"本卷《證券法苑》設置了7個(gè)欄目,甄選了20篇論文。
前期,《證券法苑》圍繞落實(shí)和執行新《證券法》中的各項制度,開(kāi)展了專(zhuān)題征稿。自本卷起,設置“新證券法實(shí)施”欄目,陸續收錄關(guān)于新法實(shí)施相關(guān)論文。本卷收錄4篇相關(guān)論文。應元中翻譯的詹姆斯·J.帕克教授的論文認為,債券持有人集團訴訟可以彌補傳統公司法上債券持有人權利的缺失,同時(shí)解決公司治理中管理者為股東利益過(guò)度冒險而損害利益相關(guān)者的問(wèn)題。蘇偉康博士提出了關(guān)于投保機構適格地位的理論觀(guān)點(diǎn),即投保機構的適格地位來(lái)自法定賦權,投資者委托是為避免濫訴而設置的特殊要件。王洋博士指出,應當繼續完善債券受托管理人參與訴訟的配套制度,完善其信托法上的“受托”地位。證券市場(chǎng)禁入制度是與證券行政監管措施、證券行政處罰并列的監管手段,新《證券法》作了進(jìn)一步完善。本卷收錄的一篇論文提出,我國應當改造證券市場(chǎng)禁入的適用條件,實(shí)現由靜態(tài)向動(dòng)態(tài)的轉型。
為了加強典型案例研究,我們與有關(guān)司法機關(guān)研究部門(mén)合作,邀請司法領(lǐng)域專(zhuān)家就典型公司證券法制案例進(jìn)行評注,開(kāi)設“金融司法案例評注”欄目,分析典型案件的裁判邏輯,推動(dòng)對司法政策的分析探討。本卷收錄了上海金融法院法官對公司對外擔保效力的案例評注,幫助讀者理解公司擔保相對人的審查義務(wù)邊界;李建偉教授對公司在股東代表訴訟中地位進(jìn)行了案例實(shí)證研究,認為應當將公司作為共同訴訟參加人輔助原告一方參訴,例外作為無(wú)獨立請求權第三人參訴。這為構建公司參與股東代表訴訟的權利體系提供了參考。
“制度研究”欄目收錄了3篇文章。美國證券法學(xué)界權威科菲教授指出,禁止對審計師提供咨詢(xún)等改革措施收效不明顯,需要降低其代理成本?梢宰屔贁倒蓶|能夠提名備選審計師供股東投票批準。盛學(xué)軍教授等從契約法和組織法角度,提出了糾正“中國式對賭”難題的兩條進(jìn)路。不僅應由公司法進(jìn)行立法收編,而且要改變對賭糾紛的裁判思路,衡平分配對賭責任。任孝民博士對上市公司同業(yè)競爭規制,提出了注冊制下應貫徹信息披露為主、減少商業(yè)干預的基本思路,在逐步提升公司治理與問(wèn)責的同時(shí),由側重事前審查轉向事中事后利益沖突防范。
“公司治理”欄目收錄了4篇關(guān)于公司治理和公司法制的文章。劉連煜教授通過(guò)考察我國臺灣地區的“司法”案例,討論了經(jīng)營(yíng)判斷規則的運用和發(fā)展,認為法典化是這一規則的必由之路。葛偉軍教授等從意思表示的解釋層面,對有限公司注銷(xiāo)時(shí)股東作出的擔責承諾進(jìn)行了厘清,即股東應在公司法范圍內承擔相應責任。此外,還有關(guān)注控制人法律規制和表決代理權征集的2篇研究成果。
“市場(chǎng)觀(guān)察”欄目發(fā)表了4篇前沿文章。近期的渾水公司做空瑞幸咖啡事件,引發(fā)了關(guān)于做空機制的廣泛討論。本卷收錄了2篇有關(guān)做空機制的優(yōu)秀譯文。一篇是美國12位法學(xué)教授關(guān)于規制做空和市場(chǎng)扭曲的申請書(shū);另一篇是針對“做空攻擊”的SEC執法與發(fā)行人訴訟情況的論文。另外,托管人在基金業(yè)務(wù)中應當承擔什么樣的法律責任,金融創(chuàng )新中司法裁判與行政監管如何協(xié)調融合,本欄目中的另外2篇文章也分別作了探究和思考。
與年輕學(xué)子共同成長(cháng),是《證券法苑》一直秉承的理念和使命。本卷收錄了1篇赴德留學(xué)青年的法學(xué)碩士論文,全面介紹和研究了德國證券法中違反權益披露義務(wù)的股東失權制度,為進(jìn)一步落實(shí)新《證券法》上違規增持表決權受限制度提供域外視角。
“域外法制”欄目繼續關(guān)注境外市場(chǎng)的法制動(dòng)向。德國為了平衡募集資金需求與投資者保護之間的關(guān)系,圍繞招股說(shuō)明書(shū)責任體系開(kāi)展了法制改革。讀者可從張懷嶺教授等的文章中獲得相關(guān)解讀。竇鵬娟教授翻譯了加拿大學(xué)者珍妮特·奧斯汀關(guān)于跨境追訴市場(chǎng)濫用行為的專(zhuān)著(zhù),伍堅教授作了簡(jiǎn)要點(diǎn)評,并結合近年來(lái)跨境市場(chǎng)濫用的態(tài)勢,對我國規制跨境市場(chǎng)濫用提出了建議。"
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