圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)涵蓋了保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節，通過(guò)對大量的成功經(jīng)驗或失敗案例的分析探討和總結提煉，綜合中國證監會(huì )、證券交易所和投行相關(guān)分析人士對投行保薦業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)和審核要求所進(jìn)行的階段性總結或分析，以求針對目前保薦業(yè)務(wù)制度框架下具體的法律法規和規范要求，為廣大投資銀行從業(yè)人員和擬上市企業(yè)股份制改制、規范動(dòng)作直至發(fā)行上市提供翔實(shí)、有例可查、具有較高可操作性的解決方案的參考，本書(shū)可作為中國證券從業(yè)資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材。還可成為高等學(xué)校投資銀行專(zhuān)業(yè)、MBA、EMBA課程的教學(xué)案例素材。

圖書(shū)目錄

第一章 中國證券發(fā)行體制的回顧與展望
第一節 證券發(fā)行審批制階段：1990～1999年
第二節 證券發(fā)行核準制階段：1999年至今
第三節 證券發(fā)行審核制度的未來(lái)：注冊制
第四節 解讀現行發(fā)行監管法規體系與審核理念
第二章 主體資格
第一節 發(fā)行人的組織形式及設立過(guò)程
第二節 發(fā)行人須滿(mǎn)足最近3年持續、穩定經(jīng)營(yíng)的規定
第三節 主要資產(chǎn)和股權不存在重大權屬糾紛的條件
第三章 歷史沿革
第一節 國有企業(yè)改制
第二節 集體企業(yè)改制
第三節 定向募集公司上市
第四節 股東超過(guò)200人問(wèn)題
第四章 獨立性
第一節 五獨立
第二節 同業(yè)競爭
第三節 關(guān)聯(lián)交易
第五章 規范運行
第一節 公司治理規范
第二節 經(jīng)營(yíng)運作規范
第三節 再融資規范要求
第六章 財務(wù)與會(huì )計
第一節 持續盈利能力分析
第二節 會(huì )計政策和會(huì )計估計
第三節 非經(jīng)常性損益
第四節 其他關(guān)注點(diǎn)
第七章 募集資金運用
第一節 募集資金項目
第二節 再融資的特殊規定
第三節 募集資金管理
第八章 信息披露
第一節 預先披露制度
第二節 首次公開(kāi)發(fā)行信息披露重點(diǎn)
第三節 再融資信息披露重點(diǎn)
第四節 持續信息披露
第五節 信息披露中存在的問(wèn)題
第六節 保薦期間保薦工作及信息披露相關(guān)規定
第九章 幾個(gè)板塊及創(chuàng )業(yè)板介紹
第一節 金融企業(yè)板塊
第二節 房地產(chǎn)板塊
第三節 外商投資板塊
第四節 新經(jīng)濟類(lèi)型企業(yè)上市
第五節 創(chuàng )業(yè)板介紹
第十章 如何做好投行項目
第一節 尋找優(yōu)質(zhì)公司
第二節 股份制改造設計
第三節 發(fā)行上市流程
第四節 良好的組織架構、制度體系是開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的保障
附錄 相關(guān)法律法規