圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

"《證券法一本通：中華人民共和國證券法總成》的特色是：
第一，在《證券法》相關(guān)條文下列出了重要的法律（如《公司法》《證券投資基金法》）的全文。因為這兩部法律與《證券法》的關(guān)系太密切了，一個(gè)條文都不能少。
第二，在《證券法》相關(guān)條文下列出了證監會(huì )的幾乎所有的重要行政規章。并不是證監會(huì )的所有規范性文件都是行政規章。證監會(huì )的行政規章是以“證監會(huì )令”的形式頒布的，通常冠以“辦法”字樣。證監會(huì )的行政規章是證監會(huì )從事證券監管的除法律和行政法規以外的重要的依據，必須認真學(xué)習和透徹掌握。
第三，在《證券法》相關(guān)條文下列出了雖不面面俱到但卻比較實(shí)用的規范性文件的部分條文。證監會(huì )發(fā)布的除行政規章外的規范性文件太多、太長(cháng)，為幫助廣大讀者盡快掌握證券實(shí)務(wù)，本書(shū)僅列出直接、有用的部分條文。
第四，在《證券法》相關(guān)條文下列出了為數不多的僅有的幾部司法解釋和“會(huì )議紀要”，以便讀者掌握裁判規則。
第五，在《證券法》相關(guān)條文下列出了幾乎所有的最高人民法院公報案例，盡管其數量不多，但對于掌握《證券法》在實(shí)踐中的司法運行卻非常重要。
第六，在《證券法》相關(guān)條文下列出了較多的司法判例。幾乎每一位民庭法官都能夠運用《合同法》進(jìn)行裁判，但能夠運用《證券法》進(jìn)行裁判的法官卻鳳毛麟角。由于不懂《證券法》，實(shí)際上很多裁判都判錯了。為了幫助廣大法官掌握《證券法》，筆者在中國裁判文書(shū)網(wǎng)上收集了幾乎所有的運用《證券法》進(jìn)行裁判的司法判例，并將其進(jìn)行精選后，在《證券法》相關(guān)條文下列出，以案說(shuō)法。相信讀者在讀了這些司法判例后，對《證券法》的理解更透徹。也借此希望廣大法官能夠學(xué)會(huì )運用《證券法》正確判案。
第七，在《證券法》相關(guān)條文下列出了較為典型的證監會(huì )行政處罰案例。證監會(huì )的執法是《證券法》實(shí)施的重要的途徑，通過(guò)這些典型行政處罰案例，讀者能形象地理解《證券法》條文的具體含義，更準確地了解證監會(huì )的執法尺度。
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圖書(shū)目錄

"目錄
中華人民共和國證券法
第一章總則
第一條立法目的
第二條調整對象與適用范圍
第三條三公原則
第四條平等、自愿、有償、誠實(shí)信用原則
第五條守法原則、反欺詐原則
第六條分業(yè)原則
第七條證券監管體制
第八條自律性管理
第九條審計監督
第二章證券發(fā)行
第十條公開(kāi)發(fā)行證券的定義
第十一條保薦制度
第十二條發(fā)起設立股份公司并公開(kāi)發(fā)行股票的條件
第十三條公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件
第十四條公開(kāi)發(fā)行新股申請文件
第十五條募集資金使用
第十六條公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件
第十七條公開(kāi)發(fā)行公司債券申請文件
第十八條公開(kāi)發(fā)行公司債券限制性規定
第十九條發(fā)行證券申請文件的格式
第二十條發(fā)行證券申請文件的真實(shí)性、準確性和完整性
第二十一條申請文件預披露
第二十二條發(fā)行審核委員會(huì )
第二十三條核準程序及工作紀律
第二十四條核準決定
第二十五條公開(kāi)發(fā)行募集文件公告
第二十六條不符合法定條件和發(fā)行程序發(fā)行證券的法律后果
第二十七條投資者自負原則
第二十八條證券承銷(xiāo)
第二十九條發(fā)行人自主選擇承銷(xiāo)商
第三十條承銷(xiāo)協(xié)議
第三十一條證券承銷(xiāo)
第三十二條承銷(xiāo)團
第三十三條證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限
第三十四條發(fā)行價(jià)格的確定
第三十五條發(fā)行失敗
第三十六條股票發(fā)行情況的備案
第三章證券交易
第一節一般規定
第三十七條可交易證券范圍
第三十八條證券轉讓期限的限制性規定
第三十九條證券交易場(chǎng)所
第四十條證券交易方式
第四十一條證券憑證形式
第四十二條證券交易方式
第四十三條禁止從事證券交易的人員
第四十四條賬戶(hù)保密
第四十五條證券服務(wù)機構和人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制
第四十六條證券交易收費
第四十七條短線(xiàn)交易歸入權
第二節證券上市
第四十八條證券上市審核
第四十九條上市保薦
第五十條股票上市條件
第五十一條產(chǎn)業(yè)政策鼓勵
第五十二條上市文件
第五十三條股票上市文件的公告
第五十四條上市公告事項
第五十五條暫停股票上市交易
第五十六條強制退市
第五十七條公司債券上市交易的條件
第五十八條公司債券上市交易的文件
第五十九條公司債券上市交易文件的公告
