圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

《中國資本市場(chǎng)法制發(fā)展報告》總結了2013年我國資本市場(chǎng)法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場(chǎng)法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段�！秷蟾妗吩诰庉嬻w例和內容上，基本遵循了2011年《報告》的做法，主要包括以下內容：
第一部分為領(lǐng)導講話(huà)，主要收錄了有關(guān)領(lǐng)導在2013年關(guān)于資本市場(chǎng)法制建設的重要講話(huà)12篇。
第二部分為重要文獻，收錄重要文獻5篇。
第三部分為法律法規，主要收錄了2013年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設綜述，2013年頒布的與資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的法律法規，包括法律修改決定2件、行政法規和法規性文件12部、規章10件和司法解釋2件的全文，以及其他部委規章1件。
第四部分為執法實(shí)踐，主要收錄了2013年行政許可、信息公開(kāi)、打擊非法證券活動(dòng)工作、案件稽查、證監會(huì )各業(yè)務(wù)部門(mén)監管工作、行政處罰、行政復議與行政訴訟、法律問(wèn)題評析、律師監管、普法工作、誠信建設共11個(gè)方面的工作綜述，以及行政處罰、市場(chǎng)禁入和行政復議決定書(shū)等文件。
第五部分為派出機構依法行政工作，收錄了中國證監會(huì )12家派出機構的依法行政工作報告。
第六部分為市場(chǎng)自律組織及相關(guān)機構法制建設，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國證券金融公司、中國期貨保證金監控中心公司、中證資本市場(chǎng)運行統計監測中心公司、全國股份轉讓系統公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國上市公司協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )2013年法制建設工作綜述，并收錄了上海、深圳證券交易所，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等作出的紀律措施決定書(shū)目錄。
第七部分為監管專(zhuān)題，收錄了各部門(mén)、各單位報送的專(zhuān)項工作稿件11篇。
第八部分為綜述評析，收錄了上海證券交易所王升義、梁勝撰寫(xiě)的《2013年資本市場(chǎng)法治建設述評》，從頂層設計、制度建設、監管執法、自律監管、證券司法、法治研究等方面對2013年資本市場(chǎng)法制發(fā)展取得的成就及存在的問(wèn)題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2013年在資本市場(chǎng)上有較大影響的5個(gè)典型案例分析。
第十部分為司法文書(shū)選編，收錄了北京市高級人民法院行政判決書(shū)（龍長(cháng)生不服中國證監會(huì )行政處罰決定行政訴訟案）、廣東省高級人民法院刑事判決書(shū)（馮大明等人內幕交易罪案）等司法文書(shū)共10件。
第十一部分為法律意見(jiàn)書(shū)選編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)類(lèi)別在內的法律意見(jiàn)書(shū)8篇。
附錄為2013年資本市場(chǎng)法制建設大事記，按時(shí)間順序收錄了2013年發(fā)生的對資本市場(chǎng)法制建設有重要影響的事件。

