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導 讀
本書(shū)為中國人民大學(xué)出版社出版的民商法精要系列影印注釋本之一，由
美國著(zhù)名知識產(chǎn)權法學(xué)者Arthur R．Miller和Michael H．Davis編寫(xiě)。本書(shū)
是美國一本比較經(jīng)典的知識產(chǎn)權法教科書(shū)，內容全面，條理清晰，比較系統
地闡述了美國專(zhuān)利、商標和版權制度，涉及制度的基礎、權利客體、權利要
件、權利內容、侵權行為和侵權救濟等內容。本書(shū)繁簡(jiǎn)得當，行文流暢，作
為一本教科書(shū)，它并不拘泥于對紛繁復雜的案例的具體分析和推理，而是直
接歸納或者引述判決中最為重要的部分，在闡述具體制度中，也比較注重突
出重點(diǎn)。
本書(shū)第一編的主要內容包括：
第一章“專(zhuān)利保護的基礎”。在介紹了美國專(zhuān)利法的起源和發(fā)展之后，
作者介紹了美國專(zhuān)利法的主要內容以及有關(guān)專(zhuān)利保護的兩種理論：(1)“交
易”或者契約理論；(2)自然權力理論。盡管這兩種理論都不是完整的理
論，但是依然具有實(shí)用價(jià)值。
第二章“專(zhuān)利的客體”。作者系統闡述了專(zhuān)利的客體，主要包括產(chǎn)品專(zhuān)
利和方法專(zhuān)利、具有新穎性和實(shí)用性的技術(shù)改進(jìn)(實(shí)用新型)、植物專(zhuān)利和
外觀(guān)設計專(zhuān)利。在本章中，作者主要圍繞如下問(wèn)題展開(kāi)：(1)構思并不具備
專(zhuān)利的客體，但是構思的運用往往成為了專(zhuān)利的客體；(2)不能授予專(zhuān)利的
幾種情況；(3)方法專(zhuān)利的特點(diǎn)：由方法專(zhuān)利獲得的產(chǎn)品并不一定是可授予
專(zhuān)利的；(4)即使一項發(fā)明不屬于專(zhuān)利法所規定的客體，但是如果具有專(zhuān)利
的三個(gè)要件，也可授予專(zhuān)利，比如涉及新的生命形式(如細菌)的技術(shù)；
(5)由其他物質(zhì)組合而成的物質(zhì)也是受專(zhuān)利保護的；(6)某些印刷品可授予
專(zhuān)利，根據在于具有專(zhuān)利性的結構形式，而不是內容；(7)在涉及機器的專(zhuān)
利中，授予該機器的專(zhuān)利中應當含有該機器中過(guò)于概括抽象的方法；(8)與
計算機有關(guān)的專(zhuān)利問(wèn)題；(9)特別法上的規定；(10)植物和外觀(guān)設計專(zhuān)利。
第三章“新穎性及其限制”。作者論述了專(zhuān)利的新穎性及其限制。作者
重要論述了可能出現于發(fā)明之前的構成占先事件的情況，包括國外占先和國
內占先兩種情況。由于占先事件的存在，該發(fā)明即喪失新穎性而不能獲得專(zhuān)
利。而對新穎性的法律限制主要側重于在發(fā)明人遞交專(zhuān)利申請12個(gè)月之前
所出現的、足以使專(zhuān)利性不能成立的事件。前者主要針對發(fā)明人之外的其他
人的行為，而后者是針對發(fā)明人的行為。對新穎性的法律限制主要是為了促
使發(fā)明人盡快申請發(fā)明專(zhuān)利，因為法律不鼓勵發(fā)明人“坐在其權利上”而不
動(dòng)的行為。本章中，作者也詳細闡述了公開(kāi)適用對新穎性的影響以及優(yōu)先權
問(wèn)題。
第四章“專(zhuān)利的實(shí)用性”。僅具有新穎性或者奇特性的發(fā)明不能獲得專(zhuān)
利保護。作者進(jìn)一步指出實(shí)用性應當具體并且充分，而不能通過(guò)推定來(lái)確定
實(shí)用性。實(shí)用性必須在說(shuō)明書(shū)中明確說(shuō)明，而且能夠通過(guò)實(shí)施證實(shí)該實(shí)用
性。
第五章“專(zhuān)利的非顯而易見(jiàn)性”。中國專(zhuān)利法相對應的概念是創(chuàng )造性，
即一項可授予專(zhuān)利的發(fā)明應當對該技術(shù)領(lǐng)域內的技術(shù)人員而言，是非顯而易
見(jiàn)的。作者在本章中也分別介紹了專(zhuān)利法確定“非顯而易見(jiàn)性”的背景以及
與實(shí)踐中有關(guān)發(fā)明的否定性規則之間的協(xié)調問(wèn)題。而非顯而易見(jiàn)性應當根據