第六十條暫停公司債券上市交易
第六十一條終止公司債券上市交易
第六十二條上市、退市的救濟程序
第三節持續信息公開(kāi)
第六十三條信息披露的基本原則
第六十四條招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法的披露
第六十五條中期報告的披露
第六十六條年度報告的披露
第六十七條臨時(shí)信息披露
第六十八條董監高對信息披露的責任
第六十九條信息披露的民事責任
第七十條信息披露載體形式
第七十一條信息披露的監管及保密義務(wù)
第七十二條證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易
第四節禁止的交易行為
第七十三條禁止內幕交易
第七十四條內幕人
第七十五條內幕信息
第七十六條內幕交易的民事責任
第七十七條禁止操縱市場(chǎng)
第七十八條禁止編造、傳播虛假信息
第七十九條禁止欺詐客戶(hù)
第八十條禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易，禁止
法人出借賬戶(hù)
第八十一條禁止違規資金
第八十二條禁止挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券
第八十三條國企買(mǎi)賣(mài)股票
第八十四條違規交易的報告義務(wù)
第四章上市公司的收購
第八十五條收購方式
第八十六條權益披露規則及慢走規則
第八十七條權益披露的內容
第八十八條要約收購
第八十九條收購報告書(shū)
第九十條要約收購的收購期限
第九十一條收購要約的不可撤銷(xiāo)性
第九十二條收購條件的普遍適用性
第九十三條要約收購中的禁止行為
第九十四條協(xié)議收購
第九十五條股票與資金的保管
第九十六條要約收購
第九十七條退市與余股強制出售權
第九十八條收購人的股票禁售期
第九十九條換股
第一百條收購情況報告與公告
第一百零一條收購國家授權投資機構持有的股份
第五章證券交易所
第一百零二條證券交易所的法律地位
第一百零三條證券交易所的章程
第一百零四條證券交易所的名稱(chēng)及其保護
第一百零五條證券交易所的財產(chǎn)
第一百零六條證券交易所理事會(huì )
第一百零七條證券交易所總經(jīng)理
第一百零八條證券交易所的負責人的消極條件
第一百零九條證券交易所從業(yè)人員的消極條件
第一百一十條證券交易所的會(huì )員
第一百一十一條投資者參與證券交易的途徑
第一百一十二條清算交收與登記過(guò)戶(hù)
第一百一十三條證券交易即時(shí)行情
第一百一十四條技術(shù)性停牌與臨時(shí)停市
第一百一十五條證券交易所的職權
第一百一十六條證券交易所的風(fēng)險基金的提取
第一百一十七條證券交易所的風(fēng)險基金的存儲
第一百一十八條證券交易所業(yè)務(wù)規則的制定
第一百一十九條證券交易所的回避制度
第一百二十條證券交易的不可撤銷(xiāo)性
第一百二十一條證券交易所的紀律處分
第六章證券公司
第一百二十二條證券公司和證券業(yè)務(wù)
第一百二十三條證券公司的定義
第一百二十四條設立證券公司的條件
第一百二十五條證券公司的業(yè)務(wù)
第一百二十六條證券公司的名稱(chēng)
第一百二十七條證券公司的資本
第一百二十八條證券公司的設立審批
第一百二十九條證券公司重大事項的審批
第一百三十條證券公司的風(fēng)險控制
第一百三十一條證券公司的董監高
第一百三十二條證券公司從業(yè)人員的禁止條件
第一百三十三條禁止在證券公司中兼職的人員
第一百三十四條證券投資者保護基金
第一百三十五條交易風(fēng)險準備金
第一百三十六條防火墻
第一百三十七條自營(yíng)業(yè)務(wù)
第一百三十八條證券公司自主經(jīng)營(yíng)權
第一百三十九條客戶(hù)交易結算資金與證券
第一百四十條經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
第一百四十一條證券公司受托買(mǎi)賣(mài)證券
第一百四十二條融資融券
第一百四十三條禁止全權委托
第一百四十四條禁止保底承諾
第一百四十五條禁止私下接受委托（禁止飛單）
第一百四十六條證券公司從業(yè)人員職務(wù)行為的責任歸屬
第一百四十七條資料保存
第一百四十八條信息報送
第一百四十九條審計或評估
第一百五十條金融監管措施
第一百五十一條虛假出資、抽逃出資
第一百五十二條金融監管措施
第一百五十三條停業(yè)整頓、托管、接管、撤銷(xiāo)
第一百五十四條邊控與禁令
第七章證券登記結算機構
第一百五十五條證券登記結算機構的地位
第一百五十六條設立證券登記結算機構的條件
第一百五十七條證券登記結算機構的職能
第一百五十八條證券登記結算機構章程、業(yè)務(wù)規則
第一百五十九條證券存管
第一百六十條證券持有人名冊
第一百六十一條業(yè)務(wù)安全保障
第一百六十二條資料保存
第一百六十三條證券結算風(fēng)險基金
第一百六十四條證券結算風(fēng)險基金
第一百六十五條證券登記結算的解散
第一百六十六條證券賬戶(hù)
第一百六十七條貨銀對付原則
第一百六十八條清算交收
第八章證券服務(wù)機構
第一百六十九條證券服務(wù)業(yè)務(wù)審批
第一百七十條證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員
