圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

本書(shū)的主題是證券法執行中的權力分配問(wèn)題，包括權力聚集、分散、演變和不同結構的權力分配對公司融資的影響。其中特別針對中國的情況，搜集中國證監會(huì )發(fā)審委審核企業(yè)發(fā)行上市的數據，并結合歷史資料與訪(fǎng)談?dòng)涗浀�，研討中國證券統一集中監管體制對公司融資的長(cháng)期影響。

圖書(shū)目錄

導 論


第一章 證券監管的社會(huì )網(wǎng)絡(luò )分析


第二章 發(fā)審委與公司融資


第一節 中國如何篩選企業(yè)上市


第二節 發(fā)審委的實(shí)質(zhì)審核


第三節 選拔程序的議事規則改善


第三章 注冊制與核準制之爭


第一節 美國證券法中的聯(lián)邦主義


第二節 通說(shuō)


第三節 美國本土公司首發(fā)的監管：聯(lián)邦的注冊與州的實(shí)質(zhì) 審核并行


第四節 香港證監會(huì )最終判斷擬上市公司的投資風(fēng)險


第五節 還原域外法律制度的原貌


第四章 全國證券統一監管體制的形成


第一節 問(wèn)題意識：為什么地方國企申請上市的數量變少


第二節 發(fā)現與切入


第三節 全國證券集中監管與不同所有制企業(yè)的上市競爭


第四節 如何檢驗“地方國企上市需求終結”假說(shuō)？


第五節 全國證券集中監管體制的形成原因


第六節 “地方政府的名單”


第五章 監管的市場(chǎng)分權理論


第一節 兩個(gè)十年


第二節 理論脈絡(luò )：金融監管的地方分權與行政治理理論


第三節 金融監管的市場(chǎng)分權理論


第四節 演化中的行政治理


第五節 差序格局：券商分類(lèi)監管形成的行政聲譽(yù)與錦標賽


第六節 為什么契約治理 “混搭”行政治理？


第七節 上市監管地方分權向市場(chǎng)分權的未竟轉型


第六章 證券法的地方競爭 ——多層次資本市場(chǎng)建設中的中央與地方關(guān)系


第一節 引言


第二節 上市資源的地理分布不平衡日益加劇


第三節 客觀(guān)的原因與制度變遷的原因


第四節 想象另一種可能：證券法競爭


第五節 本土化：證券法地方競爭的技術(shù)路線(xiàn)


第六節 被忽視的地方：多層次資本市場(chǎng)建設中的中央與地方關(guān)系


附錄A 實(shí)地調研與訪(fǎng)談目錄


附錄B 公開(kāi)講座


附錄C 主要參考文獻


后 記