圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

　本書(shū)主要以法國、英國和美國的證券市場(chǎng)監管法律制度作為比較研究之參照，著(zhù)重論述了證券市場(chǎng)監管的相關(guān)理論問(wèn)題、證券市場(chǎng)監管的不同法律體系、證券的發(fā)行與上市中證券交易所的地位及市場(chǎng)主體與證券交易所的關(guān)系、內幕交易行為的法律規則、市場(chǎng)操縱行為規制中的利益沖突和理論落腳點(diǎn)等問(wèn)題，結合國內外相關(guān)案例，剖析了我國證券市場(chǎng)監管中的諸多問(wèn)題和法律制度的缺陷，并作出了理念和制度方面的回應。

圖書(shū)目錄

導論1

　　第一章證券及證券監管基本法律制度概述

　　第一節證券概述.9

　　一、美國法關(guān)于“證券”的界定. 10

　　二、法國法關(guān)于證券的定義. 12

　　三、我國關(guān)于證券的定義13

　　第二節證券市場(chǎng)監管的法律分析14

　　一、證券監管的含義15

　　二、我國證券監管發(fā)展的三個(gè)時(shí)期16

　　三、政府證券監管的理論基礎17

　　第三節證券市場(chǎng)監管法律體系之比較研究22

　　一、法國證券市場(chǎng)監管制度23

　　二、英國證券市場(chǎng)監管模式——自律型監管模式36

　　第四節我國證券市場(chǎng)監管體系、法律制度之評價(jià)及建議41

　　一、金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)下的監管體系：機構監管到功能監管之路41

　　二、我國證券監管法律制度存在的問(wèn)題及建議47

　　第二章證券發(fā)行、上市制度比較研究

　　第一節證券發(fā)行、上市基本問(wèn)題概述53

　　一、證券發(fā)行53

　　二、證券上市57

　　第二節證券發(fā)行審核制度：注冊制還是審核制?58

　　一、證券發(fā)行注冊制59

　　二、證券發(fā)行核準制61

　　三、注冊制和核準制的理念之辯析64

　　第三節國外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——法國66

　　一、法國證券市場(chǎng)概述66

　　二、法國證券發(fā)行之監管67

　　三、法國證券上市之監管68

　　第四節國外證券發(fā)行、上市制度之典型剖析——美國78

　　一、發(fā)行制度概述78

　　二、美國證券發(fā)行制度——1933年《證券法》(The Securities Act of 1933)80

　　三、美國證券上市法律制度89

　　第五節我國證券發(fā)行、上市制度的評價(jià)與完善91

　　一、我國證券發(fā)行制度概述91

　　二、我國證券發(fā)行制度的演變92

　　三、對我國現行證券發(fā)行制度的評價(jià)及建議103

　　四、我國證券上市監管制度之評析與完善105

　　第三章上市公司內幕交易法律規制之比較研究

　　第一節內幕交易的幾個(gè)基本問(wèn)題115

　　一、內幕交易的概念115

　　二、內幕交易的構成要件117

　　第二節法國關(guān)于內幕交易之法律規制128

　　一、關(guān)于“市場(chǎng)濫用”的幾個(gè)基本問(wèn)題129

　　二、內幕交易的預防性措施132

　　三、內幕交易之事后處罰142

　　四、內幕交易之民事賠償147

　　第三節美國關(guān)于內幕交易之法律規制 149

　　一、對內幕交易規制之爭議149

　　二、預防性措施151

　　三、懲罰措施 153

　　四、小結160

　　第四節我國內幕交易監管之立法實(shí)證及借鑒162

　　一、我國關(guān)于內幕交易之構成要件162

　　二、內幕交易之法律責任 173

　　第四章操縱證券市場(chǎng)的法律規制

　　第一節操縱證券市場(chǎng)概述184

　　一、操縱證券市場(chǎng)的定義184

　　二、操縱證券市場(chǎng)的法律性質(zhì)191

　　三、操縱證券市場(chǎng)行為之表現195

　　第二節法國操縱證券市場(chǎng)之立法實(shí)證研究204

　　一、操縱證券市場(chǎng)行為的刑事犯罪之構成要件205

　　二、操縱證券市場(chǎng)違法行為之民事賠償214

　　第三節美國操縱證券市場(chǎng)之立法實(shí)證216

　　一、普通法 216

　　二、1933年《證券法》217

　　三、1934年《證券交易法》對于操縱證券行為的規制220

　　四、證交會(huì )《規則10b—5》226

　　第四節我國操縱證券市場(chǎng)之立法評析及建議229

　　一、我國關(guān)于操縱證券市場(chǎng)之立法梳理229

　　二、對我國“操縱市場(chǎng)行為”立法評價(jià)及建議234

　　結論242

　　參考文獻245