(1)已有技術(shù)；(2)發(fā)明與已有技術(shù)的差別；(3)一般技術(shù)水準和(4)間
接證據等因素來(lái)確定。
第六章“重復授權專(zhuān)利”。作者介紹了美國專(zhuān)利法中的限制重復授予專(zhuān)
利權的規定和對專(zhuān)利權的最終放棄規定。
第七章“專(zhuān)利審批手續”。主要是有關(guān)專(zhuān)利權取得的程序性方面的要求，
涉及什么樣的人可以申請專(zhuān)利、共同發(fā)明的申請問(wèn)題、如何申請專(zhuān)利、說(shuō)明
書(shū)和權利要求、專(zhuān)利審批機構的權限范圍、如何起草權利要求、專(zhuān)利申請人
的真實(shí)陳述義務(wù)、重新發(fā)證、復審及司法復審等一系列問(wèn)題。其中尤其值得
注意的是關(guān)于專(zhuān)利申請人的真實(shí)陳述義務(wù)以及司法復審問(wèn)題。
第八章“專(zhuān)利侵權”。詳細介紹了美國專(zhuān)利法上的專(zhuān)利侵權問(wèn)題。在判
斷專(zhuān)利侵權問(wèn)題上，應當根據權利要求書(shū)判斷所指控的侵權產(chǎn)品與專(zhuān)利產(chǎn)品
或方法是否“為了達到實(shí)質(zhì)上同樣的目的，是否以實(shí)質(zhì)上同樣的方法在總體
上發(fā)揮了同樣的作用”(等同)。在專(zhuān)利侵權訴訟中，也應堅持禁止反言原
則，而在對權利要求書(shū)進(jìn)行解釋時(shí)，應當區分是否不同、字面相同或者等
同。專(zhuān)利侵權可以分為直接侵權、間接侵權和共同侵權三種形態(tài)。在本章
中，作者還詳細論述了對專(zhuān)利產(chǎn)品的修復或者再造的不同的法律后果。另
外，如果專(zhuān)利權人濫用專(zhuān)利權的話(huà)，則可以成為被訴侵權人的抗辯事由。
第九章“侵權救濟”。圍繞著(zhù)對專(zhuān)利侵權的救濟展開(kāi)，專(zhuān)利法的侵權救
濟方法包括：(1)禁令救濟；(2)損害賠償；(3)特殊情況下的律師費和訴
訟費用。
第十章“專(zhuān)利法和州及聯(lián)邦法規的沖突”。在美國法上，除了聯(lián)邦層次
的專(zhuān)利法以外，發(fā)明人還可以從各個(gè)州的法律獲得補救。在第十章中，作者
介紹了美國專(zhuān)利法與州和聯(lián)邦法規的沖突問(wèn)題。
本書(shū)的第二編介紹了美國的商標法制度。
第十一章“商標保護的基礎”，介紹了商標保護的基礎。美國的商標法
由各州的普通法意義上的商標法和處理州際間關(guān)于商標使用問(wèn)題的聯(lián)邦商標
法(蘭哈姆法)兩大部分構成。而聯(lián)邦商標法也并不是普通法意義上的商標
法的法典化，它只是提供了一個(gè)框架，使普通法意義上的商標法能夠在聯(lián)邦
的范圍內予以適用。普通法意義上的商標法規定商標必須通過(guò)使用才能取
得，而聯(lián)邦商標法提供了聯(lián)邦注冊制度。
第十二章“顯著(zhù)性”。根據聯(lián)邦商標法，商標應當具有顯著(zhù)性，商標應
當是可辨識的、可確認的、可區別于其他標志的，以防止混淆、欺詐或者訛
誤。在對某一商標的所有權產(chǎn)生爭議時(shí)，應當通過(guò)確定不同市場(chǎng)中的在先使
用者來(lái)解決。當然在聯(lián)邦商標法下，經(jīng)過(guò)聯(lián)邦注冊的商標所有者可以主張全
國性的推定通知。商標的顯著(zhù)性要求不能使用描述性的商標，但是如果該描
述性的用語(yǔ)通過(guò)市場(chǎng)使用，能夠使消費者識別出不同的商品或者服務(wù)，由此
取得了第二含義，那么符合顯著(zhù)性的要求，可以作為商標注冊。主要由姓氏
組成的商標不能在聯(lián)邦注冊；不道德的標志不能獲得注冊，也不能通過(guò)獲得
第二含義而取得注冊；主要帶有地理標志的商標不能獲得聯(lián)邦注冊。本章
中，作者還介紹了美國聯(lián)邦商標法中頗具特點(diǎn)的“輔薄注冊”制度。
第十三章“反商標淡化和商標意義的擴展”。商標不僅具有區分產(chǎn)品或
者服務(wù)來(lái)源、避免混淆的功能，它本身也可以通過(guò)使用而給產(chǎn)品樹(shù)立起一種
形象，從而使商標的意義得以擴展，即商標本身具有一定價(jià)值，這就是商
譽(yù)。在此情況下，對商標的保護還體現在反對淡化商標的行為。
第十四章“商標保護及部分保護的喪失”。本章作者主要論述了同一商
標的不同使用人之間的權利沖突，主要包括先注冊人和后使用人之間的沖
