圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

作為PPP項目的“合作者”和“監管者”，應該監管哪些內容呢？又該如何監管？PPP項目的政府方監管要點(diǎn)研究，編者認為應該從兩部分去考慮，一是哪些內容應該管？二是應該怎么管？同時(shí)，監管的內容，不僅僅是監管項目公司是否做到，還應包括監管自身責任和義務(wù)是否做到。本書(shū)梳理了94個(gè)政府監管方需要重點(diǎn)關(guān)注的要點(diǎn)，每個(gè)要點(diǎn)均分析了政策要點(diǎn)、評析、相關(guān)法律規定、對策等，實(shí)用性強。

圖書(shū)目錄

"目錄 CONTENTS
第一章　概　述 1
第二章　PPP項目建設階段政府方監管要點(diǎn) 9
第三章　政府方監管要點(diǎn)：政策部分 19
監管要點(diǎn)1：項目前期規劃、土地預審、環(huán)境評價(jià)等前期工作是否按規定完成？ 21
監管要點(diǎn)2：是否已經(jīng)完成項目建議書(shū)或可行性研究報告，是否已經(jīng)獲得立項批復？ 30
監管要點(diǎn)3：確認實(shí)施機構、政府方出資代表是否為適格的主體？是否已獲得了政府書(shū)面授權？ 40
監管要點(diǎn)4：確認是否按照規定采購了合適的咨詢(xún)機構？并確認是否對相關(guān)專(zhuān)家和實(shí)施機構進(jìn)行了適當的管理？ 45
監管要點(diǎn)5：確認物有所值評價(jià)是否論證通過(guò)，并獲得了批準？ 51
監管要點(diǎn)6：確認財政承受能力論證是否通過(guò)，并獲得了批準？ 55
監管要點(diǎn)7：確認《PPP項目實(shí)施方案》是否按照規定編制？并獲得了政府的批準？ 61
監管要點(diǎn)8：確認政府方支出責任是否已經(jīng)獲得了財政確認，并獲得了人大決議？ 82
監管要點(diǎn)9：確認是否進(jìn)行了合適的資格預審？ 86
監管要點(diǎn)10：確認正式采購程序和辦法是否合規？采購文件中是否設置了不合理的采購條款？ 91
監管要點(diǎn)11：PPP項目合同文件是否按照規定起草？合同評審是否完整清晰？ 101
監管要點(diǎn)12：合同談判備忘錄是否記錄清晰？ 109
監管要點(diǎn)13：確認采購信息是否及時(shí)、適當公開(kāi)？ 111
監管要點(diǎn)14：PPP項目合同終稿簽訂前是否獲得了合適的正式審批？ 115
監管要點(diǎn)15：確認項目是否入庫？若沒(méi)有入庫，是否排查原因并消除后予以入庫？ 119
監管要點(diǎn)16：實(shí)際管理代表是否已經(jīng)獲得相應書(shū)面授權？ 125
監管要點(diǎn)17：項目公司是否已經(jīng)按照約定設立？ 127
監管要點(diǎn)18：項目資本金是否已經(jīng)及時(shí)、足額注資到位？項目資本金來(lái)源是否合規？ 130
監管要點(diǎn)19：實(shí)施機構和項目公司的正式PPP項目合同是否及時(shí)簽訂？ 133
監管要點(diǎn)20：確認項目融資是否按約及時(shí)到位？ 136
監管要點(diǎn)21：確認項目公司是否采取資產(chǎn)證券化等方式進(jìn)行融資？若有，確認應予相應支持。 142
監管要點(diǎn)22：實(shí)施機構或政府方出資代表應及時(shí)辦理法人變更手續，是否已及時(shí)完成？ 147
監管要點(diǎn)23：確認項目公司是否已經(jīng)獲得了建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、土地許可證、施工許可證等項目建設所必需的合規性手續？ 149
監管要點(diǎn)24：確認項目公司是否建立了完整的財務(wù)管理制度并遵照
