圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

"本《報告》總結了2014年我國資本市場(chǎng)法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場(chǎng)法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段�！秷蟾妗分饕�包括以下內容：
第一部分為領(lǐng)導講話(huà)，主要收錄了有關(guān)領(lǐng)導在2014年關(guān)于資本市場(chǎng)法制建設的重要講話(huà)11篇。
第二部分為重要文獻，收錄重要文獻5篇。
第三部分為法律法規，主要收錄了2014年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設綜述，2014年頒布的與資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的法律法規，包括立法解釋1件、法律修改決定2件、行政法規和法規性文件18部、規章15件和司法解釋3件的全文，以及其他部委規章3件。
第四部分為執法實(shí)踐，主要收錄了2014年行政許可、信息公開(kāi)、打擊非法證券活動(dòng)工作、案件稽查、證監會(huì )各業(yè)務(wù)部門(mén)監管工作、行政處罰、行政復議與行政訴訟、法律問(wèn)題評析、律師監管、普法工作、誠信建設等11個(gè)方面的工作綜述，以及行政處罰、市場(chǎng)禁入和行政復議決定書(shū)等文件。
第五部分為派出機構依法行政工作，收錄了中國證監會(huì )12家派出機構的依法行政工作報告。
第六部分為市場(chǎng)自律組織及相關(guān)機構法制建設，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國證券金融股份有限公司、中國期貨保證金監控中心公司、全國股份轉讓系統公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、中國上市公司協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )2014年法制建設工作綜述，并收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等作出的紀律措施決定書(shū)目錄。
第七部分為監管專(zhuān)題，收錄了各部門(mén)、各單位報送的專(zhuān)項工作稿件11篇。
第八部分為綜述評析，收錄了上海證券交易所法律部、資本市場(chǎng)研究所武俊橋、劉沛佩、邢梅撰寫(xiě)的《2014年證券市場(chǎng)法治述評》，從頂層設計、制度建設、監管執法、自律監管、證券司法、法治研究等方面對2014年資本市場(chǎng)法制發(fā)展取得的成就及存在的問(wèn)題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2014年在資本市場(chǎng)上有較大影響的5個(gè)典型案例分析。
第十部分為司法文書(shū)選編，收錄了北京市第一中級人民法院行政判決書(shū)（楊劍波不服中國證監會(huì )對其內幕交易行政訴訟案）、北京市高級人民法院行政判決書(shū)（唐建平不服中國證監會(huì )對其操縱證券市場(chǎng)行政處罰訴訟案）等司法文書(shū)共7件。
第十一部分為法律意見(jiàn)書(shū)選編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)類(lèi)別在內的法律意見(jiàn)書(shū)7篇。
附錄為2014年資本市場(chǎng)法制建設大事記，按時(shí)間順序收錄了2014年發(fā)生的對資本市場(chǎng)法制建設有重要影響的事件。"

圖書(shū)目錄

"目錄
第一部分領(lǐng)導講話(huà)
大力推進(jìn)監管轉型——肖鋼主席在2014年全國證券期貨監管工作會(huì )議上的講話(huà)（2014年1月21日）
肖鋼主席在滬港通開(kāi)通儀式上的致辭（2014年11月17日）
全面推進(jìn)依法治國是對資本市場(chǎng)最大的完善——全國人大常委會(huì )法制工作委員會(huì )信春鷹副主任在第五屆上證法治論壇上的講話(huà)（2014年12月28日）
立足中國實(shí)際努力推進(jìn)資本市場(chǎng)立法的完善——國務(wù)院法制辦甘藏春副主任在第五屆上證法治論壇上的講話(huà)（2014年12月28日）
依法履行檢察職能促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展——最高人民檢察院孫謙副檢察長(cháng)在第五屆上證法治論壇上的講話(huà)（2014年12月28日）
借鑒國際經(jīng)驗，推進(jìn)期貨立法——全國人大財經(jīng)委副主任委員尹中卿在期貨立法國際研討會(huì )上的講話(huà)（2014年11月12日）
法治是資本市場(chǎng)善治的根基——莊心一副主席（時(shí)任）在第五屆上證法治論壇上的講話(huà)（2014年12月28日）
穩步推進(jìn)中國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放，繼續加強中英證券期貨監管合作——劉新華副主席（時(shí)任）在第六次中英財經(jīng)對話(huà)上的講話(huà)（2014年9月12日）
必須把監督責任扛在肩上——王會(huì )民紀委書(shū)記在2014年會(huì )系統紀委書(shū)記培訓班上的講話(huà)（2014年11月25日）
姜洋副主席在期貨立法國際研討會(huì )上的講話(huà)（2014年11月12日）
吳利軍主席助理（時(shí)任）在“創(chuàng )新與發(fā)展，投資者保護——我們共同的事業(yè)”國際研討會(huì )上的講話(huà)（2014年5月15日）
第二部分重要文獻
關(guān)于《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問(wèn)題的決定》的說(shuō)明（2014年10月23日）
維護社會(huì )公平正義的大事——肖鋼主席在《上海證券報》發(fā)表署名文章（2014年1月7日）
健全多層次資本市場(chǎng)體系——肖鋼主席在《人民日報》發(fā)表署名文章（2014年1月22日）
積極探索監管執法的行政和解新模式——肖鋼主席在《行政管理改革》雜志發(fā)表署名文章（2014年2月19日）
中國證監會(huì )就“新國九條”答記者問(wèn)（2014年5月9日）
第三部分法律法規
一、立法工作
2014年資本市場(chǎng)立法工作綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋?zhuān)?014年4月24日）
全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定（2014年8月31日）
全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于修改《中華人民共和國行政訴訟法》的決定（2014年11月1日）
（二）行政法規、法規性文件
國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目的決定（2014年1月28日）
國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知（2014年2月7日）
國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規的決定（2014年2月19日）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見(jiàn)（2014年3月7日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農”發(fā)展的若干意見(jiàn)（2014年4月20日）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)（2014年5月8日）
