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  • 規訓資本市場(chǎng):證券違法行為處罰研究(2016)
    編號:78058
    書(shū)名:規訓資本市場(chǎng):證券違法行為處罰研究(2016)
    作者:彭冰
    出版社:法律
    出版時(shí)間:2018年6月
    入庫時(shí)間:2018-8-3
    定價(jià):118
    該書(shū)暫缺

    圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

    "中國資本市場(chǎng)是在監管機構的呵護和培育之下發(fā)展起來(lái)的,資本市場(chǎng)的健康成長(cháng)也離不開(kāi)監管機構的規制。在中國,證監會(huì )的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為最重要的力量。近些年,中國證監會(huì )處罰的數量和力度都明顯增大,說(shuō)明中國資本市場(chǎng)已經(jīng)從“重發(fā)展”進(jìn)入了“促規范”的新時(shí)代。
    從2017年開(kāi)始,北京大學(xué)金融法研究中心設立專(zhuān)門(mén)課題組,將追蹤研究中國證監會(huì )每年的行政處罰決定書(shū),討論和分析中國證監會(huì )對各類(lèi)違法行為的認定標準和處罰尺度,既可以作為業(yè)界行為的規范標準,也可以從中衍生學(xué)術(shù)討論的各種話(huà)題,推進(jìn)資本市場(chǎng)的法治建設。
    《規訓資本市場(chǎng):證券違法行為處罰研究(2016)》是此系列研究之一,研究范圍是中國證監會(huì )2016年作出的各類(lèi)行政處罰,包括不同證券違法行為類(lèi)型的綜述和典型案例的具體分析。
    "

    圖書(shū)目錄

    "目錄
    第一章 導 論
    證券監管機構對證券違法行為的調查、處理與救濟/003
    第二章 虛假陳述
    2016年發(fā)行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述/033
    安碩信息誤導性陳述案評析/074
    欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案評析/090
    振隆特產(chǎn)虛假陳述案評析/118
    參仙源虛假陳述案評析/133
    第三章 內幕交易
    中國證監會(huì )內幕交易行政處罰案例綜述/147
    張某軍泄露內幕信息行政處罰撤銷(xiāo)案評析/195
    任某成操縱市場(chǎng)案評析/210
    平潭發(fā)展內幕交易案評析/223
    “老鼠倉”行政處罰案件綜述/235
    第四章 操縱市場(chǎng)
    2016年操縱市場(chǎng)行政處罰案例綜述/265
    “滬港通”跨境操縱市場(chǎng)案評析/294
    編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述/311
    “彌達斯”編造、傳播虛假信息案評析/343
    第五章 證券公司
    證券公司及其從業(yè)人員行政處罰案例綜述/359
    興業(yè)證券未勤勉盡責案評析/395
    華泰證券未按規定審查、了解客戶(hù)真實(shí)身份案評析/411
    中德證券信息披露重大遺漏案評析
      ——論并購重組財務(wù)顧問(wèn)的法律責任/425
    第六章 證券服務(wù)機構
    2016年證券服務(wù)機構行政處罰案例綜述/447
    中銀律師事務(wù)所未勤勉盡責案評析/483
    立信會(huì )計師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉
      盡責案評析/501
    利安達會(huì )計師事務(wù)所未勤勉盡責案評析/516
    第七章 基金公司
    2016年私募基金機構違規經(jīng)營(yíng)行政處罰案例綜述/531
    陳某、清水源私募基金利益輸送案評析/556
    第八章 股東違法
    2016年股東違法行為行政處罰案例綜述/569
    新洋豐股東違法案評析/597
    李某超比例未公告及短線(xiàn)交易案評析/611
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