圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

【理論前沿】
證券交易所自律管理侵權訴訟司法政策——以中美判例為中心的分析
　　徐明 盧文道
近年來(lái)，因證券交易所市場(chǎng)監管行為而引發(fā)的訴訟糾紛，特別是針對交易所自律管理而提出的侵權訴訟，日益增加。涉及交易所自律管理的案件，具有一定的特殊性，2005年年初最高人民法院為之專(zhuān)門(mén)出臺了司法解釋?zhuān)�但其解決的主要是案件指定管轄問(wèn)題。司法實(shí)務(wù)中，法院審理仍然面臨諸多困惑，案件背后的一些深層次的問(wèn)題不斷浮出水面。比如交易所作為自律管理組織，其引發(fā)的損害賠償訴訟，法院是否應當受理介入？在訴訟中交易所是作為行政主體還是民事主體？交易所在履行自律管理這一公共職責中如何承擔民事責任，等等。
這些問(wèn)題，不僅涉及個(gè)案本身的處理，更涉及司法妥善介入交易所自律管理這一特殊領(lǐng)域之政策考量。確立與交易所法律地位、自律管理職責以及證券市場(chǎng)發(fā)展需求相適應的、科學(xué)合理的司法政策，成為法院和證券業(yè)內關(guān)注的焦點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。就此，理論研究尚未展開(kāi)，司法應對策略也缺乏有效的理論支撐。本文將以上交所為被告的典型訴訟案件為樣本，深入分析已有案例裁決中的司法認知和理論問(wèn)題，找尋其中正在形成的司法政策，同時(shí)梳理美國法院介入交易所自律管理的司法脈絡(luò )，以期能為交易所侵權訴訟司法介入的理論籌備和政策形成，盡綿薄之力。
一、行為分類(lèi)：證券交易所自律管理法律解析
自律管理是證券交易所的核心功能，也是其本質(zhì)屬性，但理論界和實(shí)務(wù)部門(mén)對我國交易所自律管理的內涵、內容、特征等基本問(wèn)題，總體上還是比較陌生的，缺乏必要的共識。出于本文研究和問(wèn)題說(shuō)明的需要，在正式討論主題之前，有必要對引發(fā)侵權訴訟的交易所自律管理行為，集中作簡(jiǎn)要交代。本處采用分類(lèi)的研究方法，依據有關(guān)原理和制度對之進(jìn)行多角度、多標準的解剖和透析，以求能夠透過(guò)其現象認識其本質(zhì)。
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圖書(shū)目錄

總序 加強法治研究。推動(dòng)法治建設，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展/耿亮
序　優(yōu)化資本市場(chǎng)法治生態(tài)環(huán)境，增強資本市場(chǎng)可持續發(fā)展能力/張育軍
卷首語(yǔ)
【理論前沿】
　證券交易所自律管理侵權訴訟司法政策/徐明 盧文道
　金融創(chuàng )新與上市公司訴訟理論新謎題/施天濤 　杜晶
　法律在公司治理中作用的一般理論及其政策意義/李建偉
　論公司經(jīng)理義務(wù)/昊偉央
【專(zhuān)題研究】
�。ㄒ唬┙鹑谖�機反思
　　奧氏金融制度變革中的政治與權術(shù)之爭/羅培新
　　美國證監會(huì )監管失敗的教訓與啟示/張子學(xué)
　　歐美評級機構監管制度改革及對我國的借鑒/普麗芬
�。ǘ�）證券信息保護
　　美國證券市場(chǎng)行情信息之保護與規制評析/陸萍陳亦聰
　　證券交易所行情信息權益保護機制之完善初探/王升義
【熱點(diǎn)追蹤】
　國際金融中心與國際板建設的若干問(wèn)題/董安生
　境外公司發(fā)行A股的法律適用問(wèn)題研究/郭洪俊
　我國金融理財產(chǎn)品的法律分析和監管問(wèn)題研究/劉桑
【制度研究】
　證券市場(chǎng)操縱行為法律規制之國際比較研究/李明良　陳潔
　試論證券民事訴訟制度之完善/陳岱松
【域外法制】
　歐洲市場(chǎng)關(guān)聯(lián)交易監管研究/張衛東
　美國股票市場(chǎng)交付失敗問(wèn)題初探/申兵 陳加贊
　從Lowe案看美國對投資顧問(wèn)的界定/彭冰
　英國金融監管執法處罰體制述評/項劍 周平
【案例評析】
　“浙江海納”破產(chǎn)重整案評析/蔣瀟華王懷章
　“寶碩股份”、“滄州化工”破產(chǎn)重整案評析/張文鑫　崔征　杜勇波
　對航空公司油料套期保值業(yè)務(wù)信息披露的思考/范志鵬
　基金投資者訴建行仲裁案相關(guān)法律問(wèn)題評析/宣偉華
稿約
本書(shū)共389頁(yè)