國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)（2014年6月4日）
國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定（2014年7月29日）
企業(yè)信息公示暫行條例（2014年8月7日）
國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現代保險服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)（2014年8月10日）
國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)（2014年9月21日）
國務(wù)院關(guān)于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定（2014年10月23日）
國務(wù)院關(guān)于扶持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)（2014年10月31日）
國務(wù)院關(guān)于創(chuàng )新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會(huì )投資的指導意見(jiàn)（2014年11月16日）
不動(dòng)產(chǎn)登記暫行條例（2014年11月24日）
國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國外資銀行管理條例》的決定（2014年11月27日）
國務(wù)院關(guān)于清理規范稅收等優(yōu)惠政策的通知（2014年11月27日）
國務(wù)院關(guān)于推廣中國（上海）自由貿易試驗區可復制改革試點(diǎn)經(jīng)驗的通知（2014年12月21日）
（三）中國證監會(huì )規章
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（2014年3月21日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定（2014年3月21日）
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法（2014年5月14日）
創(chuàng )業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（2014年5月14日）
滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)若干規定（2014年6月13日）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014年6月23日）
非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014年6月23日）
公開(kāi)募集證券投資基金運作管理辦法（2014年7月7日）
私募投資基金監督管理暫行辦法（2014年8月21日）
關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》的決定（2014年9月5日）
關(guān)于改革完善并嚴格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)（2014年10月15日）
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的決定（2014年10月23日）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014年10月23日）
期貨公司監督管理辦法（2014年10月29日）
中國證監會(huì )委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調查試點(diǎn)工作規定（2014年12月8日）
（四）其他部委發(fā)布的與資本市場(chǎng)相關(guān)的部門(mén)規章
公司注冊資本登記管理規定（2014年2月20日）
銀行辦理結售匯業(yè)務(wù)管理辦法（2014年6月22日）
財政部關(guān)于修改《企業(yè)會(huì )計準則——基本準則》的決定（2014年7月23日）
（五）司法解釋
最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問(wèn)題的規定的決定（2014年2月20日）
最高人民法院關(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)?014年2月24日）
最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行的若干規定（2014年10月30日）
附件一：中國證監會(huì )規范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布與資本市場(chǎng)相關(guān)的規范性文件目錄
目錄
三、法律文件說(shuō)明
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂說(shuō)明
《創(chuàng )業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)若干規定（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《關(guān)于改革完善并嚴格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
關(guān)于修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的起草說(shuō)明
《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理暫行辦法》修改說(shuō)明
《商品期貨交易型開(kāi)放式基金指引（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《期貨公司監督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定（修訂稿）》修訂說(shuō)明
關(guān)于《中國證監會(huì )委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調查試點(diǎn)工作規定（草案）》的起草說(shuō)明
《股票期權交易試點(diǎn)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與股票期權交易試點(diǎn)指引（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明
關(guān)于《中國證監會(huì )行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明
《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》起草說(shuō)明
第四部分執法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2014年行政許可受理工作綜述
（二）2014年證監會(huì )作出的行政許可決定書(shū)目錄
二、信息公開(kāi)
2014年監管信息公開(kāi)工作綜述
三、打擊非法證券活動(dòng)工作
2014年打擊非法證券期貨活動(dòng)工作綜述
四、案件稽查
（一）2014年證監會(huì )稽查局工作綜述
（二）2014年證監會(huì )稽查總隊執法工作綜述
五、證監會(huì )各業(yè)務(wù)部門(mén)監管工作
