本書(shū)選編了在投資者保護領(lǐng)域具有重要影響的20個(gè)案例。這些案例覆蓋了美國《1933年證券法》第2條第1款的適用范圍、美國《1934年證券交易法》第3(a)(10)條項下“證券”的法律定義、《夏威夷州統一證券法》中“證券”的法律定義、美國《1933年證券法》第4(1)節豁免“發(fā)行人所做不涉及任何公開(kāi)發(fā)行的交易”的適用范圍、全美證券交易商協(xié)會(huì )對違規會(huì )員的自律處罰的效力、美國《1940年投資顧問(wèn)法》第203(c)節項下的“投資顧問(wèn)”的法律含義、美國《1940年投資公司法》第36(b)條項下義務(wù)違反的舉證責任、美國證券交易委員會(huì )根據美國《1940年投資者顧問(wèn)法》授權而制定的對沖基金規則的合法性、納斯達克做市商是否因其故意作出的重大不當陳述而對投資者承擔賠償責任,以及結算公司對遭受損失的被介紹投資者承擔賠償責任的抗辯事由等一系列涉及投資者切身利益的重大法律爭議。這些經(jīng)典案例既是證券市場(chǎng)各方主體防控投資者保護法律風(fēng)險的案頭用書(shū),也是美國法學(xué)院學(xué)生研習美國證券法的必讀案例。
Copyright © 1999-2024 法律圖書(shū)館
.
.