第一百七十一條投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員的行為規范
第一百七十二條投資咨詢(xún)機構和資信評級機構的收費
第一百七十三條證券服務(wù)機構虛假陳述的民事責任
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì )
第一百七十四條證券業(yè)協(xié)會(huì )的地位
第一百七十五條證券業(yè)協(xié)會(huì )的章程
第一百七十六條證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責
第一百七十七條證券業(yè)協(xié)會(huì )理事會(huì )
第十章證券監督管理機構
第一百七十八條國務(wù)院證券監督管理機構的職責
第一百七十九條國務(wù)院證券監督管理機構的具體職責
第一百八十條執法權限
第一百八十一條監督檢查與調查
第一百八十二條證券監督管理機構工作人員的業(yè)務(wù)
第一百八十三條被檢查、調查的單位和個(gè)人的配合義務(wù)
第一百八十四條信息公開(kāi)
第一百八十五條監管信息共享
第一百八十六條案件移送司法
第一百八十七條不得在被監管的機構中任職
第十一章法律責任
第一百八十八條非法公開(kāi)發(fā)行證券
第一百八十九條騙取發(fā)行核準的法律責任
第一百九十條違法承銷(xiāo)的法律責任
第一百九十一條違法承銷(xiāo)的法律責任
第一百九十二條保薦人虛假陳述的行政責任
第一百九十三條發(fā)行人虛假陳述的行政責任
第一百九十四條擅自改變募集資金用途的法律責任
第一百九十五條短線(xiàn)交易的法律責任
第一百九十六條非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的法律責任
第一百九十七條非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責任
第一百九十八條聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的法律責任
第一百九十九條違法買(mǎi)賣(mài)股票的法律責任
第二百條誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的法律責任
第二百零一條證券服務(wù)機構和人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的法律責任
第二百零二條內幕交易的行政責任
第二百零三條操縱市場(chǎng)的行政責任
第二百零四條在限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)證券的法律責任
第二百零五條違法融資融券的法律責任
第二百零六條編造、傳播虛假信息的法律責任
第二百零七條虛假陳述、信息誤導的法律責任
第二百零八條法人以他人名義設立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的法律責任
第二百零九條證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違法的法律責任
第二百一十條證券公司違背客戶(hù)的委托應承擔的責任
第二百一十一條挪用客戶(hù)的資金或者證券、擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的法律責任
第二百一十二條經(jīng)紀業(yè)務(wù)違法的法律責任
第二百一十三條收購人違法收購的法律責任
第二百一十四條收購人及其控股股東違法收購的法律責任
第二百一十五條私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的法律責任
第二百一十六條未經(jīng)批準經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的法律責任
第二百一十七條證券公司違法停業(yè)的法律責任
第二百一十八條證券公司重大事項違法的法律責任
第二百一十九條超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責任
第二百二十條混合操作證券業(yè)務(wù)的法律責任
第二百二十一條騙取證券業(yè)務(wù)許可的法律責任
第二百二十二條報送信息違法的法律責任
第二百二十三條證券服務(wù)機構虛假陳述的法律責任
第二百二十四條違法發(fā)行、承銷(xiāo)公司債券的法律責任
第二百二十五條資料保持違法的法律責任
第二百二十六條擅自設立證券登記結算機構的法律責任
第二百二十七條不依法履行職責的法律責任
第二百二十八條瀆職的法律責任
第二百二十九條違法同意上市申請的法律責任
第二百三十條治安管理
第二百三十一條刑事責任
第二百三十二條民事賠償優(yōu)先
第二百三十三條證券市場(chǎng)禁入
第二百三十四條罰沒(méi)所得入國庫
第二百三十五條復議與訴訟
第十二章附則
第二百三十六條新舊法銜接
第二百三十七條審核費用
第二百三十八條境外上市
第二百三十九條境內上市外資股（B股）
第二百四十條施行日期
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