圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

全球金融危機之后，公司和企業(yè)面臨融資困境。作為介于股權融資和債務(wù)融資之間的混合融資，私募融資的重要性日益凸顯。私募是從美國硅谷起步的融資方式，對小微企業(yè)、初創(chuàng )公司、技術(shù)創(chuàng )新和企業(yè)家精神的成長(cháng)至關(guān)重要。私募進(jìn)入中國市場(chǎng)，面臨著(zhù)與本土法律制度和法律環(huán)境契合的問(wèn)題。這是本書(shū)研究的主題。實(shí)證研究證明，發(fā)達的證券市場(chǎng)、低稅率的簡(jiǎn)單稅制、適應市場(chǎng)的破產(chǎn)法和健全的司法體系是形成活躍私募市場(chǎng)的四大因素。從比較經(jīng)濟學(xué)的角度看，中國的多層次資本市場(chǎng)以銀行為中心的借貸市場(chǎng)為主，包括公司治理、投資者權利保護、法律實(shí)施和司法制度在內的法律體系很不完善，從而無(wú)法在理論上培育私募活動(dòng)并給予其強有力的制度支持。然而，中國的私募投資活動(dòng)異�；钴S，吸收私募投資額在世界排名第二，僅次于美國。本書(shū)試圖從法經(jīng)濟學(xué)的角度，以公司法為核心的商事法視角，分析起源于美國硅谷的私募投資在中國商事環(huán)境下存活、成長(cháng)并“成功”的個(gè)案。

圖書(shū)目錄

"目錄
引言問(wèn)題的提出和研究的議題
第一章私募投資的中國式成功與困境
——一個(gè)比較法經(jīng)濟學(xué)的視角
第二章私募股權基金監管權力分配
——中央與地方監管權博弈
第三章機構投資者股東能動(dòng)主義的中國式困境
第一節緒論
第二節股東能動(dòng)主義的一般機理
——以其在美國的興起及發(fā)展為例
第三節私募股權基金能動(dòng)主義的契約路徑
第四節機構投資者股東能動(dòng)主義的中國實(shí)踐
——以非公開(kāi)募集基金為視角
第五節不兼容的法律及市場(chǎng)
——對中國機構投資者股東能動(dòng)主義發(fā)展現狀的反思
第六節私募股權基金投資保護強化機制的公司法路徑
第七節結論
第四章私募股權投資基金私募發(fā)行監管研究
第一節私募股權基金發(fā)展存在的困境與風(fēng)險
第二節私募股權基金及其金融監管
第三節美國私募股權基金發(fā)行監管
第四節中國私募股權基金發(fā)行監管歷史沿革與現狀
第五節私募股權基金發(fā)行監管的改革建議
第六節私募股權基金和上市公司設立并購基金的含義及模式
第七節私募股權基金和上市公司設立并購基金的公司治理問(wèn)題
第八節私募股權基金和上市公司設立并購基金的外部監管問(wèn)題
第五章有限合伙制私募股權基金投資者權益保護
第一節有限合伙制私募股權基金概述
第二節有限合伙制私募股權基金投資者權益內容
第三節有限合伙制私募股權基金投資者面臨的風(fēng)險
第四節對有限合伙制私募股權基金投資者權益保護的建議
第六章外資人民幣私募股權投資基金法律制度
第一節外資人民幣私募股權投資基金的概況及發(fā)展困境
第二節外資人民幣私募股權投資基金的設立
——市場(chǎng)準入法律制度
第三節外資人民幣私募股權投資基金的募集
——外匯管制與合格投資者制度
第四節外資人民幣私募股權投資基金的投資運作
——投資限制與運作管理
第五節外資人民幣私募股權投資基金法律制度完善的建議
第七章私募股權投資估值調整機制研究
——以我國司法實(shí)踐為視角
第一節私募股權投資與估值調整機制
第二節估值調整機制相關(guān)司法案例分析
第三節從合同法和公司法角度分析估值調整機制
第四節估值調整機制在域外和我國的適用方式
第五節余論
第八章可變利益實(shí)體（VIE）結構的法律效力及合法化路徑
第一節可變利益實(shí)體結構概述
第二節可變利益實(shí)體協(xié)議的法律效力
第三節可變利益實(shí)體結構的法律監管
第四節可變利益實(shí)體結構的合法化路徑
第五節小結
結語(yǔ)
后記說(shuō)明
"