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《金融投資者差異化保護制度研究》主要采用了跨學(xué)科的、比較的及實(shí)證的研究方法研究投資者差異化保護制度。該制度以投資者分類(lèi)制度為基礎，根據投資者與金融服務(wù)提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類(lèi)別，并對不同交易能力投資者提供差異化保護。作者創(chuàng )新性地構建了交易能力天平理論，根據投資者與金融服務(wù)提供者的交易能力失衡程度將投資者分為不同類(lèi)別，對不同交易能力投資者提供差異化保護。該制度的目標是將普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者投資者交易能力天平恢復到平衡狀態(tài)，并從投資者抗風(fēng)險能力差異、投資者投資能力差異、權利維護能力差異三方面入手，探索構建有特色投資爭議解決機制，填補了投資者差異化保護的理論空白，為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者的保護提供了方向。

圖書(shū)目錄

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1緒論
11研究背景
12研究對象的限定
121金融監管機構
122金融投資者
123金融服務(wù)提供者
13金融投資者保護研究綜述
131金融投資者保護的基礎理論
132金融投資者保護體系研究
133金融投資者分類(lèi)保護研究
134金融投資者交易過(guò)程保護研究
135金融投資者爭議解決保護研究
14研究方法
15創(chuàng )新與不足
2金融投資者保護制度概述
21概念的界定
211投資的范疇
212我國的金融投資者結構
213金融投資者與金融消費者的關(guān)系
214金融投資者差異化保護制度與相關(guān)制度的關(guān)系
22各國和地區金融投資者保護體系概述
221美國的金融投資者保護體系
222英國的金融投資者保護體系
223日本的金融投資者保護體系
224中國臺灣地區的金融投資者保護體系
225中國香港特別行政區的金融投資者保護體系
23我國金融投資者保護制度的歷史及發(fā)展
231金融投資者保護制度起步階段
232金融投資者保護制度初步建立階段
233金融投資者適當性保護制度發(fā)展階段
234金融投資者差異化保護制度完善階段
3金融投資者差異化保護的基本理論
——交易能力天平理論
31金融投資者保護的理論評述
311代理理論的歷史發(fā)展及其評述
312信賴(lài)理論的歷史發(fā)展及其評述
313招牌理論的歷史發(fā)展及其評述
32交易能力天平理論解讀
321交易能力天平理論的基礎
322交易能力天平失衡及后果
323矯正交易能力天平失衡的方式
324矯正交易能力天平失衡的限度
33金融投資交易能力天平的失衡
331金融投資交易的特點(diǎn)
332金融投資交易中信息獲取能力的失衡
333金融投資交易中主觀(guān)交易能力的失衡
34矯正金融投資交易能力失衡的意義
341金融監管的價(jià)值選擇
342我國金融監管的首要追求為維護金融秩序穩定
343矯正金融投資交易能力天平失衡應作為金融監管的首要追求
35矯正交易能力天平失衡的路徑——金融投資者差異化保護
351金融投資者差異化保護的意義
352交易能力天平理論在金融投資者差異化保護上的具體應用
4我國融資便利化的形勢及對金融投資者差異化保護的挑戰
41融資便利化與當代需求
42我國融資便利化的發(fā)展路徑
421我國融資便利化發(fā)展的傳統路徑
422我國融資便利化發(fā)展的網(wǎng)絡(luò )路徑
43我國融資便利化的具體表現
431多層次資本市場(chǎng)融資的便利化
432互聯(lián)網(wǎng)融資的便利化
44融資便利化進(jìn)一步加劇了我國金融投資者保護問(wèn)題的嚴峻性
441融資便利化已成為發(fā)展趨勢
442多層次資本市場(chǎng)融資便利化與合格金融投資者保護的關(guān)系
443互聯(lián)網(wǎng)融資便利化與普通金融投資者保護的關(guān)系
45我國金融投資者差異化保護存在的問(wèn)題
451互聯(lián)網(wǎng)金融的融資便利化下迅速膨脹的普通金融投資者群體亟待保護
452低層次資本市場(chǎng)發(fā)展下將涌現的合格金融投資者群體亟待保護
5金融投資者分類(lèi)制度的建立
——抗風(fēng)險能力差異的制度回應
51金融投資者分類(lèi)制度的比較研究
511美國的金融投資者分類(lèi)制度
512英國的金融投資者分類(lèi)制度
513日本的金融投資者分類(lèi)制度
514中國臺灣地區的金融投資者分類(lèi)制度
515中國香港特別行政區的金融投資者分類(lèi)制度
52我國金融投資者分類(lèi)制度的構建
521區分高風(fēng)險與低風(fēng)險金融市場(chǎng)
522低風(fēng)險金融市場(chǎng)金融投資者的分類(lèi)標準及其識別
523高風(fēng)險金融市場(chǎng)金融投資者的分類(lèi)標準及其識別
524建立金融投資者身份的動(dòng)態(tài)調整機制
6金融投資者交易過(guò)程保護的完善
——投資能力差異的制度回應
61普通金融投資者交易過(guò)程的說(shuō)明義務(wù)保護
611金融投資者交易過(guò)程說(shuō)明義務(wù)保護的比較研究
612我國普通金融投資者說(shuō)明義務(wù)保護規則的建立
62普通金融投資者交易過(guò)程的適當性義務(wù)保護
621適當性義務(wù)保護的比較研究
622我國普通金融投資者適當性義務(wù)保護規則的建立
63專(zhuān)業(yè)金融投資者交易過(guò)程的必要保護
631專(zhuān)業(yè)金融投資者必要保護的實(shí)踐需求
——以香港KODA事件為視角
632專(zhuān)業(yè)金融投資者保護的比較研究
633我國專(zhuān)業(yè)金融投資者保護體系的建構
7金融投資者爭議解決機制的整合
——權利維護能力差異的制度回應
71金融投資者爭議解決機制的比較研究
711美國的金融投資者爭議解決機制
712英國的金融投資者爭議解決機制
713中國臺灣地區的金融投資者爭議解決機制
72我國投資爭議解決機制運行的現狀
721投資爭議解決機制的種類(lèi)及其運行
722投資爭議解決機制的不足
73增設金融服務(wù)提供者的民事賠償責任
731增設金融服務(wù)提供者民事賠償責任的理論依據
732增設金融服務(wù)提供者民事賠償責任的現實(shí)需求
733金融服務(wù)提供者民事賠償責任與行政責任的區別運用
74探索建立金融消費評議委員會(huì )
741建立金融消費糾紛統一解決機制的意義
742金融消費糾紛統一解決機制的裁決模式定位
743金融消費評議委員會(huì )的構建路徑
744金融消費評議委員會(huì )的組織運行
745金融消費評議委員會(huì )受理專(zhuān)業(yè)金融投資者爭議的情形
75完善其他投資爭議解決機制
751完善網(wǎng)絡(luò )借貸訴訟案件的速裁機制
752優(yōu)化仲裁選擇模式
753重新分配普通金融投資者在訴訟中的舉證責任
754特定情形下減輕專(zhuān)業(yè)金融投資者的舉證責任
結語(yǔ)
——完善我國金融投資者差異化保護制度的展望
參考文獻
后記
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