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圖書(shū)目錄

◎重要律法及其點(diǎn)評
中華人民共和國電子簽名法 (2004年8月28日第十屆全國人
民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十一次會(huì )議通過(guò))…………………／1
專(zhuān)家點(diǎn)評
試評《電子簽名法》對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)操作的影響——何正啟
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引 (中國銀行業(yè)監督管理委員
會(huì )第二十一次主席會(huì )議通過(guò)，2004年9月2日發(fā)布) ……／19
專(zhuān)家點(diǎn)評
控制房地產(chǎn)信貸風(fēng)險，發(fā)展房地產(chǎn)金融——評《商業(yè)銀行房地產(chǎn)
貸款風(fēng)險管理指引》——嚴 未
汽車(chē)貸款管理辦法 (2004年8月16日發(fā)布，自2004年10月1
日起施行)………………………………………………………／33
專(zhuān)家點(diǎn)評
強化風(fēng)險管理規范貸款行為——評《汽車(chē)貸款管理辦法》
——何云
企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法 (中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )第二
十三次主席會(huì )議通過(guò)，自2004年9月1日起實(shí)施) ………／44
專(zhuān)家點(diǎn)評
規范財務(wù)公司運作，促進(jìn)企業(yè)集團與金融業(yè)的健康發(fā)展——評
《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》——朱 亞
中華人民共和國外資金融機構管理條例實(shí)施細則 (中國銀行
業(yè)監督管理委員會(huì )第十三次主席會(huì )議通過(guò)，自2004年9月11日
起施行)………………………………………………………一／61
專(zhuān)家點(diǎn)評
放寬外資銀行準入標準，簡(jiǎn)化準入程序——新修訂之《外資金融
機構管理條例實(shí)施細則》評析——洪 葉
證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法 (2004年6月4日中國證券監督管
理委員會(huì )第九十三次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，自2004年7月1日
起施行)…………………………………………………………／90
專(zhuān)家點(diǎn)評
強化基金銷(xiāo)售的監督，保護投資人利益——證監會(huì )《證券投資基
金銷(xiāo)售管理辦法》評析——梅明華
◎業(yè)務(wù)指導
商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費八大法律風(fēng)險提示 李金澤………／105
資產(chǎn)證券化的結構與基本要素 王曉麟……………………／120
◎案例解析
某公司訴深發(fā)展銀行1100萬(wàn)元存款糾紛案判決…………／131
專(zhuān)家點(diǎn)評
銀行謹慎內控，嚴防存款糾紛引發(fā)風(fēng)險——付悅余
◎解難答疑
銀行可否單方修改格式化的業(yè)務(wù)章程條款? 王智……／139
關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款的法律風(fēng)險如何有效地防范? 劉楠……／143
商業(yè)銀行境外貸款有哪些主要風(fēng)險?應如何應對? 尹恒
……………………………………………………………／145
◎域外法制
英國、美國、澳大利亞以及香港特別行政有關(guān)銀行業(yè)消費者
保護的法制實(shí)踐及其啟示 李金澤………………………／147
巴塞爾新資本協(xié)議正式出臺 劉楠………………………／158
◎最新法規
·全國人民代表大會(huì )及其常務(wù)委員會(huì )
1．中華人民共和國電子簽名法(2004年8月28日第十屆全國人民代
表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十一次會(huì )議通過(guò)) ………………………／161
2．全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國證券法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第
十一次會(huì )議通過(guò)) ………………………………………………／161
3．全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國拍賣(mài)法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十
一次會(huì )議通過(guò)) …………………………………………………／162
4．全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國土地管理
法》的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員
會(huì )第十一次會(huì )議通過(guò)) …………………………………………／163
5．全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國公司法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第
十一次會(huì )議通過(guò)) ………………………………………………／164
6．全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國票據法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第
十一次會(huì )議通過(guò)) ………………………………………………／165