2014年發(fā)行監管部監管工作綜述
2014年非上市公眾公司監管部監管工作綜述
2014年市場(chǎng)監管部監管工作綜述
2014年證券基金機構監管部監管工作綜述
2014年上市公司監管部監管工作綜述
2014年期貨監管部監管工作綜述
2014年會(huì )計部監管工作綜述
2014年國際合作部監管工作綜述
2014年投資者保護局監管工作綜述
2014年公司債券監管部監管工作綜述
2014年創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管部監管工作綜述
2014年私募基金監管部監管工作綜述
六、行政處罰
（一）2014年行政處罰工作綜述
（二）2014年作出的行政處罰決定書(shū)
關(guān)于深圳財富成長(cháng)投資有限公司、唐雪來(lái)、肖猛違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕1號）
關(guān)于程立中、陳筱萍違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕2號）
關(guān)于趙清波、趙波林違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕3號）
關(guān)于顧鵬違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕4號）
關(guān)于段曉軍違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕5號）
關(guān)于許軍、劉青、許慧違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕6號）
關(guān)于徐建華、王甫榮違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕7號）
關(guān)于方春花、方元生違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕8號）
關(guān)于鄧惠文、邱仲敏違反行政法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕9號）
關(guān)于牛金瓶、王斌、王墾海等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕10號）
關(guān)于成蓉違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕11號）
關(guān)于蘇顏翔違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕12號）
關(guān)于吳京榮違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕13號）
關(guān)于劉剛違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕14號）
關(guān)于北京禧達豐證券投資顧問(wèn)有限公司、白杰旻違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕15號）
關(guān)于余凱違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕16號）
關(guān)于蔡國澍違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕17號）
關(guān)于李德勝、丁彥森違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕18號）
關(guān)于河南天豐節能板材科技股份有限公司、李續祿、孫玉玲等19名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕19號）
關(guān)于光大證券股份有限公司、李瑞瑜、水潤東違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕20號）
關(guān)于利安達會(huì )計師事務(wù)所、黃程、溫京輝等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕21號）
關(guān)于北京市競天公誠律師事務(wù)所、王麗娟、張緒生違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕22號）
關(guān)于江陰市金銅業(yè)有限公司、趙鳳娣違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕23號）
關(guān)于紫鑫藥業(yè)股份有限公司、郭春生、曹恩輝等9名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕24號）
關(guān)于胡海波、曹璉璉違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕25號）
關(guān)于姜兵違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕26號）
關(guān)于青海賢成礦業(yè)股份有限公司、臧靜濤、吳茂成等13名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕27號）
關(guān)于姜勝芳、陸昇棟、倪浩等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕28號）
關(guān)于王雄英違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕29號）
關(guān)于袁鄭健違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕30號）
關(guān)于南風(fēng)蘭違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕31號）
關(guān)于考尚校違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕32號）
關(guān)于舒文勝、朱項平違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕33號）
關(guān)于劉明星、沈曉中違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕34號）
關(guān)于廈門(mén)寶拓資源有限公司、陳云卿、蘇新違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕35號）
關(guān)于馬國秋違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕36號）
關(guān)于陳珍芳違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕37號）
關(guān)于范立義、錢(qián)繼新、趙煜敏違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕38號）
關(guān)于陸沈良、金剛違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕39號）
關(guān)于林廣茂違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕40號）
關(guān)于浙江恒逸集團有限公司、樓翔違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕41號）
關(guān)于南京紡織品進(jìn)出口股份有限公司、單曉鐘、丁杰等13名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕42號）