執行？ 154
監管要點(diǎn)25：確認項目公司是否獲得了必要的三通一平？是否與水電氣等公用事業(yè)單位接洽順利？征地拆遷工作是否順利？ 158
監管要點(diǎn)26：確認項目公司是否加強了項目成本控制，明確了投資控制目標以確保項目不超概算，否則，確認是否及時(shí)獲得了相應的批準手續？ 160
監管要點(diǎn)27：是否已經(jīng)落實(shí)了跟蹤審計單位，以確保投資控制的及時(shí)落實(shí)？ 165
監管要點(diǎn)28：確認項目公司是否根據合同履約？并及時(shí)更新和上報相關(guān)信息？ 168
監管要點(diǎn)29：項目實(shí)施過(guò)程中，確認項目公司是否按照規定進(jìn)行招標采購工作？ 175
監管要點(diǎn)30：確認項目公司是否定期提交了建設、運營(yíng)情況報告？ 178
監管要點(diǎn)31：確認自身是否根據合同履約？ 180
監管要點(diǎn)32：確認項目公司是否存在股權變更情形？若有，應確認是否按規定和合同處理？ 184
監管要點(diǎn)33：確認是否協(xié)助項目公司獲得了應有的相關(guān)稅收優(yōu)惠或減免？ 188
監管要點(diǎn)34：確認各項補助資金、貼息資金、獎補資金等是否按照規定執行？是否履行了相關(guān)手續？項目公司是否按照規定專(zhuān)款專(zhuān)用？ 190
監管要點(diǎn)35：實(shí)施過(guò)程中，若實(shí)施的內容發(fā)生了變化，是否及時(shí)向原審批部門(mén)進(jìn)行了申報并獲得了批準？ 198
監管要點(diǎn)36：項目實(shí)施過(guò)程中，若原合同確需變更的，確認是否及時(shí)簽訂了相關(guān)補充合同？ 202
監管要點(diǎn)37：確認項目公司是否及時(shí)、合適地進(jìn)行了項目結算和決算？ 205
監管要點(diǎn)38：確認是否按約及時(shí)進(jìn)行績(jì)效考核工作？ 209
監管要點(diǎn)39：確認是否按約履行，及時(shí)付費？ 227
監管要點(diǎn)40：確認是否及時(shí)進(jìn)行中期評估工作？ 233
監管要點(diǎn)41：確認是否存在中斷或臨時(shí)終止服務(wù)的情形，是否按約執行？ 239
監管要點(diǎn)42：PPP項目實(shí)施方案后期是否存在重大問(wèn)題？若有重大瑕疵導致不當后果的，應向咨詢(xún)機構和/或相關(guān)專(zhuān)家嚴肅追責。 243
監管要點(diǎn)43：確認實(shí)施機構、項目公司是否按照要求妥善將全部管理資料建檔保存？ 247
監管要點(diǎn)44：確認PPP項目信息是否按照規定及時(shí)公開(kāi)？ 249
監管要點(diǎn)45：確認項目移交是否按約執行？ 262
監管要點(diǎn)46：確認是否及時(shí)進(jìn)行項目后評價(jià)工作？ 269
第四章　政府方監管要點(diǎn)：行政職能部分 275
監管要點(diǎn)47：監督、檢查建設期間是否存在大氣污染情形，確認安全文明施工措施是否到位？ 280
監管要點(diǎn)48：確認案例PPP項目施工期間所需行政審批手續是否及時(shí)批出，項目行政許可是否已經(jīng)全部獲得？ 281
監管要點(diǎn)49：確認案例PPP項目是否存在建設補助資金申報情況，如果存在，是否及時(shí)推進(jìn)落實(shí)？ 281
監管要點(diǎn)50：定期與項目公司溝通、會(huì )議，確認是否存在阻礙項目建設的情形，如有，確認是否及時(shí)推動(dòng)協(xié)調解決？ 281
監管要點(diǎn)51：對案例PPP項目進(jìn)行定期監督、檢查、管理，確保項目建設合法合規、順利有序推進(jìn)。 281
