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  • 證券合規:內幕交易的法律規制與風(fēng)險管理
    編號:92624
    書(shū)名:證券合規:內幕交易的法律規制與風(fēng)險管理
    作者:林慧,謝杰
    出版社:法律
    出版時(shí)間:2023年2月
    入庫時(shí)間:2023-3-20
    定價(jià):66
      

    圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

    本書(shū)通過(guò)司法與合規實(shí)踐視角深度解構內幕交易法律規制與風(fēng)險管理中的疑難問(wèn)題,以法律與金融的雙面向視角解析內幕交易行為,深化金融刑法解釋原理、司法判斷規則、合規措施的研究,以期對證券違法犯罪條款的公平高效實(shí)施有所裨益,同時(shí)希望通過(guò)精細化的司法規則更好地服務(wù)于資本市場(chǎng)效率與投資者權益的協(xié)調和統一,從而為市場(chǎng)交易者提供具有針對性的合規管理計劃。

    圖書(shū)目錄

    "目 錄
    導 論
        一、問(wèn)題意識
        二、文獻綜述
        三、研究方法
        四、創(chuàng )新價(jià)值
    第一章 內幕交易法律規制比較分析
     第一節 內幕交易防控全球法治縱覽
        一、中國
        二、美國
        三、英國
        四、德國
        五、歐盟
        六、日本
     第二節 內幕交易規制理論與實(shí)踐的動(dòng)態(tài)比較
        一、內幕交易立法模式不同
        二、內幕交易法律責任形式不同
        三、內幕交易罪名設置不同
        四、內幕交易法律規制實(shí)踐不同
        五、內幕交易犯罪構成要件配置不同
        六、內幕交易刑事處罰強度不同
        七、內幕交易案件管轄制度不同
    第二章 內幕交易行為的解構與內幕信息管理的實(shí)質(zhì)
     第一節 內幕交易與信息權力管理
        一、內幕交易中的信息權力
        二、信息的經(jīng)濟價(jià)值與監管的權能限制
        三、內幕交易與信息權力尋租
     第二節 內幕交易與代理成本
        一、代理成本
        二、作為代理成本的內幕信息濫用
     第三節 內幕交易與信息市場(chǎng)
        一、內幕交易對市場(chǎng)效率的影響
        二、資本市場(chǎng)的信息效率
    第三章 內幕交易的構成要素與內幕信息濫用的風(fēng)險防控點(diǎn)
     第一節 內幕信息
        一、規范依據
        二、信息特征
        三、信息內容
     第二節 信息價(jià)值濫用行為
        一、內幕信息的利用與規范解釋
        二、并未利用內幕信息的抗辯
        三、不作為型內幕交易
     第三節 內幕信息知情人員與非法獲取人員
        一、內幕信息知情人員
        二、內幕信息非法獲取人員
    第四章 內幕信息的法律邏輯
     第一節 內幕信息的法律特征
        一、未公開(kāi)性
        二、價(jià)格敏感性
     第二節 信息挖掘的法律性質(zhì)
        一、金融現象與法律爭議
        二、實(shí)質(zhì)解釋與合規管理
    第五章 內幕交易的司法規則與風(fēng)控措施
     第一節 違法性問(wèn)題
        一、行政違法性認定及其影響
        二、刑事違法性的司法審查
     第二節 泄露內幕信息
        一、泄密:第一層次信息傳遞
        二、再泄密:信息繼續傳遞
     第三節 建議他人交易
        一、規范依據
        二、行為類(lèi)型
        三、明示、暗示
     第四節 內幕交易故意
        一、故意的規范構造
        二、認識錯誤
    第六章 內幕交易司法解釋的實(shí)踐應用與合規指引
     第一節 內幕信息非法獲取人員的判斷規則與合規管理
        一、內幕信息知情人員近親屬
        二、內幕信息知情人員關(guān)系密切人
        三、內幕信息知情人員聯(lián)絡(luò )人、接觸人
        四、交易行為明顯異常
     第二節 正當交易
        一、預設交易計劃抗辯
        二、濫用風(fēng)險
     第三節 內幕信息形成時(shí)間
        一、基本原理
        二、類(lèi)型化規則
        三、個(gè)案情形
     第四節 重大事件與信息風(fēng)險管理
        一、重大事件的動(dòng)態(tài)發(fā)展與重大信息的時(shí)點(diǎn)界定
        二、重大性機理
    第七章 內幕交易法律規制的量化標準
     第一節 內幕交易情節標準實(shí)踐障礙與難點(diǎn)
        一、規范依據
        二、規范誤區
     第二節 內幕交易情節優(yōu)化路徑
        一、重構量化標準邏輯
        二、以?xún)饶恍畔楹诵牡姆梢幹屏炕瘶藴?
     第三節 內幕交易數額
        一、獲利型正收益的認定
        二、避損型正收益認定
        三、評估正收益的認定
    第八章 期貨內幕交易的法律解釋與合規實(shí)務(wù)
     第一節 期貨內幕交易的行為特征與核心樣態(tài)
        一、期貨市場(chǎng)的獨立特征
        二、期貨市場(chǎng)內幕交易的行為特征
        三、期貨市場(chǎng)內幕交易的核心樣態(tài)
        四、期貨市場(chǎng)內幕交易的跨市場(chǎng)屬性
     第二節 境外期貨市場(chǎng)內幕交易法律規制與合規實(shí)踐
        一、Motazedi期貨內幕交易案
        二、Ruggles期貨內幕交易案
        三、EOX & Gizienski期貨內幕交易案
        四、借鑒與啟示
     第三節 我國期貨市場(chǎng)內幕交易法律規范的缺陷與結構性障礙
        一、期貨市場(chǎng)內幕交易法律規范的缺陷
        二、期貨市場(chǎng)內幕交易法律規范的結構性障礙
     第四節 期貨市場(chǎng)內幕信息特征的全新解構
        一、期貨市場(chǎng)內幕信息的重大性
        二、期貨市場(chǎng)內幕信息的未公開(kāi)性
        三、期貨市場(chǎng)內幕信息知情人員的義務(wù)來(lái)源與內容
     第五節 期貨市場(chǎng)內幕交易犯罪法律規制與刑事法律風(fēng)險控制
        一、證券與期貨的界限
        二、期貨內幕信息的類(lèi)型
        三、期貨內幕信息知情人員
        四、期貨市場(chǎng)內幕交易與利用未公開(kāi)信息交易
    第九章 內幕交易、泄露內幕信息預防性合規實(shí)務(wù)
     第一節 內幕信息流轉合規管理
        一、內幕信息歸屬部門(mén)劃分
        二、內幕信息內部流轉合規管理
        三、內幕信息外部流轉合規
     第二節 內幕信息保存合規管理
        一、內幕信息載體保存規范
        二、內幕信息保存責任主體規范
        三、內幕信息保存過(guò)程規范
     第三節 內幕信息知情人的行為規范管理
        一、內幕信息知情人合規意識培養與培訓
        二、內幕信息知情人行為合規準則
        三、內幕信息知情人行為合規監督
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