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完善股票與股指期貨跨市場(chǎng)監管法律制度是防范跨市場(chǎng)交易風(fēng)險、促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展，以及健全金融監管體系的有效措施�！豆善迸c股指期貨跨市場(chǎng)監管法律制度研究》從追溯股票與股指期貨跨市場(chǎng)監管制度出發(fā)，探求股票與股指期貨跨市場(chǎng)監管制度產(chǎn)生的社會(huì )起因與理論緣由，闡述我國股票與股指期貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險及其成因。在系統考察海外發(fā)達國家與地區股票和股指期貨跨市場(chǎng)監管法律制度，結合我國證券市場(chǎng)實(shí)際的基礎上，深入研究我國股票與股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監管、跨市場(chǎng)反操縱監管、跨市場(chǎng)穩定機制以及機構投資者內部風(fēng)險控制制度的構建。

圖書(shū)目錄

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第一章 股票與股指期貨跨市場(chǎng)監管制度的歷史追溯
第一節 股票市場(chǎng)的起源與發(fā)展
一、股票的起源
二、股票市場(chǎng)的發(fā)展
三、我國股票市場(chǎng)在全球股票市場(chǎng)中的地位
第二節 股指期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
一、股指期貨的產(chǎn)生
二、國際股指期貨市場(chǎng)的發(fā)展
三、國內股指期貨市場(chǎng)的發(fā)展
第三節 股票和股指期貨跨市場(chǎng)監管制度的根源
一、跨市場(chǎng)監管制度的社會(huì )起因——1987年的美國股災
二、跨市場(chǎng)監管制度的理論來(lái)源——《布雷迪報告》
三、市場(chǎng)暴跌后美國關(guān)于股票與期貨市場(chǎng)聯(lián)合監管的舉措
四、跨市場(chǎng)監管制度的實(shí)踐意義
第二章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易產(chǎn)生的風(fēng)險及其成因
第一節 股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易的主體與行為方式
一、跨市場(chǎng)交易的主體
二、跨市場(chǎng)交易的行為方式
第二節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險
一、股票和股指期貨跨市場(chǎng)風(fēng)險的界定
二、跨市場(chǎng)聯(lián)合操縱的風(fēng)險
三、跨市場(chǎng)惡意做空的風(fēng)險
四、跨市場(chǎng)內幕交易的風(fēng)險
五、跨市場(chǎng)過(guò)度投機的風(fēng)險
第三節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險形成的內因
一、股指期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性
二、跨市場(chǎng)交易參與者促進(jìn)了股指期貨和股票市場(chǎng)之間的聯(lián)系
三、我國滬深3股指期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性
第四節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險形成的外因
一、我國股票和股指期貨市場(chǎng)立法的缺陷
二、我國股票和股指期貨市場(chǎng)監管體系的不健全
三、我國股票和股指期貨市場(chǎng)信息披露制度的不規范
四、我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩定機制的不足
五、我國機構投資者內部風(fēng)險控制制度的不健全
第三章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)監管的價(jià)值目標和基本原則
第一節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)監管的價(jià)值目標
一、安全
二、效率
三、公平
四、秩序
第二節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)監管的基本原則
一、加強審慎監管、防范系統性風(fēng)險的原則
二、保護投資者合法權益的原則
三、監管市場(chǎng)化的原則
四、協(xié)調監管的原則
五、外部監管與內部控制相結合的原則
第四章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監管法律制度
第一節 跨市場(chǎng)信息傳導機制及信息披露監管的功能
一、股指期貨市場(chǎng)存在條件下信息傳導的特性
二、監管條件下跨市場(chǎng)信息傳導的機制
三、信息披露監管對證券市場(chǎng)的影響
四、信息披露監管的功能
第二節 境外股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監管法律制度的經(jīng)驗
一、境外跨市場(chǎng)防范內幕交易的立法
二、境外跨市場(chǎng)信息監管體制
第三節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露監管法律制度的完善
一、我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息披露法律制度的健全
二、我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)信息監管體制的構建
第五章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱法律制度
第一節 境外主要成熟證券市場(chǎng)反操縱立法與監管制度的經(jīng)驗
一、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱的立法與監管制度
二、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱監管法律制度的評價(jià)
三、境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)反操縱監管法律制度對我國的啟示
第二節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱立法與監管體制的完善
一、建立健全法律法規體系
二、改進(jìn)政府監管
三、強化自律監管
第三節 我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)反操縱具體法律制度的完善
一、促進(jìn)重大信息公開(kāi)制度
二、完善投資者分類(lèi)監管制度
三、嚴格限倉及大戶(hù)持倉申報制度
四、強化分階段監管制度
第六章 股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩定機制
第一節 股票和股指期貨跨市場(chǎng)穩定機制概述
一、熔斷機制的概念
二、熔斷機制的作用
三、熔斷機制在我國證券市場(chǎng)中的實(shí)際效用
第二節 美國等境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)穩定機制的經(jīng)驗
一、美國證券市場(chǎng)的穩定機制
二、其他國家與地區證券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)穩定機制
三、美國等境外主要成熟證券市場(chǎng)跨市場(chǎng)穩定機制的比較
第三節 我國股票與股指期貨跨市場(chǎng)穩定機制的完善
一、結合我國證券市場(chǎng)的實(shí)際
二、樹(shù)立科學(xué)合理的基本原則
三、建立健全跨市場(chǎng)斷路器法律機制
四、加強證監會(huì )主導下監管機構之間的協(xié)同合作
五、發(fā)揮交易所的市場(chǎng)一線(xiàn)監管作用
第七章 機構投資者內部風(fēng)險控制制度
第一節 機構投資者成為我國股票和股指期貨跨市場(chǎng)投資者結構主體的發(fā)展趨勢
一、機構投資者發(fā)展的必要性
二、機構投資者發(fā)展的可行性
三、機構投資者發(fā)展的漸進(jìn)性
第二節 機構投資者內部風(fēng)險控制的不可或缺性
一、內部控制及其有效性基本理論
二、外部監管替代不了內部風(fēng)險控制
三、基于契約理論的第三方治理失靈
四、機構投資者投資行為的失范性
第三節 我國機構投資者內部風(fēng)險控制制度的建立健全
一、機構投資者內部風(fēng)險控制的基本要求
二、機構投資者內部風(fēng)險控制機制的完善
三、機構投資者內部風(fēng)險控制具體制度的建立健全
主要參考文獻
一、中文著(zhù)作
二、期刊論文
三、外文文獻
后 記
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