圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

《私募股權市場(chǎng)的自由與秩序》從橫向及縱向的角度，分析私募股權投資的法律內涵，建構私募股權市場(chǎng)的規范體系，其架構安排及觀(guān)察角度具有高度的創(chuàng )新性。從市場(chǎng)層面而言，私募股權投資的正常運作，涉及如何建制發(fā)行市場(chǎng)及流通市場(chǎng)的規范體系，在橫向面全面檢視合同（實(shí)質(zhì)為關(guān)系契約）、私法（即市場(chǎng)體系規范）與公法（即社群體系規范）的作用，并討論企業(yè)融資自由的歷史演變；在縱向面從私募股權基金的募資、投資和退出三個(gè)階段切入，對私募股權市場(chǎng)規范體系的完善，具有相當高水平的學(xué)術(shù)及實(shí)用價(jià)值。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章緒論
第一節問(wèn)題的提出
第二節文獻綜述
一、外國文獻綜述
二、我國文獻綜述
第三節現有研究中存在的缺陷
第四節研究目的與研究限制
第五節研究的方法
一、歷史研究方法
二、法律經(jīng)濟學(xué)研究方法
三、比較研究方法
第二章私募股權市場(chǎng)規范概述
第一節私募股權市場(chǎng)的簡(jiǎn)介
一、私募股權市場(chǎng)簡(jiǎn)介
二、我國私募股權市場(chǎng)現狀
第二節私募股權市場(chǎng)的規范體系
一、市場(chǎng)體系規范
二、社群體系規范
三、關(guān)系契約
第三節私募股權市場(chǎng)規范的執行機制
一、以聲譽(yù)為基礎的自力執行機制
二、以國家強制為基礎的公共執行
三、兩種執行機制的關(guān)系
第四節私募股權市場(chǎng)的自由與秩序
一、私募股權市場(chǎng)的自由
二、私募股權市場(chǎng)的私秩序
第三章企業(yè)融資自由的演變
第一節自由主義全盛時(shí)期的企業(yè)融資規范（18~19世紀）
一、19世紀的小型企業(yè)融資
二、市場(chǎng)體系下企業(yè)融資規范
三、市場(chǎng)體系法律規范的失靈
第二節合同自由衰落期的企業(yè)融資（1870~1980）
一、現代大型公眾公司的融資
二、社群體系法律規范的發(fā)展
三、社群體系法律規制的失靈
第三節合同自由復興期的私募股權融資（1980年以來(lái)）
一、以合同為基礎的私募股權融資秩序
二、私募股權融資秩序的危機
第四節私募股權融資的特點(diǎn)
一、與初始企業(yè)融資模式法律策略比較
二、與公眾公司融資法律策略的比較
第四章問(wèn)題、法律策略與執行機制
第一節核心問(wèn)題
一、不確定性
二、信息不對稱(chēng)
三、代理成本
四、涉及第三方的公共利益問(wèn)題
第二節私募股權市場(chǎng)的基本合同安排
一、融資合同理論
二、融資合同的框架
三、控制權分配
四、融資合同的主要條款
第三節私法規范和合同自由
一、合同法
二、信義義務(wù)
三、組織形式的選擇
第四節公法規范與合同自由
一、事前審批的豁免
二、信息披露的豁免
三、標準
第五節法院與市場(chǎng)系統的自然選擇
一、市場(chǎng)機制：自力執行
二、法律執行：法庭的適當角色
三、以聲譽(yù)為基礎的執行機制
第五章私募股權基金的募資
第一節概述
第二節合同安排
一、強制分配
二、清算權
三、管理者報酬
第三節組織法中的控制規則
一、集中管理
二、有限責任
第四節信義義務(wù)
一、信義義務(wù)與合同
二、信義義務(wù)與代理成本
第五節謹慎的司法干預
一、顯失公平原則判例
二、信義義務(wù)判例
第六節我國私募股權基金募集私法規范
一、我國《合同法》的適用
二、我國信義義務(wù)的設計
三、我國私募股權基金組織形式的選擇
四、分析與建議
第七節我國私募股權基金募集公法規范
一、過(guò)分嚴格的事前審批制度
二、缺乏信息披露要求
三、標準缺乏
四、分析與建議
第六章私募股權基金的投資
第一節杠桿并購
一、并購融資合同結構的演變
二、執行機制的失敗
三、判例：新的加強版的披露信義義務(wù)
第二節風(fēng)險投資
一、風(fēng)險投資基金與被投資公司管理層之間的利益沖突
二、風(fēng)險投資者之間的利益沖突
第三節我國私募股權基金投資規范
一、我國適用美國風(fēng)險投資合同技巧的最基本障礙
二、我國不同公司法的優(yōu)先權
三、我國適用優(yōu)先股和可轉換優(yōu)先股障礙
四、我國反稀釋條款的適用
五、我國優(yōu)先購買(mǎi)權的適用
六、我國信義義務(wù)法的適用
第四節分析與建議
一、優(yōu)先股問(wèn)題
二、反稀釋條款
三、通過(guò)信義義務(wù)加強司法干預
第七章私募股權基金自投資標的公司的退出
第一節合同安排
一、退出與控制權分配
二、退出與合同權利
第二節信義義務(wù)判例
一、違反忠實(shí)義務(wù)的情形
二、違反注意義務(wù)的情形
第三節我國私募股權基金的退出
一、退出合同技巧在我國的適用
二、我國公司法中回購權的規定
三、我國優(yōu)先清算權適用
第四節分析與建議
一、回購權
二、優(yōu)先清算權
結語(yǔ)
參考文獻

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