圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

　　本書(shū)收錄了2010年10月5日通過(guò)的《1940年投資顧問(wèn)法》修正案及截至2011年2月11日美國政府出版局官方網(wǎng)站公布的電子版《聯(lián)邦規章匯編》（Code of Federal Requbation, CFR）所包含的相關(guān)美國證券交易委員會(huì )規則與規章。后者主要包括合稱(chēng)“《1940年投資顧問(wèn)法》項下的規則與規章”的《聯(lián)邦規章匯編》第17編第275部分，以及第276部分與之相關(guān)的解釋性文件和第279部分各種表格清單。

圖書(shū)目錄

《1940年投資顧問(wèn)法》1
第201條　認定3
第202條　定義3
第203條　投資顧問(wèn)的注冊17
第203A條　州與聯(lián)邦的職責41
第204條　年報及其他報告43
第204A條　防止非公開(kāi)信息的濫用53
第205條　投資顧問(wèn)合同53
第206條　禁止注冊投資顧問(wèn)開(kāi)展的交易57
第206A條　豁免59
第207條　重大不當陳述59
第208條　一般禁止性規定59
第209條　本法的執行61
第210條　信息的公開(kāi)67
第210A條　咨詢(xún)69
第211條　規則、規章和命令71
第212條　聽(tīng)證75
第213條　法院對命令的審查75
第214條　違法行為和訴訟的管轄77
第215條　合同的有效性79
第216條　委員會(huì )的年報79
第217條　處罰81
第218條　委員會(huì )關(guān)于雇傭和租賃的授權81
第219條　條款的可分割性81
第220條　簡(jiǎn)稱(chēng)81
第221條　生效日81
第222條　州對投資顧問(wèn)的監管81
第223條　客戶(hù)賬戶(hù)的保管83
第224條　有關(guān)《商品交易法》的解釋規則85
《聯(lián)邦規章匯編》第十七編：商品和證券交易87
第275部分——《1940年投資顧問(wèn)法》項下的規則與規章89
第275.0—2節　向非居民送達的一般程序89
第275.0—3節　關(guān)于規則和規章91
第275.0—4節　文件和申請的一般要求91
第275.0—5節　有關(guān)申請及其他事項的程序97
第275.0—6節　參引并入申請97
第275.0—7節　就《監管靈活性法》而言的《投資顧問(wèn)法》下的小企業(yè)101
第275.202（a）（1）—1節　不被認定為轉讓的特定交易103
第275.202（a）（11）—1節　特定經(jīng)紀商—交易商103
第275.203—1節　投資顧問(wèn)注冊申請105
第275.203—2節　投資顧問(wèn)注冊的撤回107
第275.203—3節　困難豁免109
第275.203（b）（3）—1節　投資顧問(wèn)“客戶(hù)”的定義111
第275.203（b）（3）—2節　特定私募基金客戶(hù)的計算方法115
第275.203A—1節　證券交易委員會(huì )注冊資格；加入或退出證券交易委員會(huì )
注冊115
第275.203A—2節　委員會(huì )注冊禁止性規定的豁免117
第275.203A—3節　定義123
第275.203A—4節　向州證券委員會(huì )注冊的投資顧問(wèn)125
第275.203A—5節至第275.203A—6節�。郾Ａ簦�125
第275.204—1節　注冊申請的修改125
第275.204—2節　投資顧問(wèn)維護的賬簿和記錄127
第275.204—3節　宣傳冊及補充宣傳冊的交付145
第275.204A—1節　投資顧問(wèn)道德準則151
第275.204—4節至第275.204—5節�。郾Ａ簦�157
第275.205—1節　投資公司“投資業(yè)績(jì)”和適當的證券價(jià)格指數的“投資記錄”
的定義159
第275.205—2節　計算公司或在管理基金資產(chǎn)平均值的“特定期間”的定義167
第275.205—3節　第205（a）（1）條下投資顧問(wèn)報酬禁止性規定的豁免167
第275.206（3）—1節　注冊為經(jīng)紀商—交易商的投資顧問(wèn)在提供特定投資
顧問(wèn)服務(wù)時(shí)可取得的豁免171
第275.206（3）—3T節　與特定顧問(wèn)客戶(hù)開(kāi)展自營(yíng)賬戶(hù)交易的臨時(shí)性規定173
第275.206（3）—2節　代理機構為顧問(wèn)客戶(hù)進(jìn)行的對盤(pán)交易177
第275.206（4）—1節　投資顧問(wèn)的廣告宣傳179
第275.206（4）—2節　投資顧問(wèn)對客戶(hù)資金或證券的保管183
第275.206（4）—3節　為勸誘客戶(hù)而進(jìn)行的現金支付195
第275.206（4）—4節�。郾Ａ簦�199
第275.206（4）—5節　特定投資顧問(wèn)的政治性捐贈199
第275.206（4）—6節　代理表決207
第275.206（4）—7節　合規程序與做法209
第275.206（4）—8節　集合投資工具209
第275.222—1節　定義211
第275.222—2節　全國性微量標準所采用的“客戶(hù)”定義211
第276部分——有關(guān)《1940年投資顧問(wèn)法》及依據其制定的通用規則
　與規章的解釋性文件213
第279部分——規定用于《1940年投資顧問(wèn)法》的表格219
第279.0—1節　表格的獲取219
第279.1節　表格ADV，用于申請投資顧問(wèn)注冊及此類(lèi)注冊說(shuō)明書(shū)的修訂219
第279.2節　表格ADV—W，撤回投資顧問(wèn)注冊的通知書(shū)219
第279.3節　表格ADV—H，臨時(shí)性或持續性困難豁免的申請221
第279.4節　表格ADV—NR，投資顧問(wèn)的非居民普通合伙人和非居民執行
代理人指定文書(shū)送達代理人221
第279.5節至第279.7節�。郾Ａ簦�221
第279.8節　表格ADV—E，有關(guān)投資顧問(wèn)占有或保管的證券和資金的會(huì )計
證明的封面頁(yè)221
第279.9節�。郾Ａ簦�221
詞匯表222
后　記227