圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

美國證券交易委員會(huì )(Securities and ExchangeCommission，SEC)在該國金融監管體系中的重要性，無(wú)須贅述�！睹绹�證券交易委員會(huì )規則與規章}(Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下簡(jiǎn)稱(chēng)

上述7項規章經(jīng)公報后，被統一編人《美國聯(lián)邦規章匯編》(Code ofFederalRegulations，CFR)第十七編“商品和證券交易”下的第二章“證券交易委員會(huì )”。該章下又根據不同主題細分為部分(Pans)、子部分(Subparts)和節(Sections)�！禨EC規則與規章》是對證券基本法律的細化和完善，以落實(shí)法律基本原則和實(shí)現國會(huì )立法目的，是美國金融市場(chǎng)法律體系中非常重要的組成部分。

圖書(shū)目錄

美國證券交易委員會(huì )自身組織與通用規章（上冊 中英文對照本）

《聯(lián)邦規章匯編》第十七編：商品和證券交易

第200～209部分

第200部分——組織；行為準則和職業(yè)道德規范；信息及請求

第A(yíng)子部分——組織和項目管理

　第200.1節綜述及法定授權　

　第200.2節法定職能

總體組織架構

　第200.10節證券交易委員會(huì )

　第200.1 1節總部和地區辦公室的關(guān)系

　笫200.12節職責

　第200.1 3節證券交易委員會(huì )執行主任

　第200.13a節證券交易委員會(huì )秘書(shū)

　第200.13b節公共事務(wù)、政策評估和研究辦公室主任

　第200.14節行政法官辦公室

　第200.15節國際事務(wù)辦公室

　第200.16節主席執行助理

　第200.16a節監察長(cháng)

　第200.17節首席管理分析師

　第200.18節公司融資部主任

　第200.19a節交易和市場(chǎng)部主任

　第200.19b節執法部主任

　第200.19c節合規檢查和核查辦公室主任

　笫200.20b節投資管理部主任

　第200.20e節文件提交和信息服務(wù)辦公室

　第200.21節首席律師

　第200.21a節職業(yè)道德顧問(wèn)

　第200.22節首席會(huì )計師

　第200.23a節經(jīng)濟分析辦公室

　第200.23b節 [保留]

　第200.24節審計辦公室

　第200.24a節消費者事務(wù)辦公室主任

　第200.25節行政和人事管理辦公室

　第200.26節[保留]

　第200.26a節信息技術(shù)辦公室

　……

美國證券交易委員會(huì )自身組織與通用規章（下冊 中英文對照本）