圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

合規管理是一項系統工程，它涉及法律、財務(wù)、運營(yíng)等多個(gè)領(lǐng)域，需要企業(yè)具備高度的風(fēng)險意識與應對能力。因此，本書(shū)不僅提供了具體的合規管理步驟與措施，還著(zhù)重強調了合規管理體系的動(dòng)態(tài)性與靈活性，鼓勵企業(yè)根據外部環(huán)境的變化與監管要求的升級，不斷調整和完善自身的合規管理體系，做到與時(shí)俱進(jìn)、靈活應變。

圖書(shū)目錄

"目　錄
第一章　企業(yè)合規管理概述
第一節企業(yè)合規管理的含義
一、企業(yè)合規管理的定義
二、企業(yè)合規管理的重要性
第二節合規管理的淵源及體系
一、國際舞臺上的企業(yè)合規
二、具有中國特色的企業(yè)合規
第三節企業(yè)合規管理的基本原則
第四節企業(yè)合規管理體系建設模型
一、GBT 35770—2022與PDCA管理模型
二、搭建企業(yè)合規管理體系
第二章　融資租賃企業(yè)合規管理概述
第一節我國融資租賃企業(yè)合規管理的發(fā)展歷程
一、融資租賃企業(yè)的監管沿襲與變革
二、融資租賃企業(yè)規范化的重要性
第二節融資租賃企業(yè)合規管理的主要內容
一、融資租賃企業(yè)的金融監管合規
二、融資租賃企業(yè)的反洗錢(qián)合規
三、融資租賃企業(yè)的反舞弊合規
四、融資租賃企業(yè)的數據合規和數字保護
五、融資租賃企業(yè)的刑事風(fēng)險防范
第三章　融資租賃企業(yè)金融監管合規管理
第一節融資租賃企業(yè)金融監管概述
一、融資租賃企業(yè)金融監管的目標
二、融資租賃企業(yè)金融監管的原則
三、融資租賃企業(yè)金融監管的方式
第二節融資租賃監管的法律后果
一、風(fēng)險提示、約談、現場(chǎng)檢查
二、整改
三、分類(lèi)監管
四、行政處罰
第三節我國融資租賃企業(yè)的金融監管合規要求
一、融資租賃企業(yè)治理和內控管理要求
二、融資租賃業(yè)務(wù)合規要求
三、針對個(gè)人的融資租賃業(yè)務(wù)合規
四、融資租賃企業(yè)的融資合規
第四章　融資租賃企業(yè)反洗錢(qián)合規管理
第一節融資租賃企業(yè)反洗錢(qián)義務(wù)概述
一、反洗錢(qián)義務(wù)與反洗錢(qián)監管
二、反洗錢(qián)義務(wù)的主要內容
三、融資租賃企業(yè)的反洗錢(qián)現狀
第二節融資租賃企業(yè)的反洗錢(qián)合規制度架構
一、反洗錢(qián)內部控制制度
二、風(fēng)險自評估制度
三、客戶(hù)身份識別制度
四、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
五、大額交易和可疑交易報告制度
六、反洗錢(qián)培訓和宣傳工作
第三節融資租賃企業(yè)反洗錢(qián)合規制度建設示例
一、某融資租賃公司反洗錢(qián)合規制度示例
二、某融資租賃公司客戶(hù)身份識別制度示例
第五章　融資租賃企業(yè)反舞弊合規管理
第一節反舞弊合規概述
一、舞弊的概念
二、舞弊的合規風(fēng)險
第二節融資租賃企業(yè)反舞弊合規管理制度
一、國際反舞弊合規管理制度
二、國內反舞弊合規管理制度
三、融資租賃企業(yè)反舞弊合規管理現狀
第三節反舞弊合規管理制度構建
一、反舞弊合規構建
二、反舞弊合規機制
三、反舞弊合規管理制度示例
第六章　融資租賃企業(yè)數字合規與數據保護
第一節全球化的數據合規
一、數據合規背景
二、國外立法
三、國內立法
第二節融資租賃企業(yè)數據合規管理體系
一、數據合規原則
二、數據安全制度
三、數據處理活動(dòng)制度
四、個(gè)人信息保護制度
第三節融資租賃企業(yè)信息保護制度范例
一、企業(yè)數據安全制度范例
二、企業(yè)數據加密制度范本企業(yè)數據訪(fǎng)問(wèn)權限制度范本
第七章　融資租賃企業(yè)刑事風(fēng)險防范
第一節融資租賃企業(yè)面臨的各類(lèi)刑事犯罪
一、合同詐騙罪
二、“砍頭息”與“套路貸”
三、非法集資類(lèi)犯罪
四、非法經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪
五、財稅類(lèi)犯罪
六、洗錢(qián)罪
七、職務(wù)犯罪
八、暴力催收相關(guān)犯罪
第二節融資租賃企業(yè)的刑事風(fēng)險防范和治理
一、融資租賃企業(yè)設立過(guò)程中的刑事風(fēng)險防治
二、融資租賃企業(yè)項目履行過(guò)程中的刑事風(fēng)險防治
三、融資租賃企業(yè)租后管理過(guò)程中的刑事風(fēng)險防治
四、租賃物相關(guān)刑事風(fēng)險防治
五、融資租賃企業(yè)財稅管理刑事風(fēng)險防治
六、融資租賃企業(yè)人事行政管理刑事風(fēng)險防治
七、融資租賃企業(yè)權益受到侵害時(shí)的刑事救濟途徑
第八章　國有融資租賃企業(yè)的合規體系構建
第一節國有融資租賃企業(yè)合規管理體系建設的特殊性
一、國有融資租賃企業(yè)概述
二、國有融資租賃企業(yè)合規管理規制
三、國有融資租賃企業(yè)合規管理體系建設的重要性和特殊性
第二節國有融資租賃企業(yè)合規建設要點(diǎn)
一、明確合規管理組織職責
二、健全合規管理制度建設
三、完善合規管理運行機制
四、推行合規文化建設
五、加強合規信息化建設
第三節國有融資租賃企業(yè)合規的有效性評價(jià)
一、有效性評價(jià)方式
二、有效性評價(jià)內容
附錄　法規匯編
一、《融資租賃公司監督管理暫行辦法》
二、《金融租賃公司管理辦法》

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