監管要點(diǎn)52：確認案例PPP項目的圖紙設計、變更審查、工程方案審查等工作是否及時(shí)落實(shí)到位？ 282
監管要點(diǎn)53：確認是否及時(shí)開(kāi)展、落實(shí)項目建設后評估工作？ 282
第五章　政府方監管要點(diǎn)：合同部分 283
監管要點(diǎn)54：確認是否已經(jīng)獲得了土地批準手續，相應的費用乙方是否及時(shí)、完全支付？并監管確認乙方是否按照協(xié)議約定的內容使用該土地？ 289
監管要點(diǎn)55：確認是否已經(jīng)獲得政府對PPP項目的批文和對實(shí)施機構的書(shū)面授權？ 291
監管要點(diǎn)56：本案中，請高速公路管理站確認是否已經(jīng)獲得××市交通運輸委員會(huì )的書(shū)面授權？ 294
監管要點(diǎn)57：確認項目公司注冊資本金、項目資本金是否已經(jīng)足額、及時(shí)出資繳納到位？融資貸款的條件是否按照協(xié)議約定達成？融資貸款是否及時(shí)到賬，且未影響項目的正常推進(jìn)？（應確認已經(jīng)協(xié)助乙方提供了項目融資所必需的政府文件，且獲得了乙方正式書(shū)面的融資交割文件？確認項目公司是否專(zhuān)款專(zhuān)用？） 296
監管要點(diǎn)58：確認乙方履約保函是否已經(jīng)及時(shí)足額提交？且該提交的履約保函是否“見(jiàn)索即付”？若提取了保函，是否履行了合適的程序，且確認乙方是否及時(shí)予以補足？ 305
監管要點(diǎn)59：確認項目公司是否有完整的組織架構，各崗位人員均已實(shí)際到位履職？確認項目公司是否有經(jīng)過(guò)董事會(huì )正式批準的管理制度和管理體系，并遵照執行？ 308
監管要點(diǎn)60：是否及時(shí)批準了《施工總承包合同》等重大協(xié)議的簽訂？保留相應審核記錄、招采記錄，簽訂后應保留一份合同原件備案。 310
監管要點(diǎn)61：確認乙方是否已經(jīng)簽訂保修證書(shū)，并遵照執行？ 312
監管要點(diǎn)62：確認項目公司是否按照約定購買(mǎi)相應保險？ 313
監管要點(diǎn)63：確認項目公司是否已經(jīng)按照規定履行并獲得了施工許可證及其他項目實(shí)施應必須具備的合法合規性手續？若涉及前期手續法人不一致的，確認是否已及時(shí)配合乙方辦理法人轉移手續？ 315
監管要點(diǎn)64：確認對項目公司的財務(wù)監管是否到位？ 319
監管要點(diǎn)65：確認前期征地拆遷工作是否及時(shí)完成，是否符合項目推進(jìn)進(jìn)度要求？ 321
監管要點(diǎn)66：確認項目公司是否已經(jīng)獲得項目所需的公用設施條件？必要時(shí)，可以給予充分和必要的協(xié)助。 323
監管要點(diǎn)67：確認項目公司是否按合同約定支付項目前期費用？若發(fā)生違約情形，是否按照合同約定提取履約保函？ 325
監管要點(diǎn)68：確認項目材料、設備檢測是否全部合格？（監理必須跟蹤取樣，并確認各程序合規）若不合格，要求項目公司整改完成并報備確認，各項工作應完整關(guān)閉。 328
監管要點(diǎn)69：確認乙方是否按照合同約定支付各類(lèi)款項，是否及時(shí)支付農民工工資？ 330
監管要點(diǎn)70：確認PPP項目建設期是否按照合同約定履約？若有工期變化，是否按照約定履行了批準手續？確認是否存在實(shí)施機構原因導致的建設期延誤，若有，應批準乙方的順延建設期要求。 332
監管要點(diǎn)71：常態(tài)化監管投資是否超出批復概算？投資控制上限31.65億元，若要超出，必須履行完成相應正式批準手續，以避免行政后果。 336
