圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

"●監管政策梳理：從監管體制入手，條理分析證券業(yè)務(wù)監管處罰依據，系統性詳解監管處罰措施，全流程展示監管處罰程序，深刻剖析監管處罰負面影響，幫助讀者防患于未然。
●處罰情況分析：梳理740個(gè)行業(yè)監管案例，按照證券業(yè)務(wù)類(lèi)別歸納整理，從違規行為表現、違規處理結果、處罰依據等多角度進(jìn)行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業(yè)人員的“監管紅線(xiàn)”，具有較強的適用性。
●典型案例詳解：精心挑選了58個(gè)典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗。案例來(lái)源涵蓋證監會(huì )（局）、交易所、證券行業(yè)協(xié)會(huì )等不同監管部門(mén)，案例內容包括證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等核心業(yè)務(wù)，在實(shí)踐中具有較強的普遍性和代表性。"

圖書(shū)目錄

"目錄
第一篇證券業(yè)監管政策
第一章證券業(yè)監管體制介紹
第二章證券業(yè)主要監管處罰依據
第三章證券業(yè)監管處罰措施
第四章證券業(yè)監管處罰程序
第五章證券業(yè)監管處罰的負面影響
第二篇證券業(yè)監管處罰整體情況
第三篇證券業(yè)監管處罰案例解讀
第一章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節承銷(xiāo)保薦與財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第二節公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)
第三節非上市公眾公司掛牌推薦業(yè)務(wù)
第四節資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第二章證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票
第三章證券從業(yè)人員代客操作（理財）
第四章代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
第五章研究與咨詢(xún)業(yè)務(wù)
第一節發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)
第二節證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第六章資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)
第七章信用類(lèi)業(yè)務(wù)
第八章證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第九章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第十章股轉做市業(yè)務(wù)
第十一章子公司管理
第十二章信息技術(shù)管理
第十三章操縱市場(chǎng)
第十四章內幕交易
第十五章反洗錢(qián)管理
第十六章其他
后記

"