圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)以證券集中交易法律關(guān)系為進(jìn)路，著(zhù)力從權利與義務(wù)的認定、利益與風(fēng)險的配置等方面來(lái)整合、回應證券業(yè)界熱點(diǎn)問(wèn)題，如證券欺詐、證券權益沖突以及證券登記結算安全等，深刻揭示出不斷創(chuàng )新的交易機制和艱難轉型的法律規則之間的疏離，提出證券法治建設應力爭“正義”與“效率”兩全。

圖書(shū)目錄

第一章 導論
第一節 問(wèn)題的提出
第二節 已有研究文獻的簡(jiǎn)要述評
一、國外相關(guān)研究文獻綜述
二、國內相關(guān)研究文獻綜述
三、小結
第三節 研究方法與篇章結構
一、研究方法
二、篇章結構
第四節 基本概念與專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)
一、基本概念
二、專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)
第二章 無(wú)紙化證券集中交易的前提：證券登記與證券存管
第一節 股權憑證的沒(méi)落與無(wú)紙化證券的緣起
一、“文書(shū)工作危機”催生無(wú)紙化證券
二、我國“拿來(lái)主義”式制度引進(jìn)
第二節 證券登記與證券存管制度概論
一、證券登記與證券存管的概念與模式
二、證券登記與證券存管法律關(guān)系
三、無(wú)紙化證券的持有方式
四、無(wú)紙化證券的權利性質(zhì)與權利證明
第三節 我國證券登記與證券存管制度考察
一、證券登記與證券存管體制
二、我國證券登記與證券存管法律關(guān)系
三、關(guān)于證券所有權證明問(wèn)題的規范分析
第四節 一個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：證券交易結算資金賬戶(hù)
小結
第三章 無(wú)紙化證券集中交易模式及主體聞法律關(guān)系分析
第一節 無(wú)紙化證券集中交易程序與中央結算模式
一、微觀(guān)例示：國債回購交易的程序與模式
二、宏觀(guān)概括：無(wú)紙化證券集中交易的特點(diǎn)
第二節 證券集中交易參與主體之間的法律關(guān)系
一、以證券結算機構為中心的結算法律關(guān)系
二、證券經(jīng)紀商與投資者之間的法律關(guān)系
第三節 證券經(jīng)紀商對投資者資產(chǎn)的實(shí)際控制權
一、證券經(jīng)紀商的強勢地位
二、投資者獲得法律救濟的前景不明朗
小結
第四章 無(wú)紙化證券集中交易中的權益沖突與結算風(fēng)險．
第一節 證券經(jīng)紀商支付不能情形下的權益沖突與結算風(fēng)險
第二節 法律法規的適用和政策層面的應對
一、關(guān)于投資者資產(chǎn)區分問(wèn)題
二、關(guān)于證券經(jīng)紀商為融資而將投資者托管的證券質(zhì)給第三人的問(wèn)題
三、關(guān)于證券經(jīng)紀商挪用投資者托管的國債參與質(zhì)押回購交易的問(wèn)題
第三節 證券結算系統權利優(yōu)先規則
一、證券結算系統權利優(yōu)先規則的豐富內涵
二、關(guān)于證券結算系統權利優(yōu)先規則的經(jīng)濟分析．
三、證券結算系統權利優(yōu)先規則對投資者利益的影響
小結
第五章 投資者的法律地位與法律風(fēng)險
第一節 關(guān)于投資者法律地位的現實(shí)考察
一、投資者在證券存管法律關(guān)系中的主體地位不明確或被否認
二、投資者在其與證券經(jīng)紀商的法律關(guān)系中處于弱勢地位
三、投資者是證券結算法律關(guān)系的局外人和權益沖突最終風(fēng)險的承擔人
第二節 關(guān)于投資者法律風(fēng)險的整體思考
一、法律關(guān)系結構在現實(shí)層面的不均衡
二、法律規范與交易規則在執行與適用方面的不確定
三、投資者權利與風(fēng)險意識不足
第三節 證券集中交易法律關(guān)系中的投資者利益保護問(wèn)題
一、監管理念的反思：“保護市場(chǎng)”與“保護投資者合法權益”
二、法律制度的完善：明確各主體權利義務(wù)邊界
三、投資者保護與投資者責任
小結
第六章 結論
一、我國證券集中交易法律關(guān)系的真實(shí)結構
二、市場(chǎng)主體風(fēng)險外部化能力懸殊導致法律關(guān)系結構扭曲進(jìn)而失衡
三、失衡的法律關(guān)系結構使投資者利益和社會(huì )經(jīng)濟面臨嚴重威脅
四、反思與建議
參考文獻
后記