·國務(wù)院
7．國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定(國發(fā)[2004]20號2004年7月
16日發(fā)布) ………………………………………………………／166
8．國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定(2004年6
月29日發(fā)布，自2004年7月1日起施行) …………………／176
9．國務(wù)院辦公廳轉發(fā)教育部財政部人民銀行銀監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步完善國
家助學(xué)貸款工作若干意見(jiàn)的通知(國辦發(fā)[2004]51號 2004年6
月12日) …………………………………………………………／181
·中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )
10．銀行業(yè)監管統計管理暫行辦法(2004年8月20日中國銀行業(yè)監督
管理委員會(huì )第二十五次主席會(huì )議審議通過(guò)，自2004年11月1日起
施行)……………………………………………………………／185
11．商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )第
二十一次主席會(huì )議通過(guò)，2004年9月2日發(fā)布)……………／191
12．企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )第二十三
次主席會(huì )議通過(guò)，自2004年9月1日起實(shí)施) ……………／191
13．中華人民共和國外資金融機構管理條例實(shí)施細則(中國銀行業(yè)監督
管理委員會(huì )第十六次主席會(huì )議通過(guò)，自2004年9月1日起施行)
……………………………………………………………／191
14．商業(yè)銀行授信工作盡職指引(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )2004年
7月16日發(fā)布)…………………………………………………／192
15．中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于銀監會(huì )行政許可項目有關(guān)事項的通
知(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )2004年6月30日發(fā)布)……／204
16．中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )、中國證券監督管理委員會(huì )、中國保險
監督管理委員會(huì )在金融監管方面分工合作的備忘錄(2004年6月
28日)……………………………………………………………／222
17．商業(yè)銀行與內部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法(中國銀行業(yè)監督管理
委員會(huì )第九次主席會(huì )議通過(guò)，自2004年5月1日起施行) …／227
18．商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監測和考核暫行辦法(中國銀行業(yè)監督管理委員
會(huì )2004年3月25日發(fā)布)……………………………………／235
19．外資銀行并表監管管理辦法(中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )2004年
3月8日發(fā)布，自2004年4月1日起執行)…………………／239
20．商業(yè)銀行資本充足率管理辦法(自2004年3月1日起施行)……
……………………………………………………………／242
21．金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國銀行業(yè)監督管理委
員會(huì )主席會(huì )議通過(guò)，自2004年3月1日起施行) …………／260
·中國人民銀行(含國家外匯管理局)
22．中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法(中國人民銀行2004年9月17日
發(fā)布，自2004年11月1日起施行)…………………………／266
23．中國人民銀行行政許可實(shí)施條件(2004年8月27日) ……／276
24．中國人民銀行、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )關(guān)于認真落實(shí)國家助學(xué)
貸款新政策保證高校貧困新生順利入學(xué)的通知(2004年8月29
日) ………………………………………………………………／293
25．汽車(chē)貸款管理辦法(2004年8月16日發(fā)布，自2004年10月1日
起施行)…………………………………………………………／295
26．中國人民銀行公告([2004]第8號)………………………／295
27．中國人民銀行公布實(shí)施行政許可項目目錄(2004年7月1日)…
……………………………………………………………／297
28．商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法(2004年6月17日發(fā)布)……／299
29．全國銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)管理規定(2004年4月
12日公布，自2004年5月20日起施行) ………………………／307
30．關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)下崗失業(yè)人員小額擔保貸款工作的通知(中國人民
銀行財政部勞動(dòng)和社會(huì )保障部銀發(fā)[2004]51號)……／309
31．國家外匯管理局公告(2004年6月29日) …………………／311
32．國家外匯管理局關(guān)于跨國公司非貿易售付匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知
(匯發(fā)[2004]62號2004年6月29日) …………………／312