監管要點(diǎn)72：關(guān)于工程變更，是否按照規定執行相應批準程序？ 338
監管要點(diǎn)73：確認項目公司的各項采購程序是否合規？ 347
監管要點(diǎn)74：要求項目公司及時(shí)提交《項目公司經(jīng)營(yíng)管理大綱》（包括經(jīng)營(yíng)方案、建設方案、運營(yíng)方案等，包含一級控制進(jìn)度計劃）、年度建設進(jìn)度計劃、采購計劃、資金計劃等，作為年度監管的重要依據。要求項目公司按期提交固定格式的《項目公司經(jīng)營(yíng)管理月報》（包括三會(huì )工作情況、財務(wù)資金情況、工程投資情況、工程建設進(jìn)度安全質(zhì)量環(huán)保情況、項目運營(yíng)情況等）、《項目公司經(jīng)營(yíng)管理年報》、會(huì )計師事務(wù)所出具的財務(wù)年報等。要求定期召開(kāi)周例會(huì )或月例會(huì )，施工總承包單位、監理單位、跟蹤審計單位、項目公司、實(shí)施機構等共同參加，聽(tīng)取各方工作匯報，并及時(shí)落實(shí)、處理問(wèn)題。以上確認定期執行，并存檔備案。 350
監管要點(diǎn)75：確認乙方股權變更是否按照規定執行？ 354
監管要點(diǎn)76：是否已經(jīng)協(xié)助項目公司獲得許可的稅收和其他優(yōu)惠？ 357
監管要點(diǎn)77：專(zhuān)項資金是否已經(jīng)按照規定及時(shí)、足額撥付？專(zhuān)項資金的使用是否按照《專(zhuān)項資金使用管理辦法》專(zhuān)款專(zhuān)用？ 359
監管要點(diǎn)78：確認項目是否存在需要簽訂補充協(xié)議的情形？若有，確認雙方是否已經(jīng)簽訂補充協(xié)議或變更協(xié)議？且該協(xié)議已經(jīng)通過(guò)同級人民政府書(shū)面批準？ 365
監管要點(diǎn)79：確認項目是否交工驗收通過(guò)、竣工驗收通過(guò)？ 367
監管要點(diǎn)80：最終投資的認定方法是否合適？ 369
監管要點(diǎn)81：確認項目公司是否存在視為放棄或嚴重違約情形？若有該等情形發(fā)生，實(shí)施機構是否及時(shí)介入？是否按照合同約定追求其違約責任？ 371
監管要點(diǎn)82：確認項目是否需要提前終止？若提前終止，確認是否按約處理？ 375
監管要點(diǎn)83：確認項目是否存在雙方不能達成一致的爭議問(wèn)題？若有，應根據合同約定及時(shí)處理，不得影響項目穩定推進(jìn)。 381
監管要點(diǎn)84：確認是否存在不可抗力？若有，確認是否按約處理？ 383
監管要點(diǎn)85：確認是否存在法律變更？若有，確認是否按約處理？ 386
監管要點(diǎn)86：確認本項目正式開(kāi)始運營(yíng)時(shí)間。 389
監管要點(diǎn)87：確認運營(yíng)服務(wù)是否按約執行？ 393
監管要點(diǎn)88：確認是否定期向政府提交年度監督檢查報告？ 395
監管要點(diǎn)89：確認是否按約及時(shí)進(jìn)行績(jì)效考核工作？ 396
監管要點(diǎn)90：確認乙方的經(jīng)營(yíng)性收益，并確認是否根據合同約定及時(shí)向乙方支付相應的可行性缺口補助？ 400
監管要點(diǎn)91：確認中期評估是否按約開(kāi)展？ 404
監管要點(diǎn)92：確認是否存在觸發(fā)臨時(shí)接管的情形？ 413
監管要點(diǎn)93：確認項目信息是否及時(shí)披露？ 416
監管要點(diǎn)94：確認最終項目移交標準是否清晰？是否按約執行？ 419
后　記 430
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