突、受注冊人和先使用人之間的沖突、同時(shí)注冊人之間的沖突等等。在實(shí)際
放棄或者部分放棄商標的情況下，商標也不獲保護。作者還介紹了聯(lián)邦注冊
制度的一個(gè)重要特點(diǎn)：不可爭議性。
第十五章“商標的使用”。聯(lián)邦商標法規定一個(gè)商標取得聯(lián)邦注冊，必
須首先通過(guò)商業(yè)上的使用或者是具有“在商業(yè)上善意使用該商標”的意圖。
而如果有人提出申請人的商標不符合聯(lián)邦商標法的相關(guān)規定，則可以提起異
議程序。
第十六章“商標的客體”。本章中作者分別介紹了證明商標、集體商標
和服務(wù)商標。應當注意的是：第一，商標應當具有被用來(lái)識別和區分商品或
者服務(wù)的主要目的；第二，如果一個(gè)標記僅僅反映該商品的實(shí)用性，則不能
獲得注冊；第三，單純的顏色不能作為商標注冊，但是足夠復雜的顏色組合
可以注冊。
第十七章“商標侵權”。作者首先強調，判斷商標侵權的標準在于“混
淆的可能性”，而不要求具有混淆的事實(shí)。而判斷是否存在混淆的可能性，
應當考慮：(1)商標的相似性：商標越相似，混淆的可能性也就越大；(2)
商品或者服務(wù)的相似性：商標可能不相似，但是商品或者服務(wù)卻非常相似，
那么也有可能存在混淆；(3)市場(chǎng)特征及其相似性：不同的消費群體對造成
混淆的可能性；(4)使用意圖：混淆可能性的補充證據。而被訴侵權人可以
根據合理使用和平行使用對商標侵權進(jìn)行抗辯。
第十八章“救濟措施”。作者介紹了對商標侵權行為的救濟措施，包括：
(1)禁令；(2)計算被告所得利潤；(3)原告損失；(4)律師費和其他費
用。
本書(shū)的第三編圍繞著(zhù)版權制度展開(kāi)，其中：
第十九章“版權保護的基礎”。本章中，讀者可以了解到美國版權法的
憲法依據、版權法的發(fā)展，以及普通法意義上的版權和成文法意義上的版權
的區分。版權保護的基礎在于具有創(chuàng )新的表現形式。
第二十章“版權的客體”。通過(guò)本章我們可以了解到版權的核心——獨
創(chuàng )性、可享有版權的作品和不可享有版權的作品、著(zhù)作和固定的概念、計算
機程序的版權保護、半導體芯片保護法、錄音作品等等。本章還介紹了美國
的版權登記制度和版權標記制度。
第二十一章“專(zhuān)有權利”。作者系統闡述了美國版權法所規定的版權人
所有權的專(zhuān)有權利：(1)復制權；(2)演繹權；(3)發(fā)行權；(4)表演權；
(5)展示權。
第二十二章“版權侵權”。當未經(jīng)版權人同意而行使其專(zhuān)有權時(shí)，即構
成侵權，即使是行為人善意時(shí)，也要承擔責任。一般情況下，只要證明作品
明顯相似和行為人有機會(huì )接觸原作品，即可以證明存在著(zhù)專(zhuān)利侵權。本章
中，作者還分別介紹了對音樂(lè )作品的侵權和對文學(xué)作品的侵權。
第二十三章“合理使用”。本章中，作者詳細論述了美國版權法上的合
理使用制度。根據美國版權法，合理使用作為一種利益平衡過(guò)程，應當衡量
以下四種因素：(1)使用的目的和性質(zhì)；(2)作品的性質(zhì)；(3)使用的數量
以及實(shí)質(zhì)內容；(4)對版權人的經(jīng)濟影響等。作者還介紹了滑稽模仿、滑稽
劇和諷刺作品與合理使用的關(guān)系問(wèn)題、合理使用與言論自由的關(guān)系問(wèn)題。在
一定條件下，復印并不構成侵權。判斷是否合理可以根據功能性等同測試的
方法來(lái)確定。
第二十四章“版權歸屬”。本章具體探討版權的歸屬問(wèn)題。作者首先明
確了版權人與作品載體所有人的區分；接著(zhù)，作者分別論述了多人主張作者
權利時(shí)版權的歸屬問(wèn)題；合作作品的版權歸屬問(wèn)題；雇用作品的版權歸屬問(wèn)
題。本章中，作者還介紹了版權的期限以及版權轉讓的終止制度。
第二十五章“程序要求”。作者指出，版權盡管是自動(dòng)獲得，但是值得
注意的是，在美國，“除誕生于美國之外的伯爾尼公約的成員國的作品”外，
版權所有者在進(jìn)行版權登記前，不得提起版權侵權訴訟。美國的版權法還要
求有版權人的交存義務(wù)。
第二十六章“侵權救濟”。對版權侵權的救濟包括禁令救濟、損失和利
潤、沒(méi)收侵權作品、刑事處罰、律師費用和訴訟費。
第二十七章，作者介紹了美國版權法以及各州和聯(lián)邦法律的協(xié)調問(wèn)題。
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