關(guān)于張世珍違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕43號）
關(guān)于郭藝聲、曲紅軍違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕44號）
關(guān)于張樹(shù)德違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕45號）
關(guān)于孫德傳違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕46號）
關(guān)于孔令敏、孔令強違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕47號）
關(guān)于王明華違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕48號）
關(guān)于四川科倫藥業(yè)股份有限公司、劉革新、程志鵬等12名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕49號）
關(guān)于吳昌國、王敏雪、王學(xué)良違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕50號）
關(guān)于河南蓮花味精股份有限公司、鄭獻鋒、高君等20名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕51號）
關(guān)于亞太（集團）會(huì )計師事務(wù)所有限公司、秦喜勝、趙強等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕52號）
關(guān)于馬少鵬違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕53號）
關(guān)于唐漢博違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕54號）
關(guān)于黃天定違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕55號）
關(guān)于陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕56號）
關(guān)于王舜夫、王順林違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕57號）
關(guān)于陳漢違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕58號）
關(guān)于張益武、李介苗、李煥紅違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕59號）
關(guān)于吳銀旺違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕60號）
關(guān)于王華違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕61號）
關(guān)于劉小勇違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕62號）
關(guān)于張明續違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕63號）
關(guān)于呂燕違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕64號）
關(guān)于王濤違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕65號）
關(guān)于李之多違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕66號）
關(guān)于新疆金石置業(yè)投資集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕67號）
關(guān)于新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司、劉一、文勇等8名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕68號）
關(guān)于河北寶碩股份有限公司、周山、閆海清等10名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕69號）
關(guān)于河北華安會(huì )計師事務(wù)所有限公司、齊正華、李鈺等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕70號）
關(guān)于代巖違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕71號）
關(guān)于王濰海、張慶蘭、鄭東永違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕72號）
關(guān)于李弘違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕73號）
關(guān)于向軍、趙興違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕74號）
關(guān)于華塑控股股份有限公司、邢樂(lè )成、王蘇等11名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕75號）
關(guān)于黃石東貝機電集團有限責任公司、楊百昌、朱金明等5名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕76號）
關(guān)于李洪弢違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕77號）
關(guān)于李國東違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕78號）
關(guān)于劉峰違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕79號）
關(guān)于楊曉春、倪宋燕、徐永翔等6名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕80號）
關(guān)于四川大地實(shí)業(yè)集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕81號）
關(guān)于上�？颠_化工新材料股份有限公司、陸企亭、陸天耘等4名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕82號）
關(guān)于徐東波違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕83號）
關(guān)于李旭利違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕84號）
關(guān)于鄭拓違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕85號）
關(guān)于吳建敏違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕86號）
關(guān)于鞠成立違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕87號）
關(guān)于沃克森（北京）國際資產(chǎn)評估有限公司、李文軍、黃立新違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕88號）
關(guān)于浙江宏磊銅業(yè)股份有限公司、戚建萍、戚建華等12名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕89號）
關(guān)于賀小娟違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕90號）
關(guān)于浙江大東南集團有限公司違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕91號）
關(guān)于內蒙古四�？萍脊煞萦邢薰�司、濮黎明、羅守偉違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕92號）
關(guān)于山東平遠投資有限公司違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕93號）
關(guān)于深圳海聯(lián)訊科技股份有限公司、章鋒、邢文飚等18名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕94號）
關(guān)于廣西北生藥業(yè)股份有限公司、劉俊奕、姚全等6名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕95號）
關(guān)于深圳市鵬城會(huì )計師事務(wù)所有限公司、桑濤、徐凌違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕96號）
關(guān)于張彥違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕97號）
關(guān)于朱繼華違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕98號）
關(guān)于亨通集團有限公司、王宏濤違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕99號）
關(guān)于蔡素輝、馮俊漢違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕100號）
關(guān)于薛峰違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕101號）
關(guān)于汪東、孔繼東違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕102號）
關(guān)于平安證券有限責任公司、韓長(cháng)風(fēng)、霍永濤違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕103號）
關(guān)于振興生化股份有限公司、史躍武、原建民等11名責任人違反證券法規的行政處罰決定書(shū)（〔2014〕104號）
（三）2014年作出的市場(chǎng)禁入措施決定
關(guān)于對白杰旻實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕1號）
關(guān)于對余凱實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕2號）
關(guān)于對蔡國澍實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕3號）
關(guān)于對李續祿、孫玉玲實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕4號）
關(guān)于對李瑞瑜、水潤東實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕5號）
關(guān)于對黃程、溫京輝實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕6號）
關(guān)于對臧靜濤實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕7號）
關(guān)于對單曉鐘、丁杰、劉盛寧實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕8號）
關(guān)于對黃天定實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕9號）
關(guān)于對王華實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕10號）
關(guān)于對劉小勇實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕11號）
關(guān)于對劉一、吳光成、侯守軍實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕12號）
關(guān)于對周山、李紀、王海棠實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕13號）
關(guān)于對李旭利實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕14號）
關(guān)于對鄭拓實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕15號）
關(guān)于對章鋒、邢文飚、楊德廣實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕16號）
關(guān)于對劉俊奕、姚全實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕17號）
關(guān)于對平安證券有限責任公司、韓長(cháng)風(fēng)、霍永濤實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定（〔2014〕18號）
七、行政復議與行政訴訟
（一）2014年行政復議與行政訴訟工作綜述
（二）2014年行政復議決定書(shū)
關(guān)于鄒慧楠不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)（〔2014〕1號）
關(guān)于謝曉蓉不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)（〔2014〕3號）
關(guān)于張慶瑞不服行政處罰行政復議案（〔2014〕4號）
關(guān)于王海濱不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕5號）
關(guān)于王海濱不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕6號）
關(guān)于天能科技不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕7號）
關(guān)于秦海濱不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕8號）
關(guān)于秦海濱不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕9號）
關(guān)于曾堅強不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕10號）
關(guān)于曾堅強不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕11號）
關(guān)于劉俊奕不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕12號）
關(guān)于劉俊奕不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕13號）
關(guān)于張德利、任小軍、張志成不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕14號）
關(guān)于張紅超不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕15號）
關(guān)于高文新不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕16號）
關(guān)于張新梅不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕17號）
關(guān)于王永平不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕18號）
關(guān)于陳涌海不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕19號）
關(guān)于胡小黑不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕20號）
關(guān)于胡小黑不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕21號）
關(guān)于吳國民不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕22號）
關(guān)于吳國民不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕23號）
關(guān)于謝曉蓉不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)(〔2014〕24號)
關(guān)于崔嶺不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕25號)
關(guān)于吳文浩不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕26號)
關(guān)于吳文浩不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)(〔2014〕27號)
關(guān)于辛青不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕28號)
關(guān)于章鵬飛、范建國不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕29號)
關(guān)于王凱不服信息公開(kāi)未予答復的行政復議決定書(shū)(〔2014〕30號)
關(guān)于朱平不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)(〔2014〕31號)
關(guān)于河南天豐節能板材科技股份有限公司不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕32號)
關(guān)于李續祿不服行政處罰的行政復議決定書(shū)(〔2014〕33號)
關(guān)于李續祿不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)(〔2014〕34號)
關(guān)于孫玉玲不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕35號）
關(guān)于孫玉玲不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕36號）
關(guān)于王敏康不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕37號）
關(guān)于賀穎奇不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕38號）
關(guān)于張武不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕39號）
關(guān)于王文立不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕40號）
關(guān)于張愛(ài)軍不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕41號）
關(guān)于劉存芳不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕42號）
關(guān)于李公杰不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕43號）
關(guān)于郭新勝不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕44號）
關(guān)于張明不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕45號）
關(guān)于袁偉不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕46號）
關(guān)于楊俊杰不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕47號）
關(guān)于楊建峰不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕48號）
關(guān)于趙鵬不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕49號）
關(guān)于李公壯不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕50號）
關(guān)于謝曉飛不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕51號）
關(guān)于張輝不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕52號）
關(guān)于胡冰不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕53號）
關(guān)于胡冰不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕54號）
關(guān)于廖建華不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕55號）
關(guān)于廖建華不服市場(chǎng)禁入的行政復議決定書(shū)（〔2014〕56號）
關(guān)于利安達會(huì )計師事務(wù)所不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕57號）
關(guān)于易永健不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕60號）
關(guān)于王漢齊不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕61號）
關(guān)于裴永紅不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕62號）
關(guān)于張軍不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)（〔2014〕63號）
關(guān)于楊金柱不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)（〔2014〕64號）
關(guān)于蔣波不服行政許可的行政復議決定書(shū)（〔2014〕65號）
關(guān)于張明續不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕66號）
關(guān)于趙力賓不服行政處罰的行政復議決定書(shū)（〔2014〕67號）
關(guān)于鄒慧楠不服信息公開(kāi)的行政復議決定書(shū)（〔2014〕68號）
關(guān)于蔣波不服對其投訴答復的行政復議決定書(shū)（〔2014〕70號）
關(guān)于杭靈建不服行政許可的行政復議決定書(shū)（〔2014〕72號）
八、法律問(wèn)題評析
（一）B股上市公司進(jìn)行債轉股是否需經(jīng)中國證監會(huì )審核相關(guān)問(wèn)題
（二）關(guān)于“連襟”關(guān)系信息披露及原始股東減持股份的法律適用
九、律師監管
2014年證券法律服務(wù)業(yè)發(fā)展報告
十、普法工作
2014年普法工作綜述
十一、誠信建設
2014年資本市場(chǎng)誠信建設工作綜述
第五部分派出機構依法行政工作
北京證監局2014年依法行政工作報告
天津證監局2014年依法行政工作報告
黑龍江證監局2014年依法行政工作報告
上海證監局2014年依法行政工作報告
江蘇證監局2014年依法行政工作報告
浙江證監局2014年依法行政工作報告
山東證監局2014年依法行政工作報告
湖南證監局2014年依法行政工作報告
廣東證監局2014年依法行政工作報告
深圳證監局2014年依法行政工作報告
四川證監局2014年依法行政工作報告
陜西證監局2014年依法行政工作報告
第六部分市場(chǎng)自律組織及相關(guān)機構法制建設
一、上海證券交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年作出的核準上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的恢復上市決定目錄
（五）2014年作出的終止上市決定目錄
（六）2014年采取的紀律處分決定目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
二、深圳證券交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年作出的核準上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的終止上市決定目錄
（五）2014年采取的紀律處分決定目錄
（六）2014年作出的限制交易措施目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
三、上海期貨交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
四、大連商品交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
五、鄭州商品交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
六、中國金融期貨交易所
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
七、中國證券登記結算公司
2014年法制建設工作綜述
八、中國證券投資者保護基金公司
2014年法制建設工作綜述
九、中國證券金融股份有限公司
2014年法制建設工作綜述
十、中國期貨保證金監控中心公司
2014年法制建設工作綜述
十一、全國股份轉讓系統公司
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十三、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規則目錄
十四、中國上市公司協(xié)會(huì )
（一）2014年法制建設工作綜述
（二）2014年制定的主要自律規則目錄
十五、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
（一）2014年度法制建設工作綜述
（二）2014年采取的紀律措施決定目錄
（三）2014年度制定、修改的主要自律規則目錄
第七部分監管專(zhuān)題
北京證監局踐行機構監管轉型專(zhuān)項報告
天津證監局關(guān)于完善證監會(huì )行政監管措施的報告
天津證監局關(guān)于派出機構自立案件查處情況的分析報告
黑龍江證監局2014年普法工作總結報告
上海證監局2014年度投資者保護工作情況報告
上海證監局2014年度誠信建設工作情況報告
江蘇證監局關(guān)于證監會(huì )派出機構政務(wù)信息公開(kāi)調研報告
湖南證監局關(guān)于多元化糾紛解決機制的思考和建議
廣東證監局加強中小投資者保護工作總結
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )參與整非、打非工作專(zhuān)項報告
中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心關(guān)于報價(jià)系統建設相關(guān)情況的專(zhuān)項報告
第八部分綜述評析
2014年證券市場(chǎng)法治述評
第九部分案例評析
查某某不服中國證監會(huì )行政處罰行政復議案
某會(huì )計師事務(wù)所不服中國證監會(huì )行政處罰行政復議案
蔣某不服中國證監會(huì )對上市公司作出的行政許可行政復議案
鄒某某不服中國證監會(huì )信息公開(kāi)行政訴訟案
楊某等人利用未公開(kāi)信息交易案
第十部分司法文書(shū)選編
北京市第一中級人民法院行政判決書(shū)（楊劍波不服中國證監會(huì )對其內幕交易行政處罰訴訟案）
北京市高級人民法院行政判決書(shū)（唐建平不服中國證監會(huì )對其操縱證券市場(chǎng)行政處罰訴訟案）
北京市第一中級人民法院行政裁定書(shū)（林錫第不服中國證監會(huì )對上市公司作出的行政處罰訴訟案）
廣東省高級人民法院刑事判決書(shū)（馬樂(lè )利用未公開(kāi)信息交易案）
北京市第二中級人民法院刑事判決書(shū)（李民俊等人內幕交易案）
廣州市中級人民法院民事判決書(shū)（佛山照明虛假陳述民事賠償訴訟案）
廣東省高級人民法院民事裁定書(shū)（證券虛假陳述管轄異議案）
第十一部分法律意見(jiàn)書(shū)選編
一、非公開(kāi)發(fā)行類(lèi)
關(guān)于深圳和而泰智能控制股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票的法律意見(jiàn)書(shū)
二、境內發(fā)行上市類(lèi)
（一）上市公司首次公開(kāi)發(fā)行
關(guān)于安徽九華山旅游發(fā)展股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之法律意見(jiàn)書(shū)
（二）上市公司再融資
關(guān)于武漢三鎮實(shí)業(yè)控股股份有限公司2014年公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）的法律意見(jiàn)書(shū)
（三）上市公司并購重組
關(guān)于南京紡織品進(jìn)出口股份有限公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易的法律意見(jiàn)書(shū)
關(guān)于申銀萬(wàn)國證券股份有限公司換股吸收合并宏源證券股份有限公司并上市的法律意見(jiàn)書(shū)
三、境外發(fā)行上市類(lèi)
（一）上市公司境外首次公開(kāi)發(fā)行
關(guān)于保利文化集團股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股（H股）股票并上市的法律意見(jiàn)書(shū)
（二）上市公司境外再融資
關(guān)于上海復星醫藥（集團）股份有限公司新增發(fā)行境外上市外資股（H股）并在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市之法律意見(jiàn)書(shū)
附錄
2014年資本市場(chǎng)法制建設大事記
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