圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

"中國資本市場(chǎng)是在監管機構的呵護和培育之下發(fā)展起來(lái)的，資本市場(chǎng)的健康成長(cháng)也離不開(kāi)監管機構的規制。在中國，證監會(huì )的行政處罰是打擊證券欺詐和證券違法行為最重要的力量。近些年，中國證監會(huì )處罰的數量和力度都明顯增大，說(shuō)明中國資本市場(chǎng)已經(jīng)從“重發(fā)展”進(jìn)入了“促規范”的新時(shí)代。
從2017年開(kāi)始，北京大學(xué)金融法研究中心設立專(zhuān)門(mén)課題組，將追蹤研究中國證監會(huì )每年的行政處罰決定書(shū)，討論和分析中國證監會(huì )對各類(lèi)違法行為的認定標準和處罰尺度，既可以作為業(yè)界行為的規范標準，也可以從中衍生學(xué)術(shù)討論的各種話(huà)題，推進(jìn)資本市場(chǎng)的法治建設。
《規訓資本市場(chǎng)：證券違法行為處罰研究（2016）》是此系列研究之一，研究范圍是中國證監會(huì )2016年作出的各類(lèi)行政處罰，包括不同證券違法行為類(lèi)型的綜述和典型案例的具體分析。
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圖書(shū)目錄

"目錄
第一章　導　論
證券監管機構對證券違法行為的調查、處理與救濟／003
第二章　虛假陳述
2016年發(fā)行人上市公司虛假陳述行政處罰案例綜述／033
安碩信息誤導性陳述案評析／074
欣泰電氣欺詐發(fā)行及信息披露違法案評析／090
振隆特產(chǎn)虛假陳述案評析／118
參仙源虛假陳述案評析／133
第三章　內幕交易
中國證監會(huì )內幕交易行政處罰案例綜述／147
張某軍泄露內幕信息行政處罰撤銷(xiāo)案評析／195
任某成操縱市場(chǎng)案評析／210
平潭發(fā)展內幕交易案評析／223
“老鼠倉”行政處罰案件綜述／235
第四章　操縱市場(chǎng)
2016年操縱市場(chǎng)行政處罰案例綜述／265
“滬港通”跨境操縱市場(chǎng)案評析／294
編造、傳播虛假信息行政處罰案例綜述／311
“彌達斯”編造、傳播虛假信息案評析／343
第五章　證券公司
證券公司及其從業(yè)人員行政處罰案例綜述／359
興業(yè)證券未勤勉盡責案評析／395
華泰證券未按規定審查、了解客戶(hù)真實(shí)身份案評析／411
中德證券信息披露重大遺漏案評析
　　——論并購重組財務(wù)顧問(wèn)的法律責任／425
第六章　證券服務(wù)機構
2016年證券服務(wù)機構行政處罰案例綜述／447
中銀律師事務(wù)所未勤勉盡責案評析／483
立信會(huì )計師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉
　　盡責案評析／501
利安達會(huì )計師事務(wù)所未勤勉盡責案評析／516
第七章　基金公司
2016年私募基金機構違規經(jīng)營(yíng)行政處罰案例綜述／531
陳某、清水源私募基金利益輸送案評析／556
第八章　股東違法
2016年股東違法行為行政處罰案例綜述／569
新洋豐股東違法案評析／597
李某超比例未公告及短線(xiàn)交易案評析／611
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