圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)綜合運用法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析、規則分析以及經(jīng)濟分析等方法，以美國共同基金為基點(diǎn)，由內而外將美國規制基金管理人不當行為的法律機制分解為信賴(lài)義務(wù)規范、獨立董事規范、信息披露規范和法律責任規范四個(gè)核心環(huán)節，以展開(kāi)系統深入的研究。同時(shí)，本書(shū)在總結美國上述規制經(jīng)驗的基礎上也力圖結合我國的實(shí)際為如何更好完善我國基金管理人不當行為的治理獻言獻策，以期在我國建立起一個(gè)投資基金能得以持續、健康、快速發(fā)展的法律保障機制。本書(shū)語(yǔ)言風(fēng)格簡(jiǎn)練，邏輯清楚，適合證券、基金公司等金融機構從業(yè)人員，公安、檢察、法院等司法機關(guān)工作人員，法律類(lèi)、財經(jīng)類(lèi)等高等院校師生以及其他對證券、基金業(yè)監管感興趣的人員閱讀和參考。

圖書(shū)目錄

序言
緒論
　一、研究的背景和目的
二、研究的思路和結構
三、研究的方法
第一章　導論：理論基礎與制度特征
　第一節　證券投資基金概述
　一、投資基金的定義
　 二、投資基金的分類(lèi)
　 三、投資基金的特征
第二節　基金管理人不當行為的甄別
一、“不當行為”的起源考察
二、基金管理人不當行為的產(chǎn)生
三、基金管理人不當行為的主要表現
四、基金管理人不當行為的危害
五、基金管理人的不當行為與違法違規行為
第三節　基金管理人不當行為的規制
一、問(wèn)題的提出
二、對基金管理人不當行為三種規制方式的評析
第二章　基金管理人不當行為的信賴(lài)義務(wù)規制
　第一節　信賴(lài)義務(wù)概述
一、信賴(lài)義務(wù)的起源
二、信賴(lài)義務(wù)與信托義務(wù)的關(guān)系
第二節　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對關(guān)聯(lián)交易的規制
一、基金管理人的忠實(shí)義務(wù)
二、對關(guān)聯(lián)交易主體的法律規制
三、對關(guān)聯(lián)交易形態(tài)的法律規制
四、完善我國基金關(guān)聯(lián)交易法律規制環(huán)境的構想
第三節　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對基金管理費的規制
一、問(wèn)題的提出
二、美國基金管理費忠實(shí)義務(wù)標準的確立
三、基金管理費忠實(shí)義務(wù)標準的內容解析
四、我國現行基金法制對基金管理費規定的不足與完善
第四節 基金管理人的注意義務(wù)及其對基金投資行為的規制
一、基金管理人注意義務(wù)的內涵
二、基金管理人注意義務(wù)的衡量標準
三、美國基金管理人注意義務(wù)的客觀(guān)標準
——“謹慎投資者規則”的確立
四、注意義務(wù)規則對基金管理人投資行為的規制
五、完善我國基金管理人注意義務(wù)法律規定的構想
六、注意義務(wù)規則對基金管理人行使基金所持股票
表決權的規制
第三章　基金管理人不當行為的獨立董事規制
　第一節　基金獨立董事的概念與功能
一、基金董事會(huì )的結構
二、基金獨立董事的概念
三、基金獨立董事的功能
……
第四章　基金管理人不當行為的信息披露規制
第五章　基金管理人不當行為的法律責任
結束語(yǔ)
法律法規索引
案例表
附錄
參考文獻
后記
本書(shū)共330頁(yè)