圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)作者以其在長(cháng)期證券法研究和實(shí)務(wù)操作中的心得為基礎，分【法規解讀】、【創(chuàng )新監管】、【違規查處】和【比較研究】四大篇章，論述了證券法修改、股權分置改革、全流通、內幕交易和市場(chǎng)操縱等諸多熱點(diǎn)問(wèn)題，書(shū)中不但包括了國內證券市場(chǎng)極為關(guān)注的新問(wèn)題，還對國外證券市場(chǎng)中存在的熱點(diǎn)現象進(jìn)行了比較研究，是證券工作人員進(jìn)行實(shí)務(wù)操作的理論參考，也為證券法的實(shí)證研究提供了可鑒之路，是國內證券法專(zhuān)著(zhù)中的突破之作。

圖書(shū)目錄

第一篇 法規解讀
第一章 證券法重大修訂條款解讀
一、證券法的修訂歷程
二、證券法的調整范圍
三、公開(kāi)發(fā)行的規定
四、多層次資本市場(chǎng)的規定
五、違法交易行為的認定與責任條款
六、上市公司收購條款的修訂
七、證券交易所自律監管的加強
八、證券公司監管與規范運作
第二章 虛假陳述民事訴訟司法解釋解讀
一、七大突破
二、前置程序必須履行
三、中介機構和媒體也面臨著(zhù)被訴風(fēng)險
四、訴訟方式多元化
五、“因果關(guān)系推定”對投資者有利
六、對上市公司與中介機構的區別歸責
七、為內幕交易、操縱市場(chǎng)規則的出臺進(jìn)行預演
八、瑕不掩瑜，仍存缺憾
第三章 新證券犯罪追訴標準解讀
一、違規披露、不披露重要信息罪
二、背信損害上市公司利益罪
三、內幕交易、泄露內幕信息罪
四、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
五、背信運用受托財產(chǎn)罪
第四章 新股票上市規則解讀
一、擴大適用范圍和適用對象
二、規范信息披露與董事會(huì )秘書(shū)制度
三、加強大股東和董事、監事、高管人員的行為監管
四、修改首發(fā)股份流通限制，改革停牌制度
五、增加退市、破產(chǎn)、股權激勵等相關(guān)規定
第二篇 創(chuàng )新監管
第一章 略論法制變革與金融創(chuàng )新的辯證關(guān)系
一、法制變革與金融創(chuàng )新的辯證關(guān)系
二、兩法實(shí)施后的金融創(chuàng )新法制環(huán)境評估
三、完善證券法制體系，發(fā)展金融創(chuàng )新，改良金融生態(tài)
第二章 全流通后大股東行為變化及監管研究
一、大股東類(lèi)別及其行為特征分析
二、股份全流通后大股東與上市公司關(guān)系的變化
三、股份全流通后大股東與中小股東關(guān)系的變化
四、股份全流通后大股東與機構投資者關(guān)系的變化
五、股份全流通后大股東市場(chǎng)交易行為的變化
六、應對大股東行為變化的監管對策
第三章 股改承諾的法律界定與履行監管
一、股權分置改革對價(jià)與承諾的法律界定
二、股改承諾的內容及主要類(lèi)型
三、股改承諾的履行擔保
四、違反股改承諾的可能情形
五、違反股改承諾具體情形的認定和民事法律責任
六、在違反承諾時(shí)中介機構的民事法律責任
七、完善股改承諾履行相關(guān)立法和監管措施的政策建議
第四章 我國上市商業(yè)銀行監管的分工與合作
一、上市商業(yè)銀行的法律屬性
二、我國現行監管體制的不足
三、我國上市商業(yè)銀行監管模式的選擇
四、我國上市銀行監管分工的原則
五、完善我國上市銀行監管分工與合作機制的政策建議
第三篇 違規查處
第一章 內幕交易認定的若干疑難法律問(wèn)題探討
一、內幕交易的構成要件
二、內幕人員的界定
三、內幕信息的界定
四、內幕交易是否要以利用內幕信息為前提
五、內幕交易的主觀(guān)犯意
六、傳來(lái)型內幕交易的認定
第二章 證券市場(chǎng)操縱行為認定標準比較研究
一、市場(chǎng)操縱定義比較
二、市場(chǎng)操縱類(lèi)型比較
三、市場(chǎng)操縱構成要件比較
四、市場(chǎng)操縱合理例外的比較
五、解讀中國證券法關(guān)于市場(chǎng)操縱的法律規范
六、我國市場(chǎng)操縱認定標準的實(shí)質(zhì)缺陷及其完善
第三章 略論董事責任：董事不可不懂事
一、董事責任的內涵與外延
二、審慎表決是董事職責的關(guān)鍵環(huán)節
三、董事負有維護信息披露真實(shí)、準確、完整的責任
四、董事嚴重失職須承擔行政、民事、刑事復合責任
第四章 揭破“龐氏騙局”的玄機
一、“龐氏騙局”的前世今生
二、“龐氏騙局”的共性特征
三、“龐氏騙局”貽害無(wú)窮
四、“龐氏騙局”防范有術(shù)
第五章 股權分置改革中投資者權益的私力救濟
一、股權分置改革中可能出現的侵犯投資者權益的現象
二、其他投資者權益救濟方式在股權分置改革中應用的局限性
三、私力救濟在股權分置改革投資者權益保護的特殊作用
四、私力救濟發(fā)揮作用的具體制度及其存在的問(wèn)題
五、完善股權分置改革投資者權益私力救濟的政策建議
第四篇 比較研究
第一章 非流通股上市流通的國際比較與借鑒
一、我國股改后非流通股上市流通的相關(guān)規定
二、非流通股上市流通規定的國際比較
三、借鑒海外經(jīng)驗，完善我國非流通股上市流通規則
第二章 薩蒂揚之殤與印度公司治理之痛
一、薩蒂揚之殤
二、問(wèn)題的反思
三、瑕不掩瑜的印度公司治理
第三章 印度資本市場(chǎng)開(kāi)放情況研究
一、印度金融改革和金融市場(chǎng)開(kāi)放的啟動(dòng)
二、WTO金融服務(wù)協(xié)議與印度金融市場(chǎng)的開(kāi)放承諾
三、印度銀行業(yè)開(kāi)放的具體情況
四、印度保險業(yè)開(kāi)放情況
五、印度證券服務(wù)業(yè)開(kāi)放情況
六、印度資本市場(chǎng)開(kāi)放情況
七、印度資本市場(chǎng)開(kāi)放效果分析
八、印度資本市場(chǎng)開(kāi)放的經(jīng)驗及啟示
第四章 臺灣地區多層次資本市場(chǎng)建設經(jīng)驗及對內地的啟示
一、臺灣地區多層次資本市場(chǎng)發(fā)展狀況
二、臺灣地區多層次資本市場(chǎng)法律框架
三、臺灣地區多層次資本市場(chǎng)管理體制
四、臺灣地區的股票發(fā)行上市條件與程序
五、臺灣地區各層次市場(chǎng)信息披露標準
六、臺灣地區各層次市場(chǎng)交易制度
七、幾點(diǎn)啟示
后 記
本書(shū)共301頁(yè)