圖書(shū)目錄

第一部分領(lǐng)導講話(huà)
肖鋼主席在全國證券期貨稽查執法工作會(huì )議上的講話(huà)（2013年8月19日）
肖鋼主席在《財經(jīng)》年會(huì )上的講話(huà)（2013年11月19日）
我國《證券法》發(fā)展與完善——全國人大常委會(huì )法制工作委員會(huì )信春鷹副主任在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
在法治軌道上繼續推進(jìn)資本市場(chǎng)的創(chuàng )新發(fā)展——國務(wù)院法制辦甘藏春副主任在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
發(fā)揮審判職能服務(wù)經(jīng)濟體制改革為資本市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護航——最高人民法院審判委員會(huì )杜萬(wàn)華專(zhuān)職委員在第四屆上證法治論壇上的講話(huà)（2013年11月28日）
莊心一副主席在“2013年陸家嘴論壇”上的講話(huà)（2013年6月28日）
姚剛副主席在全國股份轉讓系統公司揭牌儀式上的講話(huà)（2013年1月16日）
劉新華副主席在第三屆中國—亞歐博覽會(huì )金融發(fā)展與合作論壇上的講話(huà)（2013年9月4日）
以反腐倡廉建設實(shí)際成效進(jìn)一步提升監管部門(mén)公信力——黎曉宏紀委書(shū)記（時(shí)任）在全國證券期貨監管系統紀檢監察工作會(huì )議上的講話(huà)（2013年1月22日）
姜洋副主席在第九屆中國（深圳）國際期貨大會(huì )上的講話(huà)（2013年12月3日）
吳利軍主席助理（時(shí)任）在第二次投資者保護工作聯(lián)席會(huì )議上的講話(huà)（2013年4月24日）
認真貫徹落實(shí)新基金法進(jìn)一步推動(dòng)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展——張育軍主席助理在2013年基金業(yè)協(xié)會(huì )年會(huì )上的講話(huà)（2013年5月31日）
第二部分重要文獻
監管執法：資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石——肖鋼主席在《求是》雜志發(fā)表署名文章（2013年8月1日）
保護中小投資者就是保護資本市場(chǎng)——肖鋼主席在《人民日報》發(fā)表署名文章（2013年10月16日）
法制強則市場(chǎng)興——肖鋼主席在《新世紀》雜志發(fā)表署名文章（2013年12月10日）
中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強稽查執法工作的意見(jiàn)（2013年8月15日）
用法治思維和方式推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展（2013年2月18日）
第三部分法律法規
一、立法工作
2013年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人大常委會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國文物保護法》等十二部法律的決定（2013年6月29日）
全國人大常委會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》等七部法律的決定（2013年12月28日）
目錄
（二）行政法規、法規性文件
征信業(yè)管理條例（2013年1月21日）
國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目等事項的決定（2013年5月15日）
國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定（2013年5月30日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟結構調整和轉型升級的指導意見(jiàn)（2013年7月1日）
國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規的決定（2013年7月18日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)（2013年8月8日）
國務(wù)院關(guān)于同意建立金融監管協(xié)調部際聯(lián)席會(huì )議制度的批復（2013年8月15日）
國務(wù)院關(guān)于嚴格控制新設行政許可的通知（2013年9月19日）
國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導意見(jiàn)（2013年11月30日）
國務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復（2013年12月10日）
國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定（2013年12月13日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)（2013年12月25日）
（三）中國證監會(huì )規章
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法（2013年1月31日）
人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(diǎn)辦法（2013年3月1日）
證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（2013年3月15日）
證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（2013年4月2日）
關(guān)于修改《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定（2013年6月26日）
公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險準備金監督管理暫行辦法（2013年9月24日）
商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）（2013年11月8日）
證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法（2013年12月13日）
關(guān)于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013年12月26日）
（四）其他部委發(fā)布的與資本市場(chǎng)相關(guān)的部門(mén)規章
合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定（2013年8月21日）
（五）司法解釋
最高人民法院關(guān)于依據國際公約和雙邊司法協(xié)助條約辦理民商事案件司法文書(shū)送達和調查取證司法協(xié)助請求的規定（2013年4月7日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問(wèn)題的規定（二）（2013年9月5日）
附件一：中國證監會(huì )規范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布與資本市場(chǎng)相關(guān)的規范性文件目錄
三、法律文件說(shuō)明
《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細則修訂說(shuō)明
上市公司《半年報準則》、《季報規則》（2013年修訂）修訂說(shuō)明
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》修改說(shuō)明
《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》起草說(shuō)明
《上市公司監管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》起草說(shuō)明
《證券公司分支機構監管規定》起草說(shuō)明
《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》起草說(shuō)明
《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險準備金監督管理暫行辦法》起草說(shuō)明
《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂暨《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》起草說(shuō)明及公開(kāi)征求意見(jiàn)情況說(shuō)明
第四部分執法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2013年行政許可受理工作綜述
（二）2013年證監會(huì )作出的行政許可決定書(shū)目錄
二、信息公開(kāi)
2013年監管信息公開(kāi)工作綜述
三、打擊非法證券活動(dòng)工作
（一）2013年打擊非法證券活動(dòng)工作綜述
（二）清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所驗收工作綜述
四、案件稽查
（一）2013年證監會(huì )稽查局工作綜述
（二）2013年證監會(huì )稽查總隊執法工作綜述
五、證監會(huì )各業(yè)務(wù)部門(mén)監管工作
2013年發(fā)行監管部監管工作綜述
2013年上市公司公司債券發(fā)行監管工作綜述
2013年創(chuàng )業(yè)板發(fā)行監管部工作綜述
2013年市場(chǎng)監管部監管工作綜述
2013年機構監管部監管工作綜述
2013年上市公司監管一部監管工作綜述
2013年上市公司監管二部監管工作綜述
2013年基金監管部工作綜述
2013年期貨監管一部監管工作綜述
2013年期貨監管二部監管工作綜述
2013年會(huì )計部監管工作綜述
2013年國際合作部監管工作綜述
2013年公眾公司部監管工作綜述
2013年投資者保護工作綜述
六、行政處罰
（一）2013年行政處罰工作綜述
（二）2013年作出的行政處罰決定書(shū)
關(guān)于顧振其、穆彩球違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕1號）
關(guān)于李國剛等四人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕2號）
關(guān)于濰坊亞星化學(xué)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕3號）
關(guān)于譚淑智違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕4號）
關(guān)于李凱等四人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕5號）
關(guān)于王瑞蘋(píng)違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕6號）
關(guān)于尤利豐違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕7號）
關(guān)于陳新違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕8號）
關(guān)于紫光古漢集團股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕9號）
關(guān)于潘廣超等七人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕10號）
關(guān)于馬鞍山同輝紙制品股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕11號）
關(guān)于鄭州工銀信典當有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕12號）
關(guān)于齊凱、張講才違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕13號）
關(guān)于包維春等三人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕14號）
關(guān)于張東良違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕15號）
關(guān)于上海金瑞達資產(chǎn)管理股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕16號）
關(guān)于深圳市朗科科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕17號）
關(guān)于羅永斌違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕18號）
關(guān)于郭紅蓮違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕19號）
關(guān)于羅明違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕20號）
關(guān)于奎雯瑾違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕21號）
關(guān)于王周屋違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕22號）
關(guān)于云南綠大地生物科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕23號）
關(guān)于聯(lián)合證券有限責任公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕24號）
關(guān)于四川天澄門(mén)律師事務(wù)所及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕25號）
關(guān)于深圳市鵬城會(huì )計師事務(wù)所有限公司違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕26號）
關(guān)于深圳市鵬城會(huì )計師事務(wù)所有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕27號）
關(guān)于朱維君等三人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2013〕28號）