33．國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施《境內外資銀行外債管理辦法》有關(guān)問(wèn)題
的通知(匯發(fā)[2004]59號 2004年6月21日) …………／316
34．境內外資銀行外債管理辦法(國家發(fā)改委中國人民銀行銀監會(huì )
2004年5月27日發(fā)布) ………………………………………／319
35．國家外匯管理局關(guān)于報送內地人民幣卡在香港使用統計報表的通知
(匯發(fā)[2004]57號 2004年6月15日) …………………／321
36．國家外匯管理局關(guān)于金融機構辦理結售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問(wèn)題的
通知(匯發(fā)[2004]56號2004年6月1日) ……………／322
37．國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結匯審核與外債登
記管理工作的通知(匯發(fā)[2004]42號2004年5月17日) …
……………………………………………………………／325
38．國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問(wèn)題的通知
(匯發(fā)[2004]29號2004年4月12日) …………………／327
39．國家外匯管理局關(guān)于調整經(jīng)常項目外匯賬戶(hù)限額核定標準有關(guān)問(wèn)題
的通知(匯發(fā)[2004]23號2004年3月30日) …………／329
40．國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)境內銀行卡在境外使用的禁止類(lèi)和限制類(lèi)
商戶(hù)類(lèi)別碼的通知(匯函[2004]19號2004年3月30日) …
……………………………………………………………/331
41．國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的
通知(匯發(fā)[2004]21號2004年3月22日) ……………／335
42．國家外匯管理局關(guān)于規范居民個(gè)人外匯結匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知
(匯發(fā)[2004]18號2004年3月18日) …………………／343
43．國家外匯管理局關(guān)于外幣旅行支票代售管理等有關(guān)問(wèn)題的通知(匯
發(fā)[2004]15號2004年3月1日) ………………………／344
·最高人民法院
44．最高人民法院關(guān)于以法院專(zhuān)遞方式郵寄送達民事訴訟文書(shū)的若干規
定(2004年9月7日最高人民法院審判委員會(huì )第1324次會(huì )議通過(guò)
法釋[2004]13號)…………………………………………／348
45．最高人民法院關(guān)于人民法院民事調解工作若干問(wèn)題的規定(2004
年8月18日最高人民法院審判委員會(huì )第1321次會(huì )議通過(guò) 法釋
[2004]12號) …………………………………………………／350
46．最高人民法院關(guān)于審理人民法院國家賠償確認案件若干問(wèn)題的規定
(試行)(2004年5月18日最高人民法院審判委員會(huì )第1315次會(huì )
議通過(guò)法釋[2004]10號)…………………………………／353
47．最高人民法院關(guān)于采取民事強制措施不得逐級變更由行為人的上級
機構承擔責任的通知(法[2004]127號2004年7月9日) …
……………………………………………………………／356
48．最高人民法院關(guān)于當事人對駁回其申請撤銷(xiāo)仲裁裁決的裁定不服而
申請再審，人民法院不予受理問(wèn)題的批復(2004年7月20日最高
34．境內外資銀行外債管理辦法(國家發(fā)改委中國人民銀行銀監會(huì )
2004年5月27日發(fā)布) ………………………………………／319
35．國家外匯管理局關(guān)于報送內地人民幣卡在香港使用統計報表的通知
(匯發(fā)[2004]57號2004年6月15日) …………………／321
36．國家外匯管理局關(guān)于金融機構辦理結售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問(wèn)題的
通知(匯發(fā)[2004]56號2004年6月1日) ……………／322
37．國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結匯審核與外債登
記管理工作的通知(匯發(fā)[2004]42號 2004年5月17日) …
……………………………………………………………／325
38．國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問(wèn)題的通知
(匯發(fā)[2004]29號2004年4月12日) …………………／327
39．國家外匯管理局關(guān)于調整經(jīng)常項目外匯賬戶(hù)限額核定標準有關(guān)問(wèn)題
的通知(匯發(fā)[2004]23號2004年3月30日) …………／329
40．國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)境內銀行卡在境外使用的禁止類(lèi)和限制類(lèi)
商戶(hù)類(lèi)別碼的通知(匯函[2004]19號 2004年3月30日) …
……………………………………………………………／331
41．國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《攜帶外幣現鈔出入境管理操作規程》的
通知(匯發(fā)[2004]21號2004年3月22日) ……………／335
42．國家外匯管理局關(guān)于規范居民個(gè)人外匯結匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知
(匯發(fā)[2004]18號2004年3月18日) …………………／343
43．國家外匯管理局關(guān)于外幣旅行支票代售管理等有關(guān)問(wèn)題的通知(匯
發(fā)[2004]15號2004年3月1日) ………………………／344
·最高人民法院
44．最高人民法院關(guān)于以法院專(zhuān)遞方式郵寄送達民事訴訟文書(shū)的若干規
定(2004年9月7日最高人民法院審判委員會(huì )第1324次會(huì )議通過(guò)
法釋[2004]13號)…………………………………………／348
45．最高人民法院關(guān)于人民法院民事調解工作若干問(wèn)題的規定(2004
年8月18日最高人民法院審判委員會(huì )第1321次會(huì )議通過(guò) 法釋
[2004]12號) …………………………………………………／350
46．最高人民法院關(guān)于審理人民法院國家賠償確認案件若干問(wèn)題的規定
(試行)(2004年5月18日最高人民法院審判委員會(huì )第1315次會(huì )
議通過(guò)法釋[2004]10號)…………………………………／353
47．最高人民法院關(guān)于采取民事強制措施不得逐級變更由行為人的上級
機構承擔責任的通知(法[2004]127號 2004年7月9日) …
………………………………………………………………／356
48．最高人民法院關(guān)于當事人對駁回其申請撤銷(xiāo)仲裁裁決的裁定不服而
申請再審，人民法院不予受理問(wèn)題的批復(2004年7月20日最高
人民法院審判委員會(huì )第1320次會(huì )議通過(guò)法釋[2004]9號)…
……………………………………………………………／358
49．最高人民法院關(guān)于解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)爭議仲裁申請期限應當如何
起算問(wèn)題的批復(2004年7月20日最高人民法院審判委員會(huì )第
1320次會(huì )議通過(guò)法釋[2004]8號)………………………／359
50．最高人民法院關(guān)于行政機關(guān)根據法院的協(xié)助執行通知書(shū)實(shí)施的行政
行為是否屬于人民法院行政訴訟受案范圍的批復(2004年7月6
日最高人民法院審判委員會(huì )第1318次會(huì )議通過(guò) 法釋[2004]6
號)………………………………………………………………／360
51．最高人民法院關(guān)于開(kāi)展審判監督工作若干問(wèn)題的通知(法[2004]
103號) …………………………………………………………／361
52．最高人民法院關(guān)于破產(chǎn)清算組在履行職責過(guò)程中違約或侵權等民事
糾紛案件訴訟管轄問(wèn)題的批復(2004年6月17日最高人民法院審
判委員會(huì )第1317次會(huì )議通過(guò)法釋[2004]5號)…………／363
53．最高人民法院關(guān)于人民法院應當如何認定保證人在保證期間屆滿(mǎn)后
又在催款通知書(shū)上簽字問(wèn)題的批復(2004年3月23日最高人民法
院審判委員會(huì )第1312次會(huì )議通過(guò)法釋[2004]4號)……／363
54．最高人民法院關(guān)于轉發(fā)國土資源部《關(guān)于國有劃撥土地使用權抵押
登記有關(guān)問(wèn)題的通知》的通知(法發(fā)[2004]11號 2004年3月
23日)……………………………………………………………／364
55．最高人民法院、國土資源部、建設部關(guān)于依法規范人民法院執行和
國土資源房地產(chǎn)管理部門(mén)協(xié)助執行若干問(wèn)題的通知(法發(fā)[2004]
5號) ……………………………………………………………／365
·其他部門(mén)
56．關(guān)于發(fā)布《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規定》的通知(證監發(fā)[2004]
78號2004年8月16日) ……………………………………／370
57．關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知(證監基
金字[2004]106號2004年7月15日) …………………／373
58．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(2004年6月14日中國證券監督管
理委員會(huì )第九十三次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，自2004年7月1日
起施行)…………………………………………………………／337
59．保險外匯資金境外運用管理暫行辦法(保監會(huì ) 中國人民銀行公布
2004年8月9日)……………………………………………／386
60．財政部國土資源部關(guān)于印發(fā)《用于農業(yè)土地開(kāi)發(fā)的土地出讓金收
入管理辦法》的通知(財綜[2004]49號2004年7月12日)
……………………………………………………………／394
61．財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于出口貨物退(免)稅若干具體問(wèn)題的通
知(財稅[2004]116號2004年7月10日) ……………／396
62．商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì )、財政部、中國人民銀行、國家稅
務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )、中
國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)《關(guān)于培育流通領(lǐng)域大公司大企業(yè)
集團的意見(jiàn)》的通知(商改發(fā)[2004]298號2004年7月7日)
……………………………………………………………………／398
63．商務(wù)部、外交部關(guān)于發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導向目錄》的通知
(2004年7月8日) ……………………………………………／401
64．森林資源資產(chǎn)抵押登記辦法(試行)(國家林業(yè)局 2004年7月5
日) ………………………………………………………………／414
總計417頁(yè)