圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

　　金融中介機構的利益沖突歷來(lái)是各國金融監管的重點(diǎn)。證券公司作為聯(lián)結資本供求雙方的橋梁，在利益沖突中擁有明顯的優(yōu)勢，可能會(huì )以犧牲客戶(hù)利益為代價(jià)尋求自身的增益減損。雖然利益沖突在證券公司從事單一業(yè)務(wù)時(shí)已然存在，但多元化經(jīng)營(yíng)會(huì )使這一問(wèn)題更為尖銳和復雜。例如，越來(lái)越多的學(xué)者認為華爾街投資銀行的利益沖突是2008年金融危機爆發(fā)的重要誘因。事實(shí)上，利益沖突作為金融領(lǐng)域的一種普遍現象，具有存在的客觀(guān)性和必然性，其本身并沒(méi)有法律上的可非難性，只是不同利益之間的一種碰撞和矛盾，但也不能因此忽視某一利益主體濫用優(yōu)勢地位侵害另一利益主體的可能性，必須通過(guò)相應的制度性安排來(lái)防范利益沖突產(chǎn)生的風(fēng)險。本書(shū)旨在研究證券公司利益沖突規制模式與制度安排的一般性規律，探尋制度的本土化路徑，以期能為我國證券公司利益沖突規制的完善提供理論建言。

圖書(shū)目錄

緒論
第一章證券公司利益沖突法律規制的基本問(wèn)題
第一節證券公司利益沖突的概念與表現形式
一、證券公司利益沖突的概念
二、證券公司利益沖突的表現形式
第二節證券公司利益沖突產(chǎn)生的原因以及
法律規制的必要性
一、證券公司利益沖突產(chǎn)生的原因
二、證券公司利益沖突法律規制的必要性
第三節證券公司利益沖突法律規制的
理論基礎
一、實(shí)質(zhì)正義的復歸
二、公平價(jià)值
三、誠實(shí)信用原則
四、效率價(jià)值
第四節證券公司利益沖突法律規制的基本
模式
一、市場(chǎng)主導規制模式——以英國為例
二、政府主導規制模式——以韓國為例
三、不同規制模式的比較分析及啟示
小結
第二章證券公司利益沖突中利益主體多元化問(wèn)題的處理機制
第一節嚴格的分業(yè)經(jīng)營(yíng)及其評析
一、分業(yè)經(jīng)營(yíng)與證券公司利益沖突中的利益主體多元化問(wèn)題
二、分業(yè)經(jīng)營(yíng)的功能局限
第二節多元化經(jīng)營(yíng)下的隔離機制——“中國墻”制度及其
評析
一、“中國墻”制度
二、“中國墻”制度在證券公司利益沖突規制中的積極作用
三、“中國墻”制度的功能局限
小結
第三章證券公司利益沖突中信息不對稱(chēng)問(wèn)題的消除機制 第一節信息披露制度及其評析
一、信息披露制度
二、信息披露制度對證券公司利益沖突的積極規制作用
三、信息披露制度的功能局限
第二節投資者教育機制及其評析
一、投資者教育機制
二、投資者教育機制在證券公司利益沖突規制中的積極作用
三、投資者教育機制的功能局限
小結
第四章證券公司利益沖突中“道德風(fēng)險”的糾正機制 第一節英美法中的信義義務(wù)規則及其評析
一、信義義務(wù)規則
二、信義義務(wù)規則在證券公司利益沖突規制中的積極作用
三、信義義務(wù)規則的功能局限
第二節大陸法的誠實(shí)信用原則及其評析
一、大陸法的誠實(shí)信用原則
二、誠實(shí)信用原則在證券公司利益沖突規制中的積極作用
三、誠實(shí)信用原則的功能局限
小結
第五章證券公司利益沖突中的投資者權利救濟機制 第一節投資者權利救濟機制
一、證券公司利益沖突中構建投資者權利救濟機制的必要性
二、群體訴訟制度
三、非訴訟救濟機制
第二節投資者權利救濟機制在證券公司利益沖突規制中的
積極作用
一、群體訴訟制度的功能優(yōu)勢
二、非訴訟救濟的功能優(yōu)勢
第三節投資者權利救濟機制的功能局限
一、群體訴訟制度的功能局限
二、非訴訟救濟的功能局限
小結
第六章我國證券公司利益沖突法律規制的現狀以及完善 第一節我國證券公司利益沖突問(wèn)題及其特殊性
一、我國證券公司利益沖突問(wèn)題
二、我國證券公司利益沖突的特殊根源
第二節我國證券公司利益沖突法律規制的現狀
一、我國證券公司利益沖突法律規制的模式
二、我國證券公司利益沖突規制的制度安排
第三節我國證券公司利益沖突法律規制所存在的問(wèn)題
一、我國證券公司利益沖突法律規制模式的缺陷
二、我國證券公司利益沖突法律規制的制度安排所存在的問(wèn)題
第四節我國證券公司利益沖突法律規制的完善
一、我國證券公司利益沖突法律規制模式的完善
二、我國證券公司利益沖突法律規制制度的完善
小結
結語(yǔ)
參考文獻
致謝