第七章內幕信息的法律判斷與風(fēng)險管理
第一節內幕信息的核心屬性
一、未公開(kāi)性
二、重大性
第二節內幕信息的形成動(dòng)態(tài)
一、法律原則
二、信息類(lèi)型化判斷規則
三、個(gè)案例外
第三節重大事件與內幕信息管理
一、事件發(fā)展與信息時(shí)間節點(diǎn)
二、內幕信息形成的金融機理
第四節信息挖掘的性質(zhì)與風(fēng)控
一、問(wèn)題與爭議
二、法律解釋與合規風(fēng)控
第八章金融從業(yè)人員傳遞內幕信息的法律規制與風(fēng)險管理
第一節泄露：內幕信息的直接傳遞
一、第一層次內幕信息傳遞
二、內幕信息繼續傳遞
第二節建議他人交易：內幕信息的間接傳遞
一、法律規則
二、行為模式
三、明示、暗示
第三節內幕信息傳遞的中軸：非法獲取人員
一、近親屬、關(guān)系密切人
二、聯(lián)絡(luò )人、接觸人
三、交易行為明顯異常
第九章期貨從業(yè)人員內幕交易的法律規制與合規風(fēng)控
第一節期貨市場(chǎng)內幕交易
一、期貨市場(chǎng)的專(zhuān)屬特征
二、期貨市場(chǎng)內幕交易的專(zhuān)屬特征
三、期貨市場(chǎng)內幕交易的行為表現
四、跨市場(chǎng)交易
第二節期貨從業(yè)人員內幕交易的境外法律規制實(shí)踐與合規啟示
一、莫塔澤蒂期貨內幕交易案
二、拉格斯期貨內幕交易案
三、基辛斯基期貨內幕交易案
四、借鑒與啟示
第三節期貨內幕交易法律規范的現實(shí)問(wèn)題
一、規范缺陷
二、結構性障礙
第四節期貨內幕信息特征的實(shí)質(zhì)解構
一、期貨內幕信息的重大性
二、期貨內幕信息的未公開(kāi)性
三、期貨內幕信息知情人員的義務(wù)來(lái)源與內容
第五節期貨從業(yè)人員內幕交易的法律規制與風(fēng)險管理
一、證券與期貨的界限
二、期貨內幕信息
三、期貨內幕信息知情人員
第三編金融從業(yè)人員市場(chǎng)操縱的規制與風(fēng)控
第十章市場(chǎng)操縱法律規制的構造與類(lèi)型
第一節市場(chǎng)操縱的行為實(shí)質(zhì)
一、資本市場(chǎng)基本要素的發(fā)現與解釋
二、金融商品操縱與市場(chǎng)資本操縱
三、市場(chǎng)操縱的模式梳理
第二節價(jià)量操縱
一、虛假交易
二、實(shí)質(zhì)交易
第三節決策操縱
一、虛假信息
二、利益沖突
第十一章金融從業(yè)人員市場(chǎng)操縱的行為模式與風(fēng)控措施
第一節不具有經(jīng)濟實(shí)質(zhì)的虛假交易操縱
一、洗售
二、相對委托
第二節具有經(jīng)濟外觀(guān)的實(shí)質(zhì)交易操縱
一、行為主體、價(jià)量關(guān)系與操縱故意
二、短線(xiàn)操縱與抗辯
第三節利益沖突與虛假信息操縱
一、“搶帽子”交易操縱
二、蠱惑交易操縱
第十二章復雜金融交易結構下的市場(chǎng)操縱疑難法律問(wèn)題解決及其合規啟示
第一節實(shí)際控制賬戶(hù)問(wèn)題
一、復雜金融交易結構下的“交易決策權”判斷標準
二、解鎖困境與排解矛盾的具體方案
第二節新型市場(chǎng)操縱
一、虛假性與不確定性
二、誘導
第三節高頻交易市場(chǎng)操縱
一、法律邏輯關(guān)系
二、風(fēng)控規則
第四節人工智能應用場(chǎng)景下金融交易的市場(chǎng)操縱責任解構與風(fēng)控管理
一、人工智能法律風(fēng)險
二、人工智能應用場(chǎng)景下涉操縱金融交易的行為解析
第十三章市場(chǎng)操縱執法司法與金融市場(chǎng)風(fēng)險防控
第一節市場(chǎng)異動(dòng)與非法金融交易行為
一、生成市場(chǎng)異常波動(dòng)的特定經(jīng)濟條件與制度安排
二、場(chǎng)外杠桿資金的經(jīng)濟機理
第二節金融市場(chǎng)領(lǐng)域非法經(jīng)營(yíng)的動(dòng)態(tài)監管與規則優(yōu)化
一、金融市場(chǎng)非法經(jīng)營(yíng)的邊界調整
二、非法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的立法完善
第三節惡意做空的經(jīng)濟機理與法律規制
一、行為機理
二、法律性質(zhì)
三、立法完善
結論
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