- 編號:78058
- 書(shū)名:規訓資本市場(chǎng):證券違法行為處罰研究(2016)
- 作者:彭冰
- 出版社:法律
- 出版時(shí)間:2018年6月
- 入庫時(shí)間:2018-8-3
- 定價(jià):118
圖書(shū)內容簡(jiǎn)介
"中國資本市場(chǎng)是在監管機構的呵護和培育之下發(fā)展起來(lái)的,資本市場(chǎng)的健康成長(cháng)也離不開(kāi)監管機構的規制。在中國,證監會(huì )的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為最重要的力量。近些年,中國證監會(huì )處罰的數量和力度都明顯增大,說(shuō)明中國資本市場(chǎng)已經(jīng)從“重發(fā)展”進(jìn)入了“促規范”的新時(shí)代。
從2017年開(kāi)始,北京大學(xué)金融法研究中心設立專(zhuān)門(mén)課題組,將追蹤研究中國證監會(huì )每年的行政處罰決定書(shū),討論和分析中國證監會(huì )對各類(lèi)違法行為的認定標準和處罰尺度,既可以作為業(yè)界行為的規范標準,也可以從中衍生學(xué)術(shù)討論的各種話(huà)題,推進(jìn)資本市場(chǎng)的法治建設。
《規訓資本市場(chǎng):證券違法行為處罰研究(2016)》是此系列研究之一,研究范圍是中國證監會(huì )2016年作出的各類(lèi)行政處罰,包括不同證券違法行為類(lèi)型的綜述和典型案例的具體分析。
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圖書(shū)目錄
"目錄
第一章 導 論
證券監管機構對證券違法行為的調查、處理與救濟/003
第二章 虛假陳述
2016年發(fā)行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述/033
安碩信息誤導性陳述案評析/074
欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案評析/090
振隆特產(chǎn)虛假陳述案評析/118
參仙源虛假陳述案評析/133
第三章 內幕交易
中國證監會(huì )內幕交易行政處罰案例綜述/147
張某軍泄露內幕信息行政處罰撤銷(xiāo)案評析/195
任某成操縱市場(chǎng)案評析/210
平潭發(fā)展內幕交易案評析/223
“老鼠倉”行政處罰案件綜述/235
第四章 操縱市場(chǎng)
2016年操縱市場(chǎng)行政處罰案例綜述/265
“滬港通”跨境操縱市場(chǎng)案評析/294
編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述/311
“彌達斯”編造、傳播虛假信息案評析/343
第五章 證券公司
證券公司及其從業(yè)人員行政處罰案例綜述/359
興業(yè)證券未勤勉盡責案評析/395
華泰證券未按規定審查、了解客戶(hù)真實(shí)身份案評析/411
中德證券信息披露重大遺漏案評析
——論并購重組財務(wù)顧問(wèn)的法律責任/425
第六章 證券服務(wù)機構
2016年證券服務(wù)機構行政處罰案例綜述/447
中銀律師事務(wù)所未勤勉盡責案評析/483
立信會(huì )計師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉
盡責案評析/501
利安達會(huì )計師事務(wù)所未勤勉盡責案評析/516
第七章 基金公司
2016年私募基金機構違規經(jīng)營(yíng)行政處罰案例綜述/531
陳某、清水源私募基金利益輸送案評析/556
第八章 股東違法
2016年股東違法行為行政處罰案例綜述/569
新洋豐股東違法案評析/597
李某超比例未公告及短線(xiàn)